【正文】 錄本身應(yīng)做到字跡清楚 、 表示明確 ， 并可追溯相關(guān)的活動； 96 （職業(yè)健康安全標準知識講座） 標準要求與理解要點： 記錄和記錄管理 （ 2）要求 ?記錄管理的重點應(yīng)為實施與運行 OHSMS所需的記錄及 OHS目標和指標實現(xiàn)程度的記錄。組織應(yīng)根據(jù)體系的實施與運行中各要素與程序的規(guī)定進行記錄； ?記錄一般包括：培訓記錄、 OHS檢測記錄、審核報告、協(xié)商、事故及事件報告、事故及事件跟蹤報告、 OHS會議記錄、醫(yī)療測試、健康監(jiān)督、個體防護設(shè)備發(fā)放與維護記錄、應(yīng)急響應(yīng)演習、管理評審、危險源辨識記錄、風險評價記錄、風險控制記錄等。 97 （職業(yè)健康安全標準知識講座） 標準要求與理解要點： 審核 （ 1） 作用 審核是指組織的內(nèi)部審核 ， 是組織的自我檢查與評判 ， 目的是判斷 OHSMS對預定安排和標準要求的符合性 ， 體系實施與保持的有效性 ， 并向最高管理者報送審核結(jié)果 ， 以次作為管理評審的依據(jù) 。 （ 2） 要求 ? 為保證體系內(nèi)審符合客觀性 、 系統(tǒng)性和文件化要求 ， 應(yīng)建立并保持審核程序 ， 并依程序進行審核； ? 每次開展審核之前應(yīng)制定審核計劃 （ 方案 ） ， 審核計劃應(yīng)該： — 包括審核人員與時間的安排； — 立足于危險評價的結(jié)果和以前審核的結(jié)果 。 98 （職業(yè)健康安全標準知識講座） 標準要求與理解要點 審核 （ 2）要求 ?內(nèi)審的程序應(yīng)該： — 確定審核范圍，明確審核要求，為制定審核計劃提供依據(jù)； — 確定審核的頻次； — 確定審核方法，一般包括檢查文件及記錄、觀察現(xiàn)場及操作、與相關(guān)人員面談等； — 確定審核組的要求和職責，如審核組長及組員的能力與職責； — 確定審核報告及結(jié)果的要求和報送辦法。 99 （職業(yè)健康安全標準知識講座） 標準要求與理解要點 審核 （ 3）理解與思考 ?內(nèi)部審核能否修訂 OHS方針？ ?內(nèi)部審核是 OHSMS運行模式中檢驗機制的第幾層次？ ?審核分為幾種類型？ 100 （職業(yè)健康安全標準知識講座） 標準要求與理解要點： 管理評審 （ 1）作用 管理評審是 PDCA模式的改進階段，評審的目的是確保 OHSMS的持續(xù)適用性、充分性和有效性，并提出新的要求與方向，以實現(xiàn) OHSMS的持續(xù)改進。 （ 2）要求 ?評審方式要求：最高管理者主持，各職能和實施運行部門的主管及其他相關(guān)人員參加，一般以會議方式進行； ?評審時機要求：定期進行，其時間間隔不能超過一年； 101 （職業(yè)健康安全標準知識講座） 標準要求與理解要點 管理評審 （ 2）要求 ?評審內(nèi)容要求： — 評價 OHSMS有效性的內(nèi)容： a)審核的結(jié)果； b)方針的適宜性； c)目標指標的實現(xiàn)程度； d)糾正與預防措施的落實情況。 — 評價 OHSMS充分性的內(nèi)容： a)資源的充分性； b)體系滿足標準程度 102 （職業(yè)健康安全標準知識講座） 標準要求與理解要點 : 管理評審 （ 2）要求 ?評審內(nèi)容要求 — 評價 OHSMS適用性的內(nèi)容： a)法律法規(guī)及其他要求的變化； b)組織的機構(gòu)、活動、產(chǎn)品或服務(wù)的變化； c)科學技術(shù)的進步與發(fā)展； d)相關(guān)方的投訴、建議及其要求； c)體系運行中事故、事件所得到的經(jīng)驗教訓等。 103 （職業(yè)健康安全標準知識講座） 標準要求與理解要點： 管理評審 （ 2）要求 ?評審結(jié)果要求 — 應(yīng)形成文件或記錄； — 判斷 OHS方針、目標指標是否需要進行調(diào)整、修改或提高，是否需要對其他體系要素加以修正； — 予以落實、加以實施。 ?評審過程要求：應(yīng)確保收集到必需的信息資料，以滿足評審內(nèi)容與范圍的廣泛性。 104 （職業(yè)健康安全標準知識講座） 標準要求與理解要點： 管理評審 （ 3）理解與思考 ?管理評審與內(nèi)部審核有何區(qū)別？ ?管理評審是否應(yīng)制定程序文件？ 105 （職業(yè)健康安全標準知識講座） 職業(yè)安全健康管理體系的建立 （申請認證的企業(yè)） 策劃與準備； 體系文件的編寫； 體系試運行； 體系的內(nèi)部審核和管理評審。 106 （職業(yè)健康安全標準知識講座） 職業(yè)安全健康管理體系文件結(jié)構(gòu) 管理手冊 （一級） 程序文件（二級） 作業(yè)文件（三級） 107 （職業(yè)健康安全標準知識講座） 職業(yè)安全健康管理體系的基本要求 企業(yè)最高管理者的承諾 要做好策劃 獲取和識別相關(guān)法律法規(guī)、標準和其他要求 建立有效的管理體系運行機制，明確職責權(quán)限 全員培訓，提高全員安全意識、技能和能力 實施全過程控制 加強監(jiān)督和管理 定期進行內(nèi)部審核和管理評審 108 （職業(yè)健康安全標準知識講座） 職業(yè)安全健康管理體系認證的程序 包括下述步驟： 認證申請及受理；審核策劃及審核準備；審核的實施；糾正措施的跟蹤與驗證；審批發(fā)證；認證后的監(jiān)督審核和證書期滿后的復評審核。 109 （職業(yè)健康安全標準知識講座） 各步驟的具體內(nèi)容如下 1．認證申請及受理 (1)申請：申請認證的組織以書面形式向認證機構(gòu)提出申請，并向認證機構(gòu)遞交以下材料： a．申請認證的范圍； b．申請方同意遵守認證要求，提供審核所必要的信息； c．申請方一般簡況； d．申請方安全情況簡介，包括近兩年中的 事故 發(fā)生情況； e．申請方職業(yè)健康安全管理體系的運行情況； f．申請方對擬認證體系所適用標準或其他引用文件的說明； g．申請方職業(yè)健康安全管理體系文件。 110 （職業(yè)健康安全標準知識講座） (2)受理：認證機構(gòu)在接到申請認證單位的有效文件后，對其申請進行受理，申請受理的一般條件是： a．申請方具有法人資格，持有有關(guān)登記注冊證明，具備二級或委托方法人資格也可； b．申請方應(yīng)按職業(yè)健康安全管理體系標準建立了文件化的職業(yè)健康安全管理體系； c．申請方的職業(yè)健康安全管理體系已按文件的要求有效運行，并至少已做過一次完整的內(nèi)審及管理評審； d．申請方的職業(yè)健康安全管理體系有效運行，一般應(yīng)將全部要素運行一遍，并至少有 3個月的運行記錄。 111 （職業(yè)健康安全標準知識講座） (3)合同評審并簽定合同：認證機構(gòu)應(yīng)就申請方提出的條件和要求進行評審，確保： a．認證機構(gòu)的各項要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解； b．認證機構(gòu)與申請方之間在理解上的差異得到充分的理解； C．針對申請方申請的認證范圍、運作場所及某些要求 (如申請方使用的語言、申請方認證范圍內(nèi)所涉及的專業(yè)等 )，對本機構(gòu)的認可業(yè)務(wù)是否包含申請方的專業(yè)領(lǐng)域進行自我評審，若認證機構(gòu)有能力實施對申請方的認證，雙方則可簽訂認證合同。 112 （職業(yè)健康安全標準知識講座） 2．審核策劃和準備 主要包括確定審核范圍、指定審核組長并組成審核組、制定審核計劃以及準備審核工作文件等工作內(nèi)容。 審核工作文件主要包括：審核計劃、審核 檢查表 、首末次會議簽到表、審核記錄、不符合報告、審核報告 113 （職業(yè)健康安全標準知識講座） 3．審核的實施 職業(yè)健康安全管理體系認證審核通常分為兩個階段，即第一階段審核和第二階段現(xiàn)場審核。第一階段審核又由文件審核和第一階段現(xiàn)場審核兩部分組成。 (1)文件審核：文件審核的目的是了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件 (主要是管理手冊和程序文件 )是否符合職業(yè)健康安全管理體系審核標準的要求，從而確定是否進行現(xiàn)場審核，同時通過文件審查，了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系運行情況，以便為現(xiàn)場審核做準備。 114 （職業(yè)健康安全標準知識講座） (2) 第一階段現(xiàn)場審核的目的主要是 3個： 一是在文件審核的基礎(chǔ)上，通過了解現(xiàn)場情況收集充分的信息，確認體系實施和運行的基本情況和存在的問題，并確定第二階段現(xiàn)場審核的重點； 二是確定進行第二階段現(xiàn)場審核的可行性和條件，即通過第一階段審核，審核組提出體系存在的問題，受審核方應(yīng)按期進行整改，只有在整改完成以后，方可進行第二階段現(xiàn)場審核； 三是現(xiàn)場對用人單位的管理權(quán)限、活動領(lǐng)域和限產(chǎn)區(qū)域等各個方面加以明確，以便確認前期雙方商定的審核范圍是否合理。 115 （職業(yè)健康安全標準知識講座） (3)第二階段現(xiàn)場審核：職業(yè)健康安全管理體系認證審核的主要內(nèi)容是進行第二階段現(xiàn)場審核，其主要目的是證實受審核方實施了其職業(yè)健康安全管理方針、目標，并遵守了體系的各項相應(yīng)程序；證實受審核方的職業(yè)健康安全管理體系符合相應(yīng)審核標準的要求，并能夠?qū)崿F(xiàn)其方針和目標。 通過第二階段現(xiàn)場審核，審核組要對受審核方的職業(yè)健康安全管理體系能否通過現(xiàn)場審核作出結(jié)論。 116 （職業(yè)健康安全標準知識講座） 4．糾正措施的跟蹤與驗證 現(xiàn)場審核的一個重要結(jié)果是發(fā)現(xiàn)受審核方的職業(yè)健康安全管理體系存在的不符合事項。對這些不符合項，受審核方應(yīng)根據(jù)審核方的要求采取有效的糾正措施，制定糾正措施計劃，并在規(guī)定時間加以實施和完成。審核方應(yīng)對其糾正措施的落實和有效性進行跟蹤驗證。 117 （職業(yè)健康安全標準知識講座） 5．證后監(jiān)督與復評 證后監(jiān)督包括監(jiān)督審核和管理，對監(jiān)督審核和管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時處置，并在特殊情況下組織臨時性監(jiān)督審核。獲證單位認證證書有效期為 3年，有效期屆滿時，可通過復評，獲得再次認證。 118 （職業(yè)健康安全標準知識講座） (1)監(jiān)督審核：監(jiān)督審核是指認證機構(gòu)對獲得認證的單位在證書有效期限內(nèi)所進行的定期或不定期的審核。其目的是通過對獲證單位的職業(yè)健康安全管理體系的驗證，確保受審核方的職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)地符合職業(yè)健康安全管理體系審核標準、體系文件以及法律、法規(guī)和其他要求，確保持續(xù)有效地實現(xiàn)既定的職業(yè)健康安全管理方針和目標，并有效運行，從而確認能否繼續(xù)持有和使用認證機構(gòu)頒發(fā)的認證證書和認證標志。 119 （職業(yè)健康安全標準知識講座） (2)復評：獲證單位在認證證書有效期屆滿時，應(yīng)重新提出認證申請，認證機構(gòu)受理后，重新對用人單位進行的審核稱為復評。復評的目的是為了證實用人單位的職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)滿足職業(yè)健康安全管理體系審核標準的要求，且職業(yè)健康安全管理體系得到了很好的實施和保持。 120 （職業(yè)健康安全標準知識講座） 演講完畢，謝謝觀看！