【正文】 主管部門(mén)審查或?qū)徟庖?jiàn) 省水行政主管部門(mén)(章) 年 月 日省計(jì)劃主管部門(mén)審批意見(jiàn) 省計(jì)劃主管部門(mén)(章) 年 月 日注：由市（地級(jí)）水行政主管部門(mén)審批的開(kāi)工項(xiàng)目，省計(jì)劃主管部門(mén)和省水行政主管部門(mén)不需再簽署意見(jiàn)；由省水行政主管部門(mén)審批的開(kāi)工項(xiàng)目，省計(jì)劃主管部門(mén)不需再簽署意見(jiàn)。工程破堤（壩）施工核準(zhǔn)程序一、工作范圍任何單位或個(gè)人因工程施工需要破堤（壩）的，都必須在破堤（壩）前，向當(dāng)?shù)厥校▍^(qū)）水行政主管部門(mén)履行核準(zhǔn)手續(xù)，經(jīng)審查批準(zhǔn)后，才能進(jìn)行破堤（壩）施工。凡未經(jīng)審查批準(zhǔn)而擅自進(jìn)行破堤（壩）的，按照《中華人民共和國(guó)水法》、《中華人民共和國(guó)防洪法》、《中華人民共和國(guó)防汛條例》、《中華人民共和國(guó)水庫(kù)大壩安全管理?xiàng)l例》等有關(guān)毀壞水利工程設(shè)施的條款進(jìn)行處罰，情節(jié)嚴(yán)重者追究其法律責(zé)任。二、工作依據(jù)佛山市人民政府【2000】4號(hào)令。三、審核權(quán)限與工程初步設(shè)計(jì)審批權(quán)限一致。四、報(bào)審文件資料１、建設(shè)單位的“申請(qǐng)破堤報(bào)告”（2份）申請(qǐng)破堤報(bào)告應(yīng)有以下內(nèi)容：工程名稱(chēng)、概況、工程建設(shè)依據(jù)；工程施工準(zhǔn)備包括資金、施工隊(duì)伍資質(zhì)、質(zhì)量監(jiān)督等情況；申請(qǐng)破堤（壩）地點(diǎn)、樁號(hào)，破堤長(zhǎng)度、深度；計(jì)劃破堤時(shí)間及復(fù)堤時(shí)間；渡汛措施；責(zé)任人名單等。 ２、工程初步設(shè)計(jì)審批文件，列入計(jì)劃文件，開(kāi)工報(bào)告批準(zhǔn)文件。（１份） ３、破堤位置圖（含縱橫剖面）（1份） ４、施工組織設(shè)計(jì)文件（１份） ５、市（區(qū)）水利局初審批文（1份） 由佛山市水利局審批的報(bào)送資料份數(shù)按以上要求；須報(bào)省審批的，全部資料均應(yīng)再增加1份，其中1份初審后報(bào)省水利廳審批。五、審核流程主管科長(zhǎng)電科會(huì)三防辦、建設(shè)科、機(jī)主管局長(zhǎng)人秘科發(fā)件收件主辦人 簽收 3天 2天 每科1天 2天 1天 檢審報(bào)批文件不合格退回申請(qǐng)人六、 審核要點(diǎn)１、 審查送審文件是否完備，審查工程是否符合建設(shè)管理程序，執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)。２、 審查施工組織設(shè)計(jì)的可行性及安全渡汛措施。３、 根據(jù)氣象、水情趨勢(shì)及施工準(zhǔn)備情況，確定破堤（壩）時(shí)間及復(fù)堤（壩）時(shí)間。４、 要求落實(shí)工程施工的行政負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人，申明法律責(zé)任。５、 明確復(fù)堤施工完成后應(yīng)及時(shí)通知相應(yīng)有關(guān)單位驗(yàn)收。七、注意事項(xiàng) 當(dāng)報(bào)批資料不夠完備時(shí)，主辦人應(yīng)及時(shí)通知申請(qǐng)人補(bǔ)充，其工作日可在補(bǔ)充資料送達(dá)后順延。復(fù)堤到期半月前經(jīng)辦人應(yīng)了解施工進(jìn)展情況，督辦復(fù)堤施工。不予同意破堤的批復(fù)，應(yīng)申明可在批文送達(dá)后15天內(nèi)申請(qǐng)復(fù)議。涉及西南涌、蘆苞涌的工程破堤的批復(fù)，應(yīng)抄送北江大堤管理局。主辦人應(yīng)填寫(xiě)“佛山市水利局破堤（壩）施工審核表”，與批文同時(shí)歸檔。佛山市水利局破堤（壩）施工審核表工程預(yù)備費(fèi)使用審核程序一、工作范圍 基本預(yù)備費(fèi)是用于工程建設(shè)過(guò)程中初步設(shè)計(jì)和概算范圍以?xún)?nèi)的設(shè)計(jì)變動(dòng)增加的投資；國(guó)家的政策性變動(dòng)增加的投資；一般自然災(zāi)害所造成的損失和預(yù)防自然災(zāi)害所采取的措施費(fèi)用。工程建設(shè)中因以上原因需要?jiǎng)佑妙A(yù)備費(fèi)，建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)并最遲在主體工程竣工驗(yàn)收前向市(區(qū))水利局提出申請(qǐng)，由市(區(qū))水利局審查后，如屬水利基建、基建管理工程或地市級(jí)財(cái)政配套資金50萬(wàn)元以上的重點(diǎn)農(nóng)水工程，上報(bào)佛山市水利局審核；其余工程由各市(區(qū))水利局核準(zhǔn)。二、工作依據(jù)現(xiàn)行的《廣東省水利基建工程設(shè)計(jì)概(預(yù))算費(fèi)用構(gòu)成及編制辦法》。三、收件(各一份)申請(qǐng)報(bào)告書(shū)(申請(qǐng)報(bào)告書(shū)的具體內(nèi)容應(yīng)包括∶申請(qǐng)動(dòng)用預(yù)備費(fèi)的工程增加的具體項(xiàng)目?jī)?nèi)容及工作量，并說(shuō)明原因，申請(qǐng)動(dòng)用的金額等)。市(區(qū))水利局審查意見(jiàn)。初步設(shè)計(jì)、總概算及其批復(fù)文件。修改設(shè)計(jì)及其批復(fù)文件。變更工作量的通知書(shū)及有關(guān)施工記錄、監(jiān)理計(jì)量簽證。項(xiàng)目總承包、分包合同、標(biāo)書(shū)，及有關(guān)單項(xiàng)工程結(jié)算資料。四、辦件填寫(xiě)收件單。審核要點(diǎn)：申請(qǐng)理由是否充分、合法、合理；原經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)項(xiàng)目是否已全部完成；簽證、結(jié)算等原始材料的真實(shí)性；變更的設(shè)計(jì)是否按有關(guān)權(quán)限得到批準(zhǔn)；施工合同中承包方式條款等。主辦科室的審核意見(jiàn)應(yīng)會(huì)計(jì)財(cái)科。屬水利基建、基建管理工程的批復(fù)應(yīng)抄報(bào)省水利廳備案。退回收件3～6項(xiàng)文件，填寫(xiě)退件單。五、補(bǔ)充說(shuō)明：按本程序?qū)徍说墓こ填A(yù)備費(fèi)的最終有效性，應(yīng)由項(xiàng)目單位同級(jí)財(cái)政部門(mén)對(duì)決算審計(jì)后確認(rèn)。 發(fā)件主管局長(zhǎng)會(huì)簽審批主管科長(zhǎng)經(jīng)辦科員辦件窗口人秘科 7天 3天 2天 2天 1天 審查材料后 退回或補(bǔ)充 未完備的資料水利工程竣工決算內(nèi)部審計(jì)工作程序一、工作范圍 在佛山市屬及各市(區(qū))范圍內(nèi)的水利基本建設(shè)工程項(xiàng)目、按基建工程管理的重點(diǎn)農(nóng)水工程項(xiàng)目及列入省、市人大議案的專(zhuān)項(xiàng)水利工程項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)在工程按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的內(nèi)容建成后三個(gè)月內(nèi)，編制竣工財(cái)務(wù)決算，報(bào)市(區(qū))水利局提出初審意見(jiàn)后報(bào)佛山市水利局進(jìn)行審計(jì)。二、工作依據(jù)國(guó)家審計(jì)署《基本建設(shè)項(xiàng)目竣工決算審計(jì)試行辦法》；粵府【2000】25號(hào)《關(guān)于修改〈廣東省建設(shè)工程造價(jià)管理規(guī)定〉有關(guān)條款的通知》；人秘科現(xiàn)行《廣東省水利基建工程設(shè)計(jì)概(預(yù))算費(fèi)用構(gòu)成及編制辦法》；廣東省水利廳《關(guān)于在我省水利系統(tǒng)開(kāi)展內(nèi)部控制制度評(píng)議審計(jì)工作的意見(jiàn)》。發(fā)件2天三、收件(各一份)竣工決算審計(jì)申請(qǐng)書(shū)；市（區(qū)）水利局初審意見(jiàn)；初步設(shè)計(jì)或招標(biāo)設(shè)計(jì)文件、工程總概算及其審批文件；項(xiàng)目總承包合同、工程承包合同、標(biāo)書(shū)、工程結(jié)算資料；歷年基建投資計(jì)劃及其批復(fù)文件；按有關(guān)規(guī)定編制的全套竣工報(bào)表及文字報(bào)告等。四、審計(jì)的主要內(nèi)容竣工決算編制依據(jù)；項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃及概算執(zhí)行情況；主要審核竣工項(xiàng)目是否屬計(jì)劃的項(xiàng)目，有無(wú)計(jì)劃外工程；設(shè)計(jì)變更手續(xù)是否齊全，工程量的增減、工期的提前或延續(xù)是否經(jīng)過(guò)雙方簽證，預(yù)備費(fèi)使用是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)，設(shè)計(jì)概算執(zhí)行結(jié)果是否合理等。交付使用資產(chǎn)；尾工工程；結(jié)余資金和物資；主要審核是否真實(shí)準(zhǔn)確，各項(xiàng)應(yīng)收應(yīng)付款、應(yīng)攤銷(xiāo)和核銷(xiāo)費(fèi)是否已經(jīng)結(jié)清等。竣工決算報(bào)表；主要審核各項(xiàng)費(fèi)用開(kāi)支是否符合財(cái)務(wù)制度的規(guī)定，有無(wú)亂擠成本、擴(kuò)大開(kāi)支范圍、鋪張浪費(fèi)等。投資效益評(píng)價(jià)；其他專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。五、辦件安排內(nèi)審工作人員根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審計(jì)，出具初步審計(jì)意見(jiàn)（其主要內(nèi)容應(yīng)包括基本情況、主要審計(jì)結(jié)論、是否已具備辦理財(cái)務(wù)竣工決算條件等意見(jiàn)及建議），如為水利基建工程項(xiàng)目則報(bào)省水利廳審計(jì)處備案。在來(lái)件完備的情況下，審計(jì)應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)完成。退回收件3 ~ 5項(xiàng)。六、下階段工作指引建設(shè)單位根據(jù)佛山市水利局內(nèi)審意見(jiàn)，如確認(rèn)可辦理竣工決算的，可將上述收件送同級(jí)財(cái)政部門(mén)審查，最終由同級(jí)財(cái)政部門(mén)出具竣工決算審核意見(jiàn)。會(huì)簽主管科長(zhǎng)內(nèi)審辦件窗口經(jīng)辦人員 檢查 收件 2天 2天不完備退回補(bǔ)充辦件窗口 2天 發(fā)件辦件窗口 2天 水利建設(shè)計(jì)劃 管理規(guī)程一、工作范圍∶負(fù)責(zé)轄內(nèi)各市、區(qū)的年度水利工程計(jì)劃、專(zhuān)項(xiàng)工程項(xiàng)目、追加項(xiàng)目的綜合編制上報(bào)及下達(dá)。對(duì)納入基建管理的工程，分別督促各市、區(qū)單位簽訂有關(guān)合同、協(xié)議和審查各工程單位上報(bào)的年度基層施工計(jì)劃，一切手續(xù)完善后向省上報(bào)。監(jiān)督、管理計(jì)劃在建設(shè)程序各環(huán)節(jié)的實(shí)施。二、計(jì)劃編制: (一)工作依據(jù): 省水利廳關(guān)于編制年度計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定； 省水利廳粵水計(jì)[1998]47號(hào)文“關(guān)于編制1999年度水利水電建設(shè)計(jì)劃的通知”。 (二)應(yīng)有的表格及說(shuō)明文件: 本年度總的計(jì)劃情況； 基建及基建管理工程和水利前期工作計(jì)劃表及說(shuō)明； 單項(xiàng)工程(面上重點(diǎn)農(nóng)水工程)計(jì)劃表及說(shuō)明； 水利專(zhuān)項(xiàng)工程計(jì)劃(小型水庫(kù)加固、木石陂改造、堤圍達(dá)標(biāo)、浪損堤圍等) 表及說(shuō)明； 農(nóng)水事業(yè)費(fèi)(一次性及包干基數(shù))表。 (三)、水利基建工程: 對(duì)省廳已批準(zhǔn)初設(shè)的水利基建工程，并已確認(rèn)省配套資金的，要及時(shí)上報(bào)由當(dāng)?shù)乜h級(jí)以上的人民政府蓋章確認(rèn)自籌配套資金的投資包干合同書(shū)、投資包干協(xié)議、基層施工計(jì)劃表。 在基建工程繼續(xù)施工的以后年度，要根據(jù)省每年下達(dá)的建設(shè)計(jì)劃上報(bào)當(dāng)年度的基層施工計(jì)劃。 (四)、計(jì)劃編制應(yīng)注意事項(xiàng): 要結(jié)合各市(區(qū))的實(shí)際情況，根據(jù)工程建設(shè)的效益、必要性和迫切性，分清輕重緩急，綜合平衡計(jì)劃內(nèi)容，客觀科學(xué)，留有余地，保證建設(shè)內(nèi)容切實(shí)符合水利建設(shè)的實(shí)際需要。 (五)、要求: 各縣級(jí)市在每年4月中旬開(kāi)始規(guī)劃，5月20日前編制完成上報(bào)我局； 市局首先制定下一年度的市直工程建設(shè)計(jì)劃，然后匯總編制各市、區(qū)水利年度建設(shè)計(jì)劃，并于6月10日前完成，經(jīng)各業(yè)務(wù)科室會(huì)審及局長(zhǎng)審閱后，上報(bào)省水利廳。二、計(jì)劃管理 (一)、計(jì)劃的下達(dá)∶ 接到省水利廳下達(dá)的年度建設(shè)計(jì)劃后，參考各市(區(qū))上報(bào)計(jì)劃，分解下達(dá)給各市(區(qū))的工程量及效益完成要求指標(biāo)，明確各項(xiàng)資金的使用要求，擬好下達(dá)文件，經(jīng)與有關(guān)業(yè)務(wù)科室會(huì)簽審核后報(bào)局長(zhǎng)審批，在接到省廳文件后一星期內(nèi)下達(dá)完畢。根據(jù)省水利廳向我市下達(dá)的年度水利建設(shè)計(jì)劃: (1)、轉(zhuǎn)下達(dá)省級(jí)水利建設(shè)投資補(bǔ)助(附: 基建及基建管理工程、重點(diǎn)農(nóng)水工程的資金補(bǔ)助計(jì)劃表)； (2)、下達(dá)年度水利建設(shè)的工程量及效益完成要求指標(biāo)； (3)、下達(dá)市直及各市、區(qū)的農(nóng)水事業(yè)費(fèi)(附: 一次性及包干基數(shù)安排表)； 會(huì)同市財(cái)政局(以財(cái)政局文號(hào)為主): (1)、下達(dá)市級(jí)財(cái)政水利建設(shè)補(bǔ)助資金計(jì)劃(附: 補(bǔ)助資金計(jì)劃安排表)； (2)、下達(dá)佛山大堤堤圍防護(hù)費(fèi)使用計(jì)劃(附: 佛山大堤石灣段年度建設(shè)計(jì)劃表)。計(jì)劃下達(dá)的文件應(yīng)包含有如下主要內(nèi)容: 關(guān)于對(duì)基建工程的建設(shè)要求、關(guān)于重點(diǎn)農(nóng)水和基建工程招投標(biāo)方面的要求、關(guān)于堤圍加固方面的要求、關(guān)于工程建設(shè)質(zhì)量要求及工程渡汛的要求等。 年度計(jì)劃下達(dá)的文件，送各局長(zhǎng)及有關(guān)業(yè)務(wù)科室一份。 (二)、計(jì)劃的調(diào)整∶各縣級(jí)市、區(qū)在省、市下達(dá)年度水利建設(shè)任務(wù)計(jì)劃后，根據(jù)工程建設(shè)中的實(shí)際情況，根據(jù)下列權(quán)限進(jìn)行調(diào)整: 對(duì)原由我局上報(bào)省廳審批的工程，須由市各市(區(qū))水利局上報(bào)我局有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行初步審核，若確需調(diào)整則由我局上報(bào)省水利廳審批。若原為水利基建工程，則按原報(bào)批的基建程序進(jìn)行申報(bào)調(diào)整。 對(duì)原由我局審批的工程若需調(diào)整，由各市(區(qū))水利局上報(bào)我局申請(qǐng)審批。 (1)、對(duì)不應(yīng)調(diào)整的項(xiàng)目，要求其按原計(jì)劃建設(shè)，對(duì)其調(diào)整要求不予批準(zhǔn)；(2)、確需調(diào)整的，由我局進(jìn)行核減原項(xiàng)目；但對(duì)申請(qǐng)調(diào)整建設(shè)的新增項(xiàng)目，按工程建設(shè)審批的管理程序重新進(jìn)行審批。 各單位在上報(bào)時(shí)應(yīng)填報(bào)計(jì)劃調(diào)整表(見(jiàn)附表)。 調(diào)整計(jì)劃的情況報(bào)告，送各局長(zhǎng)及有關(guān)業(yè)務(wù)科室一份 (三)、開(kāi)工報(bào)告報(bào)批(辦理程序另詳) (四)資金劃撥:對(duì)有下列情況的基建及基建管理工程: 施工準(zhǔn)備配套文件手續(xù)、開(kāi)工手續(xù)不全的； 對(duì)未安規(guī)定報(bào)送年度基層施工計(jì)劃的； 不及時(shí)報(bào)送基建月報(bào)及工程完成情況進(jìn)度的； 配套資金不落實(shí)的； 不予下?lián)芡顿Y補(bǔ)助資金，直至各市(區(qū))水利局或我局直屬工程單位完善各項(xiàng)手續(xù)后才予下?lián)?。劃撥原則、批文(審查施工準(zhǔn)備、配套管理、執(zhí)行法律法規(guī)等)(五)、審查監(jiān)督: 對(duì)水利基建工程，可根據(jù)基建月報(bào)反映的工程完成情況進(jìn)度，單獨(dú)或會(huì)同有關(guān)業(yè)務(wù)科室對(duì)其資金的籌集和落實(shí)、工程質(zhì)量、年度建設(shè)任務(wù)完成進(jìn)度等情況進(jìn)行檢查，協(xié)助工程單位解決困難，監(jiān)督工程的實(shí)施完成情況。 對(duì)市級(jí)財(cái)政單項(xiàng)補(bǔ)助50萬(wàn)元以上的水利基建工程、面上重點(diǎn)農(nóng)水工程及堤圍工程，要會(huì)同有關(guān)業(yè)務(wù)科室和財(cái)政局農(nóng)財(cái)科，對(duì)其完成情況進(jìn)行檢查∶(1) 對(duì)不符合項(xiàng)目建設(shè)要求的提請(qǐng)工程單位加以改正，否則應(yīng)考慮停撥甚至追回其工程投資補(bǔ)助，直至業(yè)務(wù)科室確認(rèn)其已實(shí)施了必要的措施為止；(2) 要求工程單位對(duì)完工工程出具總結(jié)報(bào)告，我局實(shí)行備案登記及進(jìn)行綜合總結(jié)，并將項(xiàng)目實(shí)施情況報(bào)財(cái)政局備案。(六)、報(bào)表管理(另詳) (七)、預(yù)備費(fèi)動(dòng)用(另詳) 對(duì)萬(wàn)畝以上堤圍的建設(shè)項(xiàng)目，其調(diào)整內(nèi)容應(yīng)在報(bào)縣級(jí)市水利局初步審核同意后，再上報(bào)我局審批；對(duì)面上重點(diǎn)農(nóng)水項(xiàng)目，其調(diào)整內(nèi)容應(yīng)由縣級(jí)市水利局審批同意后報(bào)我局備案。對(duì)水利基建工程的計(jì)劃調(diào)整，則須由建設(shè)單位通過(guò)縣級(jí)市水利局上報(bào)我局初步審