市場經(jīng)濟(jì)體制下期貨公司治理研究-資料下載頁
2025-06-22 14:31本頁面
【正文】 企業(yè)融資；企業(yè)管理體系及規(guī)章制度建設(shè)企業(yè)利潤分配總經(jīng)理（CEO）、財務(wù)總監(jiān)、風(fēng)險總監(jiān)聘任指導(dǎo)（1）協(xié)作與影響力管控（2）戰(zhàn)略思維=（3）專業(yè)領(lǐng)域的能力（4）市場知識＋ ＝（5）團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)能力（6）變革領(lǐng)導(dǎo)能力五、總經(jīng)理（CEO）、經(jīng)營團(tuán)隊與公司治理 1．組建期貨公司治理體系下的公司經(jīng)營管理體系。（1）企業(yè)文化＋CIS＋ERP＋企業(yè)治理結(jié)構(gòu)＋I(xiàn)SO9001＋6S＋KPI經(jīng)營管理體系。（2）企業(yè)文化：（a）智業(yè)投資創(chuàng)富＋效益經(jīng)濟(jì)論＋新經(jīng)濟(jì)理論模式構(gòu)成的公司經(jīng)濟(jì)理論體系；（b）中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系合理論體系，建設(shè)富強(qiáng)民主文明和諧社會；（c）道釋儒法教哲科技智慧。（3）CIS企業(yè)形象品牌經(jīng)營。（4）公司業(yè)務(wù)流程及管理模式ERP，企業(yè)治理結(jié)構(gòu)適應(yīng)公司ERP，是實現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的最有效公司治理。（5）ISO9001業(yè)務(wù)過程控制與管理。（6）6S細(xì)節(jié)管理與執(zhí)行。（7）KPI績效考核體系。2．總經(jīng)理（CEO）。（1）總經(jīng)理定位：董事會代表公司決策后，總經(jīng)理（CEO）是執(zhí)行第一責(zé)任人，是經(jīng)營管理團(tuán)隊的核心和總負(fù)責(zé)人，是公司經(jīng)營管理實現(xiàn)目標(biāo)、體現(xiàn)價值的實施者。（2）總經(jīng)理的硬件條件：公司法規(guī)的一般任職資格條件；期貨行業(yè)監(jiān)管、公司治理、行業(yè)自律規(guī)定的行業(yè)考核條件；期貨公司協(xié)議、章程、管理規(guī)章、公司治理規(guī)定的體現(xiàn)在總經(jīng)理議事規(guī)則中對總經(jīng)理公司要求。 （3）對總經(jīng)理的素質(zhì)條件的評價包括：個人思想、價值觀、事業(yè)評價；職業(yè)道德、職業(yè)操守等敬業(yè)精神評價；期貨專業(yè)水平評價，思想、精神、文化、理論四要素指標(biāo)；期貨公司經(jīng)營實踐經(jīng)驗評價；公司管理能力評價；協(xié)調(diào)團(tuán)隊能力評價。構(gòu)建科學(xué)合理的總經(jīng)理評價系統(tǒng)，實現(xiàn)依規(guī)、依約管理是公司治理重中之重。實行職業(yè)經(jīng)理人制，選擇公司CEO事關(guān)公司成敗，應(yīng)在構(gòu)建機(jī)制規(guī)范管理中探索發(fā)展。（4）總經(jīng)理CEO與董事會、董事長、監(jiān)事會、各委員會關(guān)系：（a）明確決策機(jī)制、董事會、董事長、各委員會與執(zhí)行機(jī)制，總經(jīng)理各公司職能部門科學(xué)合理關(guān)系。設(shè)計簽署科學(xué)合理契約：總經(jīng)理聘任協(xié)議；總經(jīng)理目標(biāo)責(zé)任協(xié)議。（b）明確授權(quán)機(jī)制，通過財務(wù)授權(quán)、人事授權(quán)將公司經(jīng)營管理權(quán)明晰地界定，明確責(zé)、權(quán)、利。（c）明確監(jiān)管責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)，構(gòu)建監(jiān)管體系?？偨?jīng)理履職——職業(yè)經(jīng)理人對公司的經(jīng)營管理，體現(xiàn)在總經(jīng)理工作細(xì)則中；對總經(jīng)理管理還包括總經(jīng)理的培訓(xùn)、后續(xù)教育、總經(jīng)理的激勵機(jī)制。六、充分發(fā)揮監(jiān)事會和首席風(fēng)險官的作用，強(qiáng)化公司監(jiān)督管理需要明確監(jiān)事的任職條件、確定選擇、組成、履職、管理、監(jiān)事會議事規(guī)則；需要處理好監(jiān)事長、監(jiān)事會與審計工作、與董事會、與CEO之間的協(xié)調(diào)關(guān)系。加強(qiáng)監(jiān)事會與審計的合作、與內(nèi)審、合規(guī)的合作、與風(fēng)險管理的合作。首席風(fēng)險官的定位除了要符合中國證監(jiān)會關(guān)于首席風(fēng)險官的任職資格、要求和責(zé)任義務(wù)之外，要著重起到對董事會和總經(jīng)理的雙重負(fù)責(zé)；對于首席風(fēng)險官和風(fēng)險總監(jiān)要明確以下機(jī)制：任職選用機(jī)制（硬件條件、素質(zhì)條件）、退出機(jī)制、履職和培訓(xùn)機(jī)制。落實內(nèi)部控制與風(fēng)險管理，制訂嚴(yán)格的內(nèi)審制度，建立財務(wù)報告與內(nèi)部控制體系，完善合規(guī)經(jīng)營控制流程，形成比較完備的企業(yè)風(fēng)險管理體系，以及關(guān)聯(lián)交易管理、信息披露管理及其制度建設(shè)。利用KPI系統(tǒng)構(gòu)建期貨公司的監(jiān)督和績效評估考核體系，以合約為據(jù)，以數(shù)據(jù)說話，獎罰嚴(yán)明體制，制訂科學(xué)的績效工資、目標(biāo)責(zé)任制提成標(biāo)準(zhǔn)和適當(dāng)?shù)墓蓹?quán)激勵機(jī)制，也能起到積極的監(jiān)督考核作用。綜上所述，搞好新形勢下中國期貨公司的公司治理，必須明確中國期貨公司的治理結(jié)構(gòu)的一般性和特殊性，在中國特色條件下的期貨公司治理，在依據(jù)現(xiàn)有法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)股東、董事、總經(jīng)理、監(jiān)事和首席風(fēng)險官的任職選取條件和相關(guān)制度安排，重點(diǎn)強(qiáng)化股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營團(tuán)隊以及相關(guān)利益團(tuán)體的監(jiān)督管理體系建設(shè)，發(fā)揮各個重要組織的職能作用，同時，通過一系列的制度和考核體系落實，一個以董事會為核心的、規(guī)范健全和可持續(xù)發(fā)展的期貨公司治理結(jié)構(gòu)即可初步形成。（王仲會 經(jīng)易期貨公司董事長） 10 / 10
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