專項(xiàng)工作合同范本(出具法律意見書)(最終版)-資料下載頁
2025-05-30 01:10本頁面
【正文】 是否存在股權(quán)激勵(lì)、股份代持、信托持股、委托持股、職工持股等情形，存在前述情形的，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)資料；股東之間是否存在股權(quán)激勵(lì)、股份代持、信托持股、委托持股、職工持股等情形，存在前述情形的，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)資料；14申請(qǐng)機(jī)構(gòu)設(shè)立分公司、子公司情況以及分公司、子公司的相應(yīng)證照；15說明自然人股東、法人股東有無從事金融業(yè)務(wù)，是否控制其他金融機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)；16申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的員工花名冊(cè)以及勞動(dòng)合同；17申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已有私募基金從業(yè)資格人員及相應(yīng)證書；18申請(qǐng)機(jī)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)圖、人員配置及相應(yīng)的任免文件；19申請(qǐng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營場(chǎng)所證明，提供產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同及相應(yīng)付款憑證或收據(jù)；20申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本的銀行進(jìn)賬單或驗(yàn)資報(bào)告；21基本制度：股東會(huì)議事規(guī)則；總經(jīng)理工作細(xì)則；對(duì)外擔(dān)保制度；運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度；利益沖突的投資交易制度；信息披露制度；機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度；防止內(nèi)幕交易制度；合格投資者風(fēng)險(xiǎn)提示制度；合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度；私募基金宣傳推介；募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資管理基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度；從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度；若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)有董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，則提供董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則；22申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具是否與其他機(jī)構(gòu)簽署外包服務(wù)協(xié)議（包括基金托管協(xié)議、銷售協(xié)議以及銷售支付協(xié)議、管理服務(wù)協(xié)議）的承諾書；已有的，提供申請(qǐng)機(jī)構(gòu)對(duì)外包機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告；23申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及股東出具是否受到行政處罰、刑事處罰、中國證監(jiān)會(huì)處罰等的承諾書；24申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及股東涉訴或仲裁情況以及是否納入失信人名單的承諾；25申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供已上傳至中基協(xié)的全部資料；26申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的私募基金管理類型說明；您好，歡迎您閱讀我的文章，本W(wǎng)ORD文檔可編輯修改，也可以直接打印。閱讀過后，希望您提出保貴的意見或建議。閱讀和學(xué)習(xí)是一種非常好的習(xí)慣，堅(jiān)持下去，讓我們共同進(jìn)步。
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