【導讀】均可采用安4-1表式記錄；，必須附在檢查記錄表后。單位名稱××××××公司工程名稱××××工程檢查日期×年×月×日。制定人：×××負責人：×××

　　

【正文】 審核員： 公司內(nèi)部安全生產(chǎn)保證體系審核記錄 審核崗位（部門）： 安全保證要求： 檢查與改進 評估 審核時間： 年 月 日 審核提示 檢查表 審核記錄 B 是否對安全評估的頻次進 行策劃。 是否按策劃的時間間隔進行了安全評估。 評估內(nèi)容是否充分。 是否有有效性、充分性、適宜性的描述；是否有安保體系運行中存在問題的描述及采取糾正、預防措施、完成期限、驗證要求。 查整個施工工期安全評估計劃（或體現(xiàn)在安全計劃內(nèi)）。 查安全評估記錄。 查安全評估記錄。 查安全評估記錄。 注釋： B 評估 1=符合要求 2=基本符合 /可以接受 3=不符合，與不合格報告對應什么 —誰 — 如何 — 用什么 — 在哪里 — 什么時間 — 多少次 — 哪些文件或形式 — 記錄什么 審核員： 公司內(nèi)部安全生產(chǎn)保證體系審核記錄 審核崗位（部門）： 安全保證要求： 檢查與改進 記錄 審核時間： 年 月 日 審核提示 檢查表 審核記錄 B 是否制定了安全記錄控制程序。 是否對項目所使用的安全記錄進行了編制、匯總。 安全記錄是否符合有關部門規(guī)定。 安全記錄是否準確、及時、完整、清晰、標志明確，是否有追溯性；是否進行收集整理；是否對安全記錄進行了標識。 安全記錄是否便于存取、查詢。 安全記錄是否妥善保管。 查安全保證計劃（規(guī)定）。 查安全記錄清單。 抽查相關安全記錄。 抽查相關安全記錄。 查安全記錄目錄。 查記錄儲存環(huán)境。 注釋： B 評估 1=符合要求 2=基本符合 /可以接受 3=不符合，與不合格報告對應什么 —誰 — 如何 — 用什么 — 在哪里 — 什么時間 — 多少次 — 哪些文件或形式 — 記錄什么 審核員： 公司內(nèi)部安全生產(chǎn)保證體系審核記錄 施工現(xiàn)場巡視 :現(xiàn)場巡查： 現(xiàn)場存在需改進的問題： 組 長 組 員 年 月 日 公司內(nèi)部安保體系審核末次會議記錄 審核編號： 日期： 年 月 日 工程名稱 會議記錄： 記錄人： 日期： 內(nèi) 審 報 告 審核項目編號： 報告日期： 年 月 日 受審項目部： 內(nèi)部安保體系審核報告 為了確保施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系的正常運行，有效地控制施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)活動，同時準確評價項目部在實施安全生產(chǎn)保證計劃過程中的適應性和有效性。根據(jù)項目部的內(nèi)審申請，公司主管領導批準成立了內(nèi)部安保體系審核小組，小組由三名公司成員組成，均通過正式內(nèi)審員培訓，并取得資格證書，具體審核經(jīng)過如下： 一、內(nèi)審準備階段 小組人員確定后，首先組織編制了具體審核計劃，分 A、 B、 C 三個小組，并對具體的審核要素進行了分工，各小組分頭準備審核內(nèi)容，經(jīng)審核組長批準確認，最后通知項目部本次內(nèi)審的 具體安排及應提供的必要的配合。 編制審核時間表 → 確定各崗位要審核的具體要素 → 三組分頭準備審核內(nèi)容 → 由審核組長批準確認 → 通知項目部做好內(nèi)審準備 二、 審核階段 首次會議： 年月日上午 9： 00 審核組到達園施工現(xiàn)場，項目部已組織好所有有關人員到會，審核組長就本次審核的時間安排、目的和要求作了簡單的描述，目的使到會的所有人員對安全生產(chǎn)保證體系的概念有進一步的認識； 現(xiàn)場巡視： 審核組分頭由有關要素的具體負責人陪同進行現(xiàn)場檢查，特別是對審核 內(nèi)容相關的安全問題進行了現(xiàn)場記錄，并及時反饋信息，對存在的缺陷，經(jīng)過當事人首肯； 分組審核： 根據(jù)分工，三組分頭對各崗位負責人的主管要素及相關要素進行審核，審核過程中允許相關人員發(fā)表自己的看法，但對體系要求不符合的缺陷，審核組堅持了自己的原則，并作了大量的說服工作，直到當事人認同，并認真填寫了檢查記錄，必要時還進行了現(xiàn)場補充巡視； 審核組內(nèi)部小結： 根據(jù)填寫的檢查記錄，利用半小時時間進行匯總，編制不合格報告，并集體討論評價其嚴重程度，屬于實施性不合格的判定為嚴重，屬于效果性不合格的判定為一般。 末次會議： 年月日 16： 30 首先對項目部實施安保計劃過程中所做的工作加以肯定，同時在會議中通報了本次內(nèi)審的不合格報告及嚴重程度，幫助分析原因，建議糾正措施計劃及完成期限，并要求項目部當場制定糾正措施計劃，由項目部經(jīng)理簽字確認。 三、存在的主要問題： 在實施過程中存在一些問題，共產(chǎn)生了兩項不合格，均為一般不合格： 不能提供機管員的上崗證書，不符合 DGJ089032020 標準，條款號 為一般不合格； 3＃房塔吊電線敷設不規(guī)范，基礎積水嚴重、發(fā)黑，不符合 DGJ089032020標準，條款號 為一般不合格。 四、糾正措施： 針對審核組確定的不合格事實，項目部擬定了糾正措施，確定了完成期限，并由項目經(jīng)理簽字確認。 五、糾正措施的驗證 審核組根據(jù)項目部糾正措施計劃完成的期限，于月日上午赴項目部進行糾正措施實施和效果的驗證，結果證實項目部對糾正措施進行了認真的執(zhí)行，實施有效，全部轉(zhuǎn)為合格，并能做到舉一反三，各崗位負責人認真履行了自身的職責，同時審核人員在不合格報告的驗證欄中簽字確認。 六、總結評價 通過本次審核，我們認為“花園”項目部的安 全保證體系基本符合 DGJ089032020 標準要求，符合項目部的工程特點，安保體系是適宜、充分和有效的，同時項目部為實現(xiàn)預定的安全管理目標，正在申報區(qū)文明及市標化工地。項目部的安保計劃覆蓋了標準的全部要素，并能對各要素嚴格加以控制，充分體現(xiàn)了持續(xù)改進的機制，能夠在實施運行中不斷完善和提高，因此同意推薦申報外審。 建設集團股份有限公司 年月日 編制人： 審批人： 工程項目安全評估報告 安 44 單位名稱 上海嘉實（集團）有限 公司 工程名 稱 臨港新城主城區(qū)辦公樓工程 評估階段 基礎 評估日期 2020 年 3 月 20 日 評估人員 重大 危險 源與 不利 環(huán)境 因素 本工程的重大危險源塔吊、施工電梯的安裝、加節(jié)及使用，腳手架、井架搭 設均能按專項方案要求落實各項安全防護措施，危險部位、過程已得到有效控制， 但在模板工程方面，支模人員高處作業(yè)尚應加強監(jiān)控，按規(guī)定要求施工。 本工程重大不利環(huán)境因素主要是噪聲及粉塵，已通過合理安排作業(yè)時間及 全封閉施工得到有效控制。 自我 完善 運行 機制 我項目部施工現(xiàn)場實行安 保體系以來，通過合理的資源配置、各部門的職責分工以及對各體系要素的有計劃、不間斷地檢查審核和持續(xù)改進，有序地、協(xié)調(diào)一致地處理體系的安全事務，從而螺旋上升，保持體系不斷提高。 遵章 守紀 安全 意識 通過貫徹安保體系，自項目經(jīng)理、各管理人員到班組長及工人均能不同程度 明白各自的安全生產(chǎn)職責，以使所有有關人員能夠按照規(guī)定的職責、權限開展工 作和及時有效地采取糾正和預防措施。工人違紀現(xiàn)象有所減少，現(xiàn)場安全隱患能 及時發(fā)現(xiàn)并整改。 經(jīng)驗 及 做法 每天上班前 15 分鐘，由班組長召集本班工人進行安全 講評，總結昨日不足， 指出本日工作的危險源及注意事項。本活動由項目經(jīng)理組織各管理人員到班組 進行監(jiān)督檢查。 改進 要求 和 措施 個別管理人員、班組長對安保體系認識不足，未能更好地履行安全職責，應 加強管理人員、班組長對體系的學習和認識。 對違章處理不應僅是罰款，應以教育為主，同時獎罰要公平，多與職工溝 通，防止出現(xiàn)對立情緒。 工程項目負責人： 填表人： 年月日 年月 日