5人社局制度機制風險-資料下載頁
2024-09-06 21:06本頁面
【正文】 等 。 建立內(nèi)控批準制度。對內(nèi)控所涉及的重要事項，明確規(guī)定批準的程序、條 第 12 頁 共 14 頁 件、范圍和額度、必備文件以 及有權(quán)批準的部門和人員及其相應責任 。 建立內(nèi)控責任制度。按照權(quán)利、義務和責任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各 有關(guān)部門和業(yè)務單位、崗位、人員應負的責任和獎懲制度 。 建立內(nèi)控審計檢查制度。結(jié)合內(nèi)控的有關(guān)要求、方法、標準與流程，明確規(guī)定審計檢查的對象、內(nèi)容、方式和負責審計檢查的部門等 。 建立內(nèi)控考核評價制度。具備條件的公司應把各業(yè)務單位風險管理執(zhí)行 情況與績效薪酬掛鉤 。 建立重大風險預警制度。對重大風險進行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時發(fā)布預 警信息，制定應急預案，并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施 。 建立健全公司法律顧問制度。大力加強公司法律風險防范機制建設(shè)，形 成由公司決策層主導、公司法律部牽頭、公司法律顧問提供業(yè)務保障、全體員工 共同參與的法律風險責任體系。完善公司重大法律糾紛案件的備案管理制度 。 建立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責的分 第 13 頁 共 14 頁 離。主要包括： 授權(quán)批準、業(yè)務經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管和稽核檢查等職責。對內(nèi)控所涉及的 重要崗位可設(shè)置一崗雙人、雙職、雙責，相互制約 。明確 該崗位的上級部門或人 員對其應采取的監(jiān)督措施和應負的監(jiān)督責任 。將該崗位作為內(nèi)部審計的重點等。 7 第二十六條公司應當按照各有關(guān)部門和業(yè)務單位的職責分工，認真組織實 施風險管理解決方案，確保各項措施落實到位。 第六章風險管理的監(jiān)督與改進 第二十七條公司建立貫穿于整個風險管理基本流程，連接各上下級、各部 門和業(yè)務單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為 風險管理監(jiān)督與改進奠定基矗 第二十八條公司各有關(guān) 部門和業(yè)務單位應定期對風險管理工作進行自查 和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其檢查、檢驗報告應及時報送公司風險管理職能 第 14 頁 共 14 頁 部門。 第二十九條公司內(nèi)部審計部門定期或不定期對各有關(guān)部門和業(yè)務單位能 否按照有關(guān)規(guī)定開展風險管理工作及其工作效果進行監(jiān)管評價，監(jiān)督評價報告應 直接報送董事會或董事會下設(shè)的審計委員會。此項工作也可結(jié)合年度審計、任期 審計、離任審計或?qū)ｍ棇徲嫻ぷ饕徊㈤_展。 第七章附則 第三十條本制度由公司董事會負責解釋。 第三十一條本制度自董事會通過之日起執(zhí)行。 上一篇：生產(chǎn)車間管理制度下一篇：沒有了
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