【正文】 主管部門審查或?qū)徟庖? 省水行政主管部門(章) 年 月 日省計劃主管部門審批意見 省計劃主管部門(章) 年 月 日注：由市（地級）水行政主管部門審批的開工項目，省計劃主管部門和省水行政主管部門不需再簽署意見；由省水行政主管部門審批的開工項目，省計劃主管部門不需再簽署意見。工程破堤（壩）施工核準(zhǔn)程序一、工作范圍任何單位或個人因工程施工需要破堤（壩）的，都必須在破堤（壩）前，向當(dāng)?shù)厥校▍^(qū)）水行政主管部門履行核準(zhǔn)手續(xù)，經(jīng)審查批準(zhǔn)后，才能進行破堤（壩）施工。凡未經(jīng)審查批準(zhǔn)而擅自進行破堤（壩）的，按照《中華人民共和國水法》、《中華人民共和國防洪法》、《中華人民共和國防汛條例》、《中華人民共和國水庫大壩安全管理條例》等有關(guān)毀壞水利工程設(shè)施的條款進行處罰，情節(jié)嚴(yán)重者追究其法律責(zé)任。二、工作依據(jù)佛山市人民政府【2000】4號令。三、審核權(quán)限與工程初步設(shè)計審批權(quán)限一致。四、報審文件資料１、建設(shè)單位的“申請破堤報告”（2份）申請破堤報告應(yīng)有以下內(nèi)容：工程名稱、概況、工程建設(shè)依據(jù)；工程施工準(zhǔn)備包括資金、施工隊伍資質(zhì)、質(zhì)量監(jiān)督等情況；申請破堤（壩）地點、樁號，破堤長度、深度；計劃破堤時間及復(fù)堤時間；渡汛措施；責(zé)任人名單等。 ２、工程初步設(shè)計審批文件，列入計劃文件，開工報告批準(zhǔn)文件。（１份） ３、破堤位置圖（含縱橫剖面）（1份） ４、施工組織設(shè)計文件（１份） ５、市（區(qū)）水利局初審批文（1份） 由佛山市水利局審批的報送資料份數(shù)按以上要求；須報省審批的，全部資料均應(yīng)再增加1份，其中1份初審后報省水利廳審批。五、審核流程主管科長電科會三防辦、建設(shè)科、機主管局長人秘科發(fā)件收件主辦人 簽收 3天 2天 每科1天 2天 1天 檢審報批文件不合格退回申請人六、 審核要點１、 審查送審文件是否完備，審查工程是否符合建設(shè)管理程序，執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)。２、 審查施工組織設(shè)計的可行性及安全渡汛措施。３、 根據(jù)氣象、水情趨勢及施工準(zhǔn)備情況，確定破堤（壩）時間及復(fù)堤（壩）時間。４、 要求落實工程施工的行政負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人，申明法律責(zé)任。５、 明確復(fù)堤施工完成后應(yīng)及時通知相應(yīng)有關(guān)單位驗收。七、注意事項 當(dāng)報批資料不夠完備時，主辦人應(yīng)及時通知申請人補充，其工作日可在補充資料送達后順延。復(fù)堤到期半月前經(jīng)辦人應(yīng)了解施工進展情況，督辦復(fù)堤施工。不予同意破堤的批復(fù)，應(yīng)申明可在批文送達后15天內(nèi)申請復(fù)議。涉及西南涌、蘆苞涌的工程破堤的批復(fù)，應(yīng)抄送北江大堤管理局。主辦人應(yīng)填寫“佛山市水利局破堤（壩）施工審核表”，與批文同時歸檔。佛山市水利局破堤（壩）施工審核表工程預(yù)備費使用審核程序一、工作范圍 基本預(yù)備費是用于工程建設(shè)過程中初步設(shè)計和概算范圍以內(nèi)的設(shè)計變動增加的投資；國家的政策性變動增加的投資；一般自然災(zāi)害所造成的損失和預(yù)防自然災(zāi)害所采取的措施費用。工程建設(shè)中因以上原因需要動用預(yù)備費，建設(shè)單位應(yīng)及時并最遲在主體工程竣工驗收前向市(區(qū))水利局提出申請，由市(區(qū))水利局審查后，如屬水利基建、基建管理工程或地市級財政配套資金50萬元以上的重點農(nóng)水工程，上報佛山市水利局審核；其余工程由各市(區(qū))水利局核準(zhǔn)。二、工作依據(jù)現(xiàn)行的《廣東省水利基建工程設(shè)計概(預(yù))算費用構(gòu)成及編制辦法》。三、收件(各一份)申請報告書(申請報告書的具體內(nèi)容應(yīng)包括∶申請動用預(yù)備費的工程增加的具體項目內(nèi)容及工作量，并說明原因，申請動用的金額等)。市(區(qū))水利局審查意見。初步設(shè)計、總概算及其批復(fù)文件。修改設(shè)計及其批復(fù)文件。變更工作量的通知書及有關(guān)施工記錄、監(jiān)理計量簽證。項目總承包、分包合同、標(biāo)書，及有關(guān)單項工程結(jié)算資料。四、辦件填寫收件單。審核要點：申請理由是否充分、合法、合理；原經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計項目是否已全部完成；簽證、結(jié)算等原始材料的真實性；變更的設(shè)計是否按有關(guān)權(quán)限得到批準(zhǔn)；施工合同中承包方式條款等。主辦科室的審核意見應(yīng)會計財科。屬水利基建、基建管理工程的批復(fù)應(yīng)抄報省水利廳備案。退回收件3～6項文件，填寫退件單。五、補充說明：按本程序?qū)徍说墓こ填A(yù)備費的最終有效性，應(yīng)由項目單位同級財政部門對決算審計后確認(rèn)。 發(fā)件主管局長會簽審批主管科長經(jīng)辦科員辦件窗口人秘科 7天 3天 2天 2天 1天 審查材料后 退回或補充 未完備的資料水利工程竣工決算內(nèi)部審計工作程序一、工作范圍 在佛山市屬及各市(區(qū))范圍內(nèi)的水利基本建設(shè)工程項目、按基建工程管理的重點農(nóng)水工程項目及列入省、市人大議案的專項水利工程項目，建設(shè)單位應(yīng)在工程按批準(zhǔn)的設(shè)計文件所規(guī)定的內(nèi)容建成后三個月內(nèi)，編制竣工財務(wù)決算，報市(區(qū))水利局提出初審意見后報佛山市水利局進行審計。二、工作依據(jù)國家審計署《基本建設(shè)項目竣工決算審計試行辦法》；粵府【2000】25號《關(guān)于修改〈廣東省建設(shè)工程造價管理規(guī)定〉有關(guān)條款的通知》；人秘科現(xiàn)行《廣東省水利基建工程設(shè)計概(預(yù))算費用構(gòu)成及編制辦法》；廣東省水利廳《關(guān)于在我省水利系統(tǒng)開展內(nèi)部控制制度評議審計工作的意見》。發(fā)件2天三、收件(各一份)竣工決算審計申請書；市（區(qū)）水利局初審意見；初步設(shè)計或招標(biāo)設(shè)計文件、工程總概算及其審批文件；項目總承包合同、工程承包合同、標(biāo)書、工程結(jié)算資料；歷年基建投資計劃及其批復(fù)文件；按有關(guān)規(guī)定編制的全套竣工報表及文字報告等。四、審計的主要內(nèi)容竣工決算編制依據(jù)；項目建設(shè)計劃及概算執(zhí)行情況；主要審核竣工項目是否屬計劃的項目，有無計劃外工程；設(shè)計變更手續(xù)是否齊全，工程量的增減、工期的提前或延續(xù)是否經(jīng)過雙方簽證，預(yù)備費使用是否經(jīng)過批準(zhǔn)，設(shè)計概算執(zhí)行結(jié)果是否合理等。交付使用資產(chǎn)；尾工工程；結(jié)余資金和物資；主要審核是否真實準(zhǔn)確，各項應(yīng)收應(yīng)付款、應(yīng)攤銷和核銷費是否已經(jīng)結(jié)清等。竣工決算報表；主要審核各項費用開支是否符合財務(wù)制度的規(guī)定，有無亂擠成本、擴大開支范圍、鋪張浪費等。投資效益評價；其他專項審計。五、辦件安排內(nèi)審工作人員根據(jù)有關(guān)規(guī)定進行審計，出具初步審計意見（其主要內(nèi)容應(yīng)包括基本情況、主要審計結(jié)論、是否已具備辦理財務(wù)竣工決算條件等意見及建議），如為水利基建工程項目則報省水利廳審計處備案。在來件完備的情況下，審計應(yīng)在15個工作日內(nèi)完成。退回收件3 ~ 5項。六、下階段工作指引建設(shè)單位根據(jù)佛山市水利局內(nèi)審意見，如確認(rèn)可辦理竣工決算的，可將上述收件送同級財政部門審查，最終由同級財政部門出具竣工決算審核意見。會簽主管科長內(nèi)審辦件窗口經(jīng)辦人員 檢查 收件 2天 2天不完備退回補充辦件窗口 2天 發(fā)件辦件窗口 2天 水利建設(shè)計劃 管理規(guī)程一、工作范圍∶負(fù)責(zé)轄內(nèi)各市、區(qū)的年度水利工程計劃、專項工程項目、追加項目的綜合編制上報及下達。對納入基建管理的工程，分別督促各市、區(qū)單位簽訂有關(guān)合同、協(xié)議和審查各工程單位上報的年度基層施工計劃，一切手續(xù)完善后向省上報。監(jiān)督、管理計劃在建設(shè)程序各環(huán)節(jié)的實施。二、計劃編制: (一)工作依據(jù): 省水利廳關(guān)于編制年度計劃的有關(guān)規(guī)定； 省水利廳粵水計[1998]47號文“關(guān)于編制1999年度水利水電建設(shè)計劃的通知”。 (二)應(yīng)有的表格及說明文件: 本年度總的計劃情況； 基建及基建管理工程和水利前期工作計劃表及說明； 單項工程(面上重點農(nóng)水工程)計劃表及說明； 水利專項工程計劃(小型水庫加固、木石陂改造、堤圍達標(biāo)、浪損堤圍等) 表及說明； 農(nóng)水事業(yè)費(一次性及包干基數(shù))表。 (三)、水利基建工程: 對省廳已批準(zhǔn)初設(shè)的水利基建工程，并已確認(rèn)省配套資金的，要及時上報由當(dāng)?shù)乜h級以上的人民政府蓋章確認(rèn)自籌配套資金的投資包干合同書、投資包干協(xié)議、基層施工計劃表。 在基建工程繼續(xù)施工的以后年度，要根據(jù)省每年下達的建設(shè)計劃上報當(dāng)年度的基層施工計劃。 (四)、計劃編制應(yīng)注意事項: 要結(jié)合各市(區(qū))的實際情況，根據(jù)工程建設(shè)的效益、必要性和迫切性，分清輕重緩急，綜合平衡計劃內(nèi)容，客觀科學(xué)，留有余地，保證建設(shè)內(nèi)容切實符合水利建設(shè)的實際需要。 (五)、要求: 各縣級市在每年4月中旬開始規(guī)劃，5月20日前編制完成上報我局； 市局首先制定下一年度的市直工程建設(shè)計劃，然后匯總編制各市、區(qū)水利年度建設(shè)計劃，并于6月10日前完成，經(jīng)各業(yè)務(wù)科室會審及局長審閱后，上報省水利廳。二、計劃管理 (一)、計劃的下達∶ 接到省水利廳下達的年度建設(shè)計劃后，參考各市(區(qū))上報計劃，分解下達給各市(區(qū))的工程量及效益完成要求指標(biāo)，明確各項資金的使用要求，擬好下達文件，經(jīng)與有關(guān)業(yè)務(wù)科室會簽審核后報局長審批，在接到省廳文件后一星期內(nèi)下達完畢。根據(jù)省水利廳向我市下達的年度水利建設(shè)計劃: (1)、轉(zhuǎn)下達省級水利建設(shè)投資補助(附: 基建及基建管理工程、重點農(nóng)水工程的資金補助計劃表)； (2)、下達年度水利建設(shè)的工程量及效益完成要求指標(biāo)； (3)、下達市直及各市、區(qū)的農(nóng)水事業(yè)費(附: 一次性及包干基數(shù)安排表)； 會同市財政局(以財政局文號為主): (1)、下達市級財政水利建設(shè)補助資金計劃(附: 補助資金計劃安排表)； (2)、下達佛山大堤堤圍防護費使用計劃(附: 佛山大堤石灣段年度建設(shè)計劃表)。計劃下達的文件應(yīng)包含有如下主要內(nèi)容: 關(guān)于對基建工程的建設(shè)要求、關(guān)于重點農(nóng)水和基建工程招投標(biāo)方面的要求、關(guān)于堤圍加固方面的要求、關(guān)于工程建設(shè)質(zhì)量要求及工程渡汛的要求等。 年度計劃下達的文件，送各局長及有關(guān)業(yè)務(wù)科室一份。 (二)、計劃的調(diào)整∶各縣級市、區(qū)在省、市下達年度水利建設(shè)任務(wù)計劃后，根據(jù)工程建設(shè)中的實際情況，根據(jù)下列權(quán)限進行調(diào)整: 對原由我局上報省廳審批的工程，須由市各市(區(qū))水利局上報我局有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行初步審核，若確需調(diào)整則由我局上報省水利廳審批。若原為水利基建工程，則按原報批的基建程序進行申報調(diào)整。 對原由我局審批的工程若需調(diào)整，由各市(區(qū))水利局上報我局申請審批。 (1)、對不應(yīng)調(diào)整的項目，要求其按原計劃建設(shè)，對其調(diào)整要求不予批準(zhǔn)；(2)、確需調(diào)整的，由我局進行核減原項目；但對申請調(diào)整建設(shè)的新增項目，按工程建設(shè)審批的管理程序重新進行審批。 各單位在上報時應(yīng)填報計劃調(diào)整表(見附表)。 調(diào)整計劃的情況報告，送各局長及有關(guān)業(yè)務(wù)科室一份 (三)、開工報告報批(辦理程序另詳) (四)資金劃撥:對有下列情況的基建及基建管理工程: 施工準(zhǔn)備配套文件手續(xù)、開工手續(xù)不全的； 對未安規(guī)定報送年度基層施工計劃的； 不及時報送基建月報及工程完成情況進度的； 配套資金不落實的； 不予下?lián)芡顿Y補助資金，直至各市(區(qū))水利局或我局直屬工程單位完善各項手續(xù)后才予下?lián)?。劃撥原則、批文(審查施工準(zhǔn)備、配套管理、執(zhí)行法律法規(guī)等)(五)、審查監(jiān)督: 對水利基建工程，可根據(jù)基建月報反映的工程完成情況進度，單獨或會同有關(guān)業(yè)務(wù)科室對其資金的籌集和落實、工程質(zhì)量、年度建設(shè)任務(wù)完成進度等情況進行檢查，協(xié)助工程單位解決困難，監(jiān)督工程的實施完成情況。 對市級財政單項補助50萬元以上的水利基建工程、面上重點農(nóng)水工程及堤圍工程，要會同有關(guān)業(yè)務(wù)科室和財政局農(nóng)財科，對其完成情況進行檢查∶(1) 對不符合項目建設(shè)要求的提請工程單位加以改正，否則應(yīng)考慮停撥甚至追回其工程投資補助，直至業(yè)務(wù)科室確認(rèn)其已實施了必要的措施為止；(2) 要求工程單位對完工工程出具總結(jié)報告，我局實行備案登記及進行綜合總結(jié)，并將項目實施情況報財政局備案。(六)、報表管理(另詳) (七)、預(yù)備費動用(另詳) 對萬畝以上堤圍的建設(shè)項目，其調(diào)整內(nèi)容應(yīng)在報縣級市水利局初步審核同意后，再上報我局審批；對面上重點農(nóng)水項目，其調(diào)整內(nèi)容應(yīng)由縣級市水利局審批同意后報我局備案。對水利基建工程的計劃調(diào)整，則須由建設(shè)單位通過縣級市水利局上報我局初步審