【正文】 如果可能，我們的現(xiàn)場(chǎng)審核將采用漢語普通話進(jìn)行，提供的數(shù)據(jù)采用中文記錄。 我們通過現(xiàn)場(chǎng)審核，觀察/評(píng)價(jià)組織（在獲證后/第x次監(jiān)督審核后）形成文件的管理體系建立/變化/實(shí)施與審核準(zhǔn)則的 符合程度，評(píng)價(jià)管理體系確保滿足法律法規(guī)和合同要求的能力，評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性，識(shí)別管理體系潛在的改進(jìn)，以決定是否推薦保持qmsemsohs認(rèn)證。進(jìn)行qmsemsohs 第二階段審核。 本次審核涉及管理體系認(rèn)證證書描述（申請(qǐng)）的 （產(chǎn)品），涉及到組織的相關(guān)部門，還涉及到gb/t190012014gb/t240011996gb/t280012014國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中的所有條款（qms第一次/ ； ，將在其他條款審核中涉及到）。 我們的審核將依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、gb/t190012014gb/t240011996gb/t280012014國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)；管理手冊(cè)和程 序（版本 號(hào)）； 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。 審核計(jì)劃得到方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)陜西有限公司管理者代表的批準(zhǔn)，此前已傳真至組織并得到同意，（審核組進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)后應(yīng)組織的要求，審核日程做了調(diào)整），現(xiàn)在向大家介紹審核日程安排（……），我們的審核作息時(shí)間與組織的作息時(shí)間保持一致，但是我們審核效率的高低取決于各位的配合。隨著審核工作的進(jìn)展（如與來訪的顧客會(huì)面等外事活動(dòng)），審核計(jì)劃需要調(diào)整，屆時(shí)雙方要及時(shí)溝通。如果發(fā)生影響正常審核的問題，審核組將與認(rèn)證機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)，可終止現(xiàn)場(chǎng)審核。一年來認(rèn)證組織深入實(shí)施管理體系，不斷實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，我們不可能在短短的n天收集到所有證據(jù)，所以審核將采用抽樣的方法進(jìn)行，雖然抽樣是國(guó)際公認(rèn)的科學(xué)的方法，但是我們雙方一定要認(rèn)識(shí)到抽樣具有局限性和給我們雙方會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)，我們雙方要共同努力，爭(zhēng)取把風(fēng)險(xiǎn)降低到最小，審核組有信心盡量使抽樣具有代表性、科學(xué)性。 我們將本著客觀、公正的態(tài)度，通過提問和交談、現(xiàn)場(chǎng)觀察和測(cè)評(píng)、查閱文件和記錄、確認(rèn)主管部門檢查結(jié)果、顧客及相關(guān)方反饋等方式收集管理體系實(shí)施有效的客觀證據(jù)，如果現(xiàn)場(chǎng)不能提供展示，我們將視為沒有遵守組織的規(guī)定，希望 組織各部門要主動(dòng)充分的展示自己的工作，本次審核的取證日期是……，由于行業(yè)特點(diǎn)，取證日期可能向前追溯，請(qǐng)有關(guān)部門給與支持。 正如我所說審核是收集管理體系實(shí)施有效客觀證據(jù)的過程，然而在審核中我們也會(huì)發(fā)現(xiàn)管理體系提升的空間和改進(jìn)的機(jī)會(huì)，我們會(huì)以不合格報(bào)告的形式告知組織。不合格依嚴(yán)重程度分為一般不合格和嚴(yán)重不合格，有書面報(bào)告和口頭提示兩種報(bào)告的形式，我把不合格的界定及處置原則向大家作介紹： ☆審核發(fā)現(xiàn)表明根本不能滿足管理體系標(biāo)準(zhǔn)某一條款要求或不能遵守組織管理體系有關(guān)要求，對(duì)管理體系運(yùn)行產(chǎn)生嚴(yán)重影響，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有嚴(yán)重影響、發(fā)生重大質(zhì)量事故/重大安全事故/發(fā)生大面積職業(yè)病/顧客和相關(guān)方重大投訴/行業(yè)檢查有嚴(yán)重不合格，沒有積極采取糾正措施，將判定為主要不符合，以書面形式提出報(bào)告； ☆審核發(fā)現(xiàn)表明不能滿足管理體系標(biāo)準(zhǔn)某一項(xiàng)要求或不能遵守組織管理體系有關(guān)要求，對(duì)管理體系運(yùn)行有一定影響，將判定為次要不符合，以書面形式或口頭提出報(bào)告； 輕微、偶然產(chǎn)生的不符合，我們記錄后以口頭提示的方式通知組織。 ems、ohs將開具不合格清單。 我將在末次會(huì)議宣布審核結(jié)論： 我們將對(duì)三個(gè)體系的實(shí)施情況分別做出綜合評(píng)價(jià)，出具三份審核報(bào)告。 如果審核沒有開具書面不合格報(bào)告，管理體系實(shí)施有效，建議批準(zhǔn)認(rèn)證/保持管理體系認(rèn)證；如果審核發(fā)現(xiàn)不符合對(duì)管理體系運(yùn)行有一定影響，在規(guī)定的20天內(nèi)采取糾正/采取糾正措施，經(jīng)審核組長(zhǎng)/或委托人確認(rèn)有效后，建議批準(zhǔn)認(rèn)證/保持認(rèn)證；審核發(fā)現(xiàn)不符合對(duì)管理體系運(yùn)行有嚴(yán)重影響，組織應(yīng)對(duì)不符合采取糾正措施，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)后再作結(jié)論；管理體系建立/變化/實(shí)施不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，建議不批準(zhǔn)認(rèn)證/建議暫停/撤銷認(rèn)證資格。 ems、ohs將決定是否可進(jìn)行第二階段審核。 審核中我們會(huì)接觸到組織的大量文件、記錄和數(shù)據(jù)，凡涉及組織的經(jīng)營(yíng)、技術(shù)、商業(yè)、管理等方面未公開的訊息以及組織特有的訊息，包括本次審核的情況，我代表審核組鄭重承諾保密，很高興接受大家的監(jiān)督。 請(qǐng)管理者代表介紹管理體系時(shí)情況，并確認(rèn)審核目的、范圍、準(zhǔn)則；確認(rèn)審核日程安排； 為了更好進(jìn)行審核，組織和我們一起做幾件事：☆組織為審核小組各確定一名向?qū)В驅(qū)У穆氊?zé)根據(jù) gb/t190112014【質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南】規(guī)定，負(fù)責(zé)引導(dǎo)、聯(lián)絡(luò)、見證，向領(lǐng)導(dǎo)隨時(shí)報(bào)告審核進(jìn)程，在收集訊息的過程中，提供澄清/提供幫助，但是不能替代接受審核的部門接受審核。 ☆請(qǐng)組織落實(shí)交通工具安排赴各現(xiàn)場(chǎng)，審核員將遵守現(xiàn)場(chǎng)的規(guī)章制度，請(qǐng)向?qū)驅(qū)徍藛T介紹這方面的要求，并配備進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的安全防護(hù)設(shè)施； ☆請(qǐng)接受審核的部門負(fù)責(zé)人沒有特殊情況不要遠(yuǎn)離工作崗位，以保證審核計(jì)劃調(diào)整時(shí)能按時(shí)開展審核活動(dòng)。 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施和結(jié)果，有異議可直接向陜西有限公司申訴。 明確向?qū)А? 我們相信。有組織領(lǐng)導(dǎo)和員工的大力協(xié)助，審核組將會(huì)圓滿的完成審核任務(wù)。. 首次會(huì)議結(jié)束，謝謝大家。 第25頁 共25