【正文】 可證后的生產(chǎn)情況和產(chǎn)品質(zhì)量狀況的監(jiān)督，檢查應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： 企業(yè)名稱、產(chǎn)品單元名稱是否與工業(yè)和信息化部或原信息產(chǎn)業(yè)部定點批復(fù)相一致；企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品單元和規(guī)格型號是否超出生產(chǎn)許可證證書中所列產(chǎn)品明細的產(chǎn)品生產(chǎn)范圍。 企業(yè)是否具備實施細則要求的必備生產(chǎn)設(shè)備和檢測設(shè)備，檢測設(shè)備是否按期檢定/校準。 企業(yè)生產(chǎn)過程中是否對進廠的原輔材料、零部件實施進貨驗收，并具有相關(guān)記錄；產(chǎn)品是否做出廠檢驗（包括包裝、外觀、結(jié)構(gòu)和工藝、常溫電性能、安全性），并具有相關(guān)記錄。 企業(yè)是否按照規(guī)定在產(chǎn)品或者包裝、說明書上標注加?。ㄙN）QS標志和生產(chǎn)許可證號。 企業(yè)是否建立了關(guān)鍵原材料購買、使用臺帳和產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售臺帳，企業(yè)生產(chǎn)過程記錄是否健全。 企業(yè)生產(chǎn)過程中是否存在整機委托加工行為，如有則判不合格。 企業(yè)獲得生產(chǎn)許可證后名稱、生產(chǎn)地點是否發(fā)生了改變，增加生產(chǎn)地點或增加了生產(chǎn)線，如果發(fā)生改變，是否及時到工業(yè)和信息化部辦理相關(guān)手續(xù)。是否向當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門報告并及時提出換證申請。 企業(yè)是否按照質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門規(guī)定要求及時提交年度自查報告，年度自查報告內(nèi)容是否完整、真實。 企業(yè)是否對實地核查過程中發(fā)現(xiàn)的輕微缺陷項目進行了整改。8 收費 審查費：根據(jù)《財政部、國家發(fā)展改革委關(guān)于調(diào)整工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證收費政策有關(guān)問題的通知》（財綜[2006]69號），生產(chǎn)許可證審查費為每家企業(yè)申請一個產(chǎn)品單元收費2200元，一家企業(yè)同時申請兩個以上產(chǎn)品單元的，每增加一個產(chǎn)品單元，按2200元的20%收費。審查費由企業(yè)在申請時向省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局交付。 產(chǎn)品檢驗費：由企業(yè)按照《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗收費管理試行辦法》（國家物價局、財政部[1992]價費字496號）和《國家發(fā)展和改革委員會、財政部關(guān)于新增工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證質(zhì)量檢驗收費標準有關(guān)問題的通知》（發(fā)改價格[2003]1793號）文規(guī)定的標準向檢驗機構(gòu)交付。 根據(jù)《財政部、國家發(fā)展改革委關(guān)于調(diào)整工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證受費政策有關(guān)問題的通知》（財綜[2006]69號）規(guī)定執(zhí)行。 所屬單位和集團公司一起申請辦理生產(chǎn)許可證的，凡經(jīng)實地核查和產(chǎn)品檢驗的所屬單位以及集團公司應(yīng)當(dāng)分別繳納審查費和產(chǎn)品檢驗費。9 生產(chǎn)許可證工作人員守則 遵紀守法，依法行政，保守秘密，誠實守信； 堅持原則，秉公辦事，忠于職守，盡職盡責(zé)； 服務(wù)企業(yè)，高效快捷，謙虛謹慎、文明待人； 作風(fēng)正派，清正廉潔，自警自省，慎權(quán)慎欲。10 附則 本實施細則規(guī)定的期限以工作日計算，不含法定節(jié)假日。 本實施細則由國家質(zhì)檢總局負責(zé)解釋。 本實施細則自 年 月 日起實施，原實施細則廢止。附件1直播衛(wèi)星專用衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)備產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗機構(gòu)名單及檢驗產(chǎn)品范圍（1）國家通信導(dǎo)航設(shè)備質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心地 址：河北省石家莊市中山西路589號郵政編碼：050081電 話：031186924498傳 真：031186924262聯(lián) 系 人：李勝利電子信箱：lishengli54@檢驗產(chǎn)品范圍：直播衛(wèi)星電視接收天線、直播衛(wèi)星室外單元、直播衛(wèi)星數(shù)字電視接收機。附件2直播衛(wèi)星專用衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)備產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法企業(yè)名稱： 生產(chǎn)地址： 產(chǎn)品單元： 產(chǎn)品品種、規(guī) 格 型 號： 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局實地核查結(jié)論的判定原則本辦法進行判定核查結(jié)論的內(nèi)容：一、質(zhì)量管理職責(zé)，二、生產(chǎn)資源提供，三、人力資源要求，四、技術(shù)文件管理，五、過程質(zhì)量管理，六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，七、安全防護共7章27條40款。項目結(jié)論的判定：（1）否決項目結(jié)論分為“符合”和“不符合”（否決項目條款在本辦法中標注*），；（2）非否決項目結(jié)論分為“符合”、“輕微缺陷”、“不符合”（非否決項目條款在本辦法中不標注*）。非否決項目共36款。核查結(jié)論的確定原則：否決項目全部符合，非否決項目中輕微缺陷不超過8款，且無不符合項，核查結(jié)論為合格。否則核查結(jié)論為不合格。審查組依據(jù)本辦法對企業(yè)實地核查后，填寫《生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查報告》和《企業(yè)實地核查不符合項匯總表》。一、質(zhì)量管理職責(zé) 序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄組織機構(gòu)企業(yè)應(yīng)有負責(zé)質(zhì)量工作的領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的質(zhì)量管理機構(gòu)或負責(zé)質(zhì)量管理工作的人員。1．是否指定領(lǐng)導(dǎo)層中一人負責(zé)質(zhì)量工作；2．是否設(shè)置了質(zhì)量管理機構(gòu)或質(zhì)量管理人員。o 符合o 輕微缺陷o 不符合管理職責(zé)應(yīng)規(guī)定各有關(guān)部門、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。1．是否規(guī)定與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的部門、人員的質(zhì)量職責(zé)；2．有關(guān)部門、人員的權(quán)限和相互關(guān)系是否明確。o 符合o 輕微缺陷o 不符合有效實施在企業(yè)制定的質(zhì)量管理制度中應(yīng)有相應(yīng)的考核辦法并嚴格實施，并記錄有關(guān)結(jié)果。1．是否有相應(yīng)的考核辦法；2．是否嚴格實施考核并記錄。o 符合o 輕微缺陷o 不符合二、生產(chǎn)資源提供 序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄*生產(chǎn)設(shè)施企業(yè)必須具備滿足生產(chǎn)和檢驗所需要的工作場所和設(shè)施，且維護完好。1．是否具備滿足申請取證產(chǎn)品的生產(chǎn)和檢驗設(shè)施及場所；2．生產(chǎn)和檢驗設(shè)施是否能正常運轉(zhuǎn)。o 符合o 不符合設(shè)備工裝1*．，其性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1．是否具有本實施細則中規(guī)定的必備生產(chǎn)設(shè)備和試驗設(shè)備，必要時應(yīng)核查其購銷合同、發(fā)票等憑證及設(shè)備編號；2．試驗設(shè)備性能和精度是否滿足加工要求；3．生產(chǎn)設(shè)備和試驗設(shè)備是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。o 符合o 不符合2．企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備應(yīng)維護保養(yǎng)完好。檢查設(shè)備維護和保養(yǎng)計劃及實施的記錄。o 符合o 輕微缺陷o 不符合測量設(shè)備1*．、試驗和計量設(shè)備，其性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1．是否有本實施細則中規(guī)定的檢驗、試驗和計量設(shè)備，必要時應(yīng)核查其購銷合同、發(fā)票等憑證及設(shè)備編號；2. 設(shè)備性能、準確度能滿足生產(chǎn)需要；3．是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。o 符合o 不符合2．企業(yè)的檢驗、試驗和計量設(shè)備應(yīng)在檢定或校準的有效期內(nèi)使用。檢驗、試驗和計量設(shè)備是否在檢定有效期內(nèi)并有標識。o 符合o 輕微缺陷o 不符合三、人力資源要求序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具有一定的質(zhì)量管理知識，并具有一定的專業(yè)技術(shù)知識。1． 是否有基本的質(zhì)量管理常識。⑴了解產(chǎn)品質(zhì)量法、標準化法、計量法和《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》對企業(yè)的要求（如企業(yè)的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)等）；⑵了解企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在質(zhì)量管理中的職責(zé)與作用。2． 是否有相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識。⑴了解產(chǎn)品標準、主要性能指標等；⑵了解產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程、檢驗要求。o 符合o 輕微缺陷o 不符合技術(shù)人員企業(yè)技術(shù)人員應(yīng)掌握專業(yè)技術(shù)知識，并具有一定的質(zhì)量管理知識。1． 是否熟悉自己的崗位職責(zé)；2． 是否熟悉產(chǎn)品標準及相關(guān)標準；3． 是否掌握相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識；4．是否有一定的質(zhì)量管理知識。o 符合o 輕微缺陷o 不符合檢驗人員檢驗人員應(yīng)熟悉產(chǎn)品檢驗規(guī)定，具有與工作相適應(yīng)的質(zhì)量管理知識和檢驗技能。1． 是否熟悉自己的崗位職責(zé)；2． 是否掌握產(chǎn)品標準和檢驗要求；3．是否有一定的質(zhì)量管理知識；4．是否能熟練準確地按規(guī)定進行檢驗。（重點抽查關(guān)鍵重要件檢驗人員和過程檢驗人員）o 符合o 輕微缺陷o 不符合生產(chǎn)人員生產(chǎn)人員應(yīng)能看懂相關(guān)技術(shù)文件（圖紙、配方和工藝文件等），并能熟練地操作設(shè)備。1. 是否熟悉自己的崗位職責(zé)；2. 是否能看懂相關(guān)圖紙、配方和工藝文件。3. 是否能熟練地進行生產(chǎn)操作；（重點抽查關(guān)鍵工序、特殊工序操作工人）o 符合o 輕微缺陷o 不符合人員培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)對與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員進行必要的培訓(xùn)和考核。1. 與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員是否進行了培訓(xùn)和考核,并保持有關(guān)記錄；2. 法律法規(guī)有規(guī)定的必須持證上崗。o 符合o 輕微缺陷o 不符合四、技術(shù)文件管理序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄技術(shù)標準1．企業(yè)應(yīng)具備和貫徹《實施細則》。《實施細則》中所列的與申證產(chǎn)品有關(guān)的標準；。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2．如有需要，企業(yè)制定的產(chǎn)品標準應(yīng)不低于相應(yīng)的國家標準或行業(yè)標準的要求，并經(jīng)當(dāng)?shù)貥藴驶块T備案。 ；。o 符合o 輕微缺陷o 不符合技術(shù)文件1．技術(shù)文件應(yīng)具有正確性，且簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備。（如設(shè)計文件和工藝文件等）的技術(shù)要求和數(shù)據(jù)等是否符合產(chǎn)品標準和相關(guān)標準規(guī)定的要求；、更改手續(xù)是否正規(guī)完備。（重點檢查總裝圖、部件圖、關(guān)鍵零件圖，關(guān)鍵/特殊工序的工藝文件）o 符合o 輕微缺陷o 不符合2．技術(shù)文件應(yīng)具有完整性，文件必須齊全配套。技術(shù)文件是否完整、齊全（包括設(shè)計文件的圖樣目錄、零部件明細表、總裝圖、部件圖、零件圖圖號是否相一致，原理圖器件是否與明細表相一致；工藝文件應(yīng)有裝配工藝過程卡、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗規(guī)程等以及部件原材料、半成品和成品各檢驗過程的檢驗、驗證標準或規(guī)程等）。o 符合o 輕微缺陷o 不符合3．技術(shù)文件應(yīng)和實際生產(chǎn)相一致，各車間、部門使用的文件必須完全一致。；、部門使用的文件是否一致。o 符合o 輕微缺陷o 不符合文件管理1．企業(yè)應(yīng)制定技術(shù)文件管理制度，文件的發(fā)布應(yīng)經(jīng)過正式批準，使用部門可隨時獲得文件的有效版本，文件的修改應(yīng)符合規(guī)定要求。 ；；；。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2．企業(yè)應(yīng)有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負責(zé)技術(shù)文件管理。是否有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負責(zé)技術(shù)文件管理。o 符合o 輕微缺陷o 不符合五、過程質(zhì)量管理 序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄采購控制、輔材料、零部件及外協(xié)加工項目的質(zhì)量控制制度。；。o 符合o 輕微缺陷o 不符合、輔材料、零部件的供方及外協(xié)單位的評價規(guī)定，并依據(jù)規(guī)定進行評價，保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。 ；；；、協(xié)作記錄。o 符合o 輕微缺陷o 不符合。（如：計劃、清單、合同等）；；；。o 符合o 輕微缺陷o 不符合、輔材料、零部件以及外協(xié)件進行質(zhì)量檢驗或者根據(jù)有關(guān)規(guī)定進行質(zhì)量驗證，檢驗或驗證的記錄應(yīng)該齊全。；；。o 符合o 輕微缺陷o 不符合工藝管理1．企業(yè)應(yīng)制定工藝管理制度及考核辦法，并嚴格進行管理和考核。 。其內(nèi)容是否完善可行；，并保存相關(guān)記錄。o 符合o 輕微缺陷o 不符合、半成品、成品、工裝器具等應(yīng)按規(guī)定放置，并應(yīng)防止出現(xiàn)損傷或變質(zhì)。、必要的工位器具、貯存場所和防護措施；、半成品、成品是否出現(xiàn)損傷或變質(zhì)。o 符合o 輕微缺陷o 不符合3．企業(yè)職工應(yīng)嚴格執(zhí)行工藝管理制度，按操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件進行生產(chǎn)操作。是否按制度、規(guī)程等工藝文件進行生產(chǎn)操作。o 符合o 輕微缺陷o 不符合質(zhì)量控制1．企業(yè)應(yīng)明確設(shè)置關(guān)鍵質(zhì)量控制點，對生產(chǎn)中的重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性進行質(zhì)量控制。 ；。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2．企業(yè)應(yīng)制訂關(guān)鍵質(zhì)量控制點的操作控制程序，并依據(jù)程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制。，其內(nèi)容是否完整；。o 符合o 輕微缺陷o 不符合特殊過程對產(chǎn)品質(zhì)量不易或不能經(jīng)濟地進行驗證的特殊過程，應(yīng)事先進行設(shè)備認可、工藝參數(shù)驗證和人員鑒定，并按規(guī)定的方法和要求進行操作和實施過程參數(shù)監(jiān)控。（如波峰焊、回流焊）是否事先進行了設(shè)備認可、工藝參數(shù)驗證和人員鑒定；。o 符合o 輕微缺陷o 不符合產(chǎn)品標識企業(yè)應(yīng)規(guī)定產(chǎn)品標識方法并進行標識。，能否有效防止產(chǎn)品混淆、區(qū)分質(zhì)量責(zé)任和追溯性；、特殊過程和最終產(chǎn)品的標識。o 符合o 輕微缺陷o 不符合不合格品企業(yè)應(yīng)制訂不合格品的控制程序，有效防止不合格品出廠。；；、返修后是否重新進行了檢驗。o 符合o 輕微缺陷o 不符合六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(對于組裝或分裝企業(yè)，考慮加強該條款的要求，必要時可增設(shè)進貨檢驗、過程檢驗為否決項)序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄檢驗管理1．企業(yè)應(yīng)有獨立行使權(quán)力的質(zhì)量檢驗機構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗人員，并制定質(zhì)量檢驗管理制度以及檢驗、試驗、計量設(shè)備管理制度。（兼）職檢驗人員，能否獨立行使權(quán)力；。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2. 企業(yè)有完整、準確、真實的檢驗原始記錄或檢驗報告。、半成品、成品是否有檢驗規(guī)定、檢驗原始記錄或檢驗報告；，記錄是否完整、準確。o 符合o 輕微缺陷o 不符合過程檢驗企業(yè)在生產(chǎn)過程中要按規(guī)定開展產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，做好檢驗記錄，并對產(chǎn)品的檢驗狀態(tài)進行標識。；；；。（重點檢查關(guān)鍵部件、關(guān)鍵工序的檢驗活