215215律師事務(wù)所關(guān)于215215215215公司＿＿年度股票發(fā)行、上市的律師工作報(bào)告-資料下載頁
2025-05-13 18:11本頁面
【正文】 行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo) （一）發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)與主營業(yè)務(wù)是否一致。 （二）發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)是否符合國家法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，是否存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。 二十、訴訟、仲裁或行政處罰 ?。ㄒ唬┌l(fā)行人、持有發(fā)行人5％以上（含5％）的主要股東（追溯至實(shí)際控制人）、發(fā)行人的控股公司是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。如存在，應(yīng)說明對(duì)本次發(fā)行、上市的影響。 ?。ǘ┌l(fā)行人董事長、總經(jīng)理是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。如存在，應(yīng)說明對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營的影響。 （三）如上述案件存在，還應(yīng)對(duì)案件的簡要情況作出說明（包括但不限于受理該案件的法院名稱、提起訴訟的日期、訴訟的當(dāng)事人和代理人、案由、訴訟請(qǐng)求、可能出現(xiàn)的處理結(jié)果或已生效法律文書的主要內(nèi)容等）。 二十一、原定向募集公司增資發(fā)行的有關(guān)問題 ?。ㄒ唬┕驹O(shè)立及內(nèi)部職工股的設(shè)置是否得到合法批準(zhǔn)。 ?。ǘ﹥?nèi)部職工股是否按批準(zhǔn)的比例、范圍及方式發(fā)行。 ?。ㄈ﹥?nèi)部職工股首次及歷次托管是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。 （四）內(nèi)部職工股的演變是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。 ?。ㄎ澹┤鐑?nèi)部職工股涉及違法違規(guī)行為，是否該行為已得到清理，批準(zhǔn)內(nèi)部職工股的部門是否出具對(duì)有關(guān)情況及對(duì)有關(guān)責(zé)任和潛在風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任進(jìn)行確認(rèn)的文件。 二十二、發(fā)行人招股說明書法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià) 是否參與招股說明書的編制及討論，是否已審閱招股說明書，特別對(duì)發(fā)行人引用法律意見書和律師工作報(bào)告相關(guān)內(nèi)容是否已審閱，對(duì)發(fā)行人招股說明書及其摘要是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏引致的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。 二十三、需要說明的其他問題 本規(guī)則未明確要求，但對(duì)發(fā)行上市有重大影響的法律問題，律師應(yīng)當(dāng)發(fā)表法律意見。 律師事務(wù)所 律師______________ 律師______________ ______年______月______日 8
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