【正文】 排”原則將《注冊(cè)倉單》向參與實(shí)物交割的買方會(huì)員進(jìn)行分配。（13）對(duì)于配對(duì)成功的交割申報(bào)，在交易市場(chǎng)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，參與實(shí)物交割的買方會(huì)員交入貨款后，交易市場(chǎng)為其分配《注冊(cè)倉單》、開具提貨單；參與實(shí)物交割的賣方會(huì)員交出《注冊(cè)倉單》并辦理完相關(guān)手續(xù)后，交易市場(chǎng)付給其貨款，一收一付，先收后付。（14）對(duì)于委托交割成功的交割申報(bào)，在交易市場(chǎng)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，賣方會(huì)員向交易市場(chǎng)質(zhì)押《注冊(cè)倉單》并辦理完相關(guān)手續(xù)后，交易市場(chǎng)向其預(yù)付貨款，交易市場(chǎng)受賣方會(huì)員委托處理交割事宜。（15）參與實(shí)物交割的買方會(huì)員在收到《提貨單》后如有異議，應(yīng)在交易市場(chǎng)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到指定交割倉庫完成《注冊(cè)倉單》所列標(biāo)的物的驗(yàn)收。（16）交易市場(chǎng)指定若干經(jīng)認(rèn)證的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)作為第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。會(huì)員對(duì)交割貨物的質(zhì)量產(chǎn)生異議，應(yīng)在指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)中選擇檢驗(yàn)單位。交易市場(chǎng)將指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)報(bào)告作為認(rèn)定交易商是否發(fā)生交割違約的依據(jù)。（17）指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)須對(duì)其出具的檢驗(yàn)報(bào)告負(fù)責(zé)。因檢驗(yàn)報(bào)告失真而造成損失的，指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（18）具有下列情況之一的，構(gòu)成交割違約： （一）在規(guī)定交割期限內(nèi)，賣方未能如數(shù)交付《注冊(cè)倉單》的； （二）在規(guī)定交割期限內(nèi)，買方未能如數(shù)支付貨款的； （三）賣方交付的商品不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的； （四）在規(guī)定期限內(nèi)，賣方未能開具專用發(fā)票的。 （五）交易市場(chǎng)認(rèn)定的其它交割違約情況。 交割違約的處罰按交易市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 （19）交割中買賣雙方的數(shù)量、質(zhì)量權(quán)益和風(fēng)險(xiǎn)按交易市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定劃分責(zé)任。 （20）替代交割商品的品質(zhì)升貼水按照交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定及公告信息執(zhí)行。七、風(fēng)險(xiǎn)控制（1）交易市場(chǎng)實(shí)行訂貨限額制度。訂貨限額是指交易市場(chǎng)規(guī)定單個(gè)及全部會(huì)員可以持有的，按買入或賣出單方向計(jì)算的某一上市交易品種的電子合同訂貨量的最大數(shù)額。交易市場(chǎng)根據(jù)不同上市交易品種的具體情況，分別確定每個(gè)會(huì)員和全部會(huì)員某個(gè)上市交易品種的電子合同訂貨限額。具體實(shí)施細(xì)則另行制定。（2）交易市場(chǎng)實(shí)行代為轉(zhuǎn)讓制度，對(duì)會(huì)員訂貨量超過限額的或未按規(guī)定及時(shí)追加保證金的，以及發(fā)生其它違規(guī)行為的，交易市場(chǎng)對(duì)會(huì)員持有的部分或全部電子合同實(shí)行代為轉(zhuǎn)讓。具體實(shí)施細(xì)則另行制定。（3）代為轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的費(fèi)用及損失由違規(guī)的會(huì)員承擔(dān)。因市場(chǎng)原因無法實(shí)行代為轉(zhuǎn)讓而擴(kuò)大的損失也由違規(guī)的會(huì)員承擔(dān)。（4）當(dāng)電子合同的價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板或市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)明顯增大時(shí)，交易市場(chǎng)可以采取調(diào)整漲跌停板幅度、提高合同履約保證金、提高延遲交割補(bǔ)償金及按一定原則強(qiáng)制減少訂貨量等措施控制交易風(fēng)險(xiǎn)。采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施后仍然無法釋放風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，交易市場(chǎng)應(yīng)宣布市場(chǎng)進(jìn)入異常情況。（5）會(huì)員無法履約的，交易市場(chǎng)有權(quán)采取下列措施： （一）暫停其“訂立”交易； （二）按規(guī)定實(shí)行代為轉(zhuǎn)讓，并用轉(zhuǎn)讓后釋放的合同履約保證金向守約方承擔(dān)違約責(zé)任； （三）如交易市場(chǎng)代其承擔(dān)違約責(zé)任后，依法向該會(huì)員追償。（6）交易市場(chǎng)實(shí)行大戶報(bào)告制度。當(dāng)會(huì)員某一上市交易品種電子合同的訂貨數(shù)量達(dá)到交易市場(chǎng)對(duì)其規(guī)定的訂貨限額60%以上（含本數(shù)）時(shí),則達(dá)到交易市場(chǎng)報(bào)告界限。會(huì)員應(yīng)主動(dòng)于下一交易日結(jié)束前依交易市場(chǎng)的規(guī)定向交易市場(chǎng)報(bào)告。交易市場(chǎng)可根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整改變訂貨報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。報(bào)告材料包括： （一）填寫完整的《會(huì)員（大戶）報(bào)告表》，內(nèi)容包括會(huì)員名稱、會(huì)員編號(hào)、電子合同代碼、現(xiàn)有訂貨數(shù)量方向、合同履約保證金、可用資金； （二）資金來源說明； （三）交易市場(chǎng)要求提供的其它材料。 （7）交易市場(chǎng)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。當(dāng)交易市場(chǎng)認(rèn)為必要時(shí)，可以分別采取或同時(shí)采取要求會(huì)員報(bào)告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或多種，以警示和控制風(fēng)險(xiǎn)。八、異常情況處理 （1）在現(xiàn)貨電子交易過程中，如果出現(xiàn)以下情形之一的，交易市場(chǎng)可以宣布市場(chǎng)交易進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)： （一）地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等不可抗力或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障等不可歸責(zé)于交易市場(chǎng)的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行； （二）各類會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)； （三）當(dāng)出現(xiàn)本辦法第七十七條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)； （四）交易市場(chǎng)規(guī)定的其它情況。 出現(xiàn)前款第（一）項(xiàng)異常情況時(shí)，交易市場(chǎng)可以采取調(diào)整開市收市時(shí)間、暫停交易等緊急措施；出現(xiàn)前款第（二）、（三）、（四）項(xiàng)異常情況時(shí)，交易市場(chǎng)可以決定采取調(diào)整開市收市時(shí)間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、調(diào)整合同履約保證金比例、暫停新訂立、限期轉(zhuǎn)讓、代為轉(zhuǎn)讓、限制出金等緊急措施。 （2）交易市場(chǎng)宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，一般暫停交易的期限不超過5個(gè)交易日。 （3）交易市場(chǎng)宣布市場(chǎng)交易進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前將予以公告。因交易市場(chǎng)在市場(chǎng)異常情況下采取的相應(yīng)措施造成的損失，交易市場(chǎng)不承擔(dān)責(zé)任。九、違約與處理 （1）會(huì)員應(yīng)對(duì)其在交易市場(chǎng)進(jìn)行的交易活動(dòng)及其結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。 （2）會(huì)員、指定交割倉庫、指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)在交易市場(chǎng)交易、結(jié)算、交割過程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，可自行協(xié)商解決，也可向交易市場(chǎng)申請(qǐng)調(diào)解。爭(zhēng)議各方經(jīng)協(xié)商或交易市場(chǎng)調(diào)解，達(dá)成協(xié)議的，由交易市場(chǎng)監(jiān)督協(xié)議的履行；若在爭(zhēng)議發(fā)生后15日內(nèi)，爭(zhēng)議各方協(xié)商不成或交易市場(chǎng)調(diào)解無效的，各方同意將爭(zhēng)議提交仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。 （3）下列行為屬于違約行為，須由違約方承擔(dān)違約責(zé)任。 （一）買方未按電子合同約定，及時(shí)、足額支付合同履約保證金及其它相關(guān)款項(xiàng)； （二）賣方未按電子合同約定，及時(shí)提交足額數(shù)量的《注冊(cè)倉單》； （三）賣方未按電子合同約定，及時(shí)、足額支付履約保證金及其它相關(guān)款項(xiàng)的； （四）賣方交付的貨物質(zhì)量不符合電子合同約定標(biāo)準(zhǔn)的； （五）交易市場(chǎng)認(rèn)定的其它違約行為。（4）出現(xiàn)上述情況時(shí)，違約方除按電子合同及相關(guān)規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任外，交易市場(chǎng)有權(quán)對(duì)違約方采取處罰措施。（5）下列行為是交易市場(chǎng)禁止的行為： （一）妨礙交易市場(chǎng)工作人員履行職責(zé)； （二）拖欠有關(guān)費(fèi)用及款項(xiàng)； （三）詆毀交易市場(chǎng)聲譽(yù)，損壞交易市場(chǎng)財(cái)產(chǎn)； （四）惡意操縱市場(chǎng)，擾亂交易秩序； （五）其它違反本辦法及交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定的行為。（6）對(duì)違反本辦法及交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定的會(huì)員，交易市場(chǎng)視情節(jié)輕重給予警告、限制交易權(quán)限、暫停交易、取消會(huì)員資格等處罰。構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)構(gòu)追究法律責(zé)任。 會(huì)員可在接到處理決定后十個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向交易市場(chǎng)提出復(fù)議申請(qǐng)；在交易市場(chǎng)做出復(fù)議決定之前，會(huì)員應(yīng)按原處罰決定執(zhí)行。 本辦法的解釋權(quán)屬于浙江泰鼎恒貴金屬交易有限公司。 26 / 26