金融控股公司發(fā)起人負(fù)責(zé)人范圍與應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則-資料下載頁
2025-05-16 08:17本頁面
【正文】 之消極資格事實(shí)等即時(shí)資訊，於金融監(jiān)理確有其必要性，爰明訂相關(guān)當(dāng)事人及金融控股公司於發(fā)生本辦法所規(guī)定當(dāng)然解任之事實(shí)資訊時(shí)，應(yīng)主動(dòng)向主管機(jī)關(guān)申報(bào)之義務(wù)。另擬參照公司法第三十條有關(guān)不具備經(jīng)理人資格條件者當(dāng)然解任之意旨，明訂應(yīng)由金融控股公司自行通知經(jīng)濟(jì)部為撤銷或廢止登記之申請(qǐng)。第十三條 金融控股公司負(fù)責(zé)人因投資關(guān)係，得兼任子公司職務(wù)。前項(xiàng)之兼任行為及個(gè)數(shù)應(yīng)以確保本職及兼任職務(wù)之有效執(zhí)行，並維持金融控股公司與子公司間監(jiān)督機(jī)制之必要範(fàn)圍為限。第一項(xiàng)兼任行為不得有利益衝突或違反金融控股公司及其子公司內(nèi)部控制之情事，並應(yīng)兼顧集團(tuán)內(nèi)管理之制衡機(jī)制，確保股東權(quán)益。一、本條新增。二、依本法第十七條第二項(xiàng)之立法意旨，金融控股公司係以投資及對(duì)被投資事業(yè)之管理為目的，為達(dá)到控制其投資事業(yè)之目的，由金控公司負(fù)責(zé)人於必要範(fàn)圍內(nèi)兼任其子公司職務(wù)係屬常理。三、鑑於金控公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)執(zhí)行公司重要政策及業(yè)務(wù)管理功能，其兼職應(yīng)考量其必要性，避免兼職個(gè)數(shù)過多未能專注於本業(yè)經(jīng)營，或缺乏制衡機(jī)制，損及股東權(quán)益。爰將原「金融控股公司負(fù)責(zé)人兼任子公司職務(wù)辦法」第六條有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)人兼職應(yīng)遵守之原則納入本條第三項(xiàng)。第十四條 金融控股公司負(fù)責(zé)人因投資關(guān)係兼任子公司職務(wù)，不受證券交易法第五十一條規(guī)定限制，但其資格條件仍應(yīng)符合該子公司目的事業(yè)主管機(jī)關(guān)之相關(guān)規(guī)定。 金融控股公司董事長或總經(jīng)理兼任子公司董事長職務(wù)以一個(gè)為限。但為進(jìn)行合併或組織改造以提升綜合經(jīng)營效益需要，或其他特殊因素需要，經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)者，金融控股公司董事長得於一定期間內(nèi)兼任子公司董事長職務(wù)一個(gè)以上者，不在此限。金融控股公司負(fù)責(zé)人兼任子公司經(jīng)理人職務(wù)以一個(gè)為限。金融控股公司應(yīng)依據(jù)其投資管理需要、風(fēng)險(xiǎn)管理政策，及本辦法之規(guī)定，定期對(duì)負(fù)責(zé)人兼任子公司職務(wù)之績效予以考核，考核結(jié)果作為繼續(xù)兼任及酌減兼任職務(wù)之重要參考。一、 本條新增。二、 參照原「金融控股公司負(fù)責(zé)人兼任子公司職務(wù)辦法」第三條予以修正。三、 董事長、總經(jīng)理為公司最高負(fù)責(zé)人，為避免金融控股公司董事長或總經(jīng)理未能專任職務(wù)影響實(shí)際業(yè)務(wù)推行，爰增訂第二項(xiàng)規(guī)定其兼任子公司董事長職務(wù)以一個(gè)為限。但為利金融控股公司統(tǒng)合指揮、有效調(diào)度，爰例外規(guī)定，為應(yīng)進(jìn)行合併或組織改造以提昇綜合經(jīng)營效益之需要，或其他特殊因素需要（如兼任海外子銀行董事長或兼任無給職董事長）得經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)於一定期間內(nèi)兼任子公司董事長職務(wù)者，得不以兼任一個(gè)董事長職務(wù)為限。三、由於金融控股公司負(fù)責(zé)人身負(fù)企業(yè)經(jīng)營良窳責(zé)任，為避免其未能專任職務(wù)影響實(shí)際業(yè)務(wù)推行，並基於落實(shí)業(yè)者自律管理及公司治理精神，故增訂第四項(xiàng)規(guī)定金融控股公司應(yīng)定期就其兼職切實(shí)考核績效，以檢視兼職人員是否能有效執(zhí)行職務(wù)，並作為繼續(xù)兼任及酌減兼任職務(wù)之重要參考。第十五條 金融控股公司負(fù)責(zé)人不得以個(gè)人或所屬金融控股公司以外其他法人代表之身分，擔(dān)任所屬金融控股公司子公司之職務(wù)。一、本條新增。二、參照原「金融控股公司負(fù)責(zé)人兼任子公司職務(wù)辦法」第四條。第十六條 金融控股公司負(fù)責(zé)人因投資關(guān)係兼任子公司職務(wù)，該負(fù)責(zé)人不得以個(gè)人或所屬金融控股公司以外其他法人代表之身分，同時(shí)擔(dān)任與該子公司相同類型之其他公司職務(wù)。一、本條新增。二、參照原「金融控股公司負(fù)責(zé)人兼任子公司職務(wù)辦法」第五條。第十七條 本辦法修正施行前，已擔(dān)任金融控股公司負(fù)責(zé)人有不符第四條第三項(xiàng)規(guī)定之情事者，得兼任至該屆任期屆滿止。一、 本條新增。二、 因本辦法新增第四條第三項(xiàng)有關(guān)金融控股公司董事長及總經(jīng)理兼任非金融事業(yè)董事長、總經(jīng)理之限制規(guī)定，為避免於本辦法修正施行前，金融控股公司董事長及總經(jīng)理之兼職有不符第四條第三項(xiàng)規(guī)定之情形而立即產(chǎn)生違規(guī)問題，爰增訂「得兼任至該屆任期屆滿止」之調(diào)整期規(guī)定。第十八條 本辦法修正條文除第四條第三項(xiàng)及第十四條第二項(xiàng)自九十五年一月一日施行外，自發(fā)布日施行。第十條 本準(zhǔn)則自中華民國九十年十一月一日施行。為使金融控股公司董事長及總經(jīng)理之兼職有足夠之調(diào)整期間，爰修正本條文。21 / 21
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