【導(dǎo)讀】“協(xié)議各方”指本協(xié)議各方當事人?！俺鲑Y人”指作為甲方出資持有者而登記于甲方出資人名冊的各方投資人。“《章程》”指公司制組織形式的甲方各股東簽署的公司章程。事務(wù)執(zhí)行等經(jīng)營管理的《合伙協(xié)議》。理的《委托管理協(xié)議》及相關(guān)補充協(xié)議（如有）。

　　

【正文】 中 ,對于初創(chuàng)期、 早中期階段的投資是否大于或等于 60%； ：本次投資是否在投資期之內(nèi)，是否在支出賬戶中撥付。 反本《投資支付合規(guī)性審查表》的行為，應(yīng)停止執(zhí)行劃款指令，同時以書面提示函的方式通知基金管理人，指明違規(guī)事項。 后兩個工作日內(nèi)應(yīng)予以正式回函，說明緣由并明確糾正期限 。 限內(nèi)對違規(guī)事項仍未予二 投資限制 1． 對于單個企業(yè)的累計投資金額是否超過基金 注冊資本或 募集資金總額 的20%； 【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 31 三 投資禁止 投資于已上市企業(yè)，但是所投資的未上市企業(yè)上市后，基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及 其配售部分除外 ； 從事?lián)！⒌盅?、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù) ； 投資其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè) ； 4. 不得投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品 ； 向任何第三人提供贊助、捐贈等 ； 吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借 ； 進行承擔無限連帶責任的對外投資； 8．不得發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品的形式募集資金； 9．存續(xù)期內(nèi)，不得將投資回收資金再用于對外投資； 10. 不得使用貸款進行投資； 11. 其他國家 法律法規(guī)和地方法律法規(guī)和政策禁止從事的業(yè)務(wù) 。 糾正，基金托管人應(yīng)以書面報告形式報告基金董事會 (聯(lián)合管理委員會或合伙人會議 /全體合伙人 )。 令后如果發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作有重大違法違規(guī)行為時，應(yīng)在書面提示基金管理人的同時立即書面報告基金董事會 (聯(lián)合管理委員會或合伙人會議 /全體合伙人 )。 四 關(guān)聯(lián)交易與投資決策權(quán)限 1. 對于涉及到基金出資人的任何關(guān)聯(lián)交易的投資是否獲得基金董事會 (聯(lián)合管理委員會或合伙人會議 )除當事董事以外的其他董事 一致表決通過； 2. 對于 超過基金公司 注冊資本或 募集資金總額 15%的單筆投資 是否經(jīng)過基金董事會表決通過。 上述兩項以外 的投資，是否獲得投資決策委員會三分之二或以上表決通過。 五 投資決策證明文件 期限的書面付款通知（如有）； 的《投資決策委員會決議》； 《董事會 (聯(lián)合管理委員會或合伙人會議 )決議》； 《劃款指令》。 【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 32 六 違法違規(guī)和違約 止從事的任何業(yè)務(wù)。 《資金保管協(xié)議》的其他相關(guān)約定。 備注： 1. 如果表中內(nèi)容需要調(diào)整，必須經(jīng)過基金管理人、有權(quán)代表基金出資人的法定權(quán)利機構(gòu)和基金托管人三方協(xié)調(diào)后確認 ,并修改《委托管理協(xié)議》、《資金保管協(xié)議》和其他相關(guān)法律文件。 2. 基金托管人依據(jù)本表進行投資監(jiān)督不代表其對基金管理人各項投資決策的合理性和未來收益性做 出判斷，即只做合規(guī)性審查，不做任何商業(yè)性判斷。 【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 33 附件二 第 號 劃款指令（格式） 年 月 日 單位：元 付款戶名： 付款賬號： 開戶行： 小寫金額： 收款戶名： 收款賬號： 大寫金額： 支付日期： 開戶行： 劃款事由：（如為投資 劃款指令，需列明被投資企業(yè)名稱、投資金額等投資事項） 管理人 （印章） 管理人 有權(quán)簽字人 （ 簽字 ） 重要提示： 劃款指令一式二聯(lián)， 基金管理人 、托管銀行各執(zhí)一聯(lián)。 投資劃款指令必須附有投資協(xié)議和 《資金保管 協(xié)議 》 規(guī)定的批準該劃款事項的 書面決議文件 及《資金保管協(xié)議》規(guī)定的其他文件 。 費用劃款指令須附有相關(guān)發(fā)票、協(xié)議、合同等相關(guān)證明文件和材料 及《資金保管協(xié)議》規(guī)定的其他文件 。 指令審核無誤后，托管人應(yīng)于指令載明時間或托管協(xié)議規(guī)定的時間內(nèi)辦理劃款。 托管人審核 審核人： 簽發(fā)人： 附件三 發(fā)送指令人員書面 授權(quán)書（格式） 致： 【 】 銀行 （基金托管人） 敬啟者： 茲就貴行與我 方 于 年 月 日簽署的編號為 的 資金保管協(xié)議（以下簡稱 “托管協(xié)議 ”）出具本函。托管協(xié)議中所定義的詞語在本函中應(yīng)具有相同的含義。 我 方 特此授權(quán)下列人員于 年 月 日至 年 月 日期間，代表我方 簽發(fā)本協(xié)議項下的有關(guān)劃款指令或通知： 管理人 簽字樣式 / 印章樣式 劃款指令有權(quán)簽發(fā)人 簽字樣式 / 個人印章樣式 委托人： 應(yīng)加蓋基金和管理人的印章 （公章） （ 授權(quán) 代表人簽章） 日期： 附件 四 甲方 指定劃款 明細 賬戶 托管 賬戶 戶 名： 賬 號： 開戶銀行： 管理人 收款 賬戶 戶 名： 賬 號： 開戶銀行： 基金 各 出資 人指定收款 賬戶 （每次分配 前由 管理人 書面提供給托管人，并由 基金 各 出 資 人本人自行傳真給托管人，托管人對姓名和 賬 號進行形式核對。） 36 附件 五 甲方 資金及文件移交清單（格式） 基金 資金及文件移交清單 基金 托管資金 （ 1）認繳總金額 （元） ： （ 2）首期繳付金額 （元）（各合伙人首期繳付明細見附表） ： （ 3）首期資金最晚到賬時間： ２、 托管 賬戶 印章 印章名稱 ： 數(shù)量 ： 相關(guān)文件資料 （ 1） （ 2） （ 3） （ 4） 移交時間： 移交人（簽字）： XX 基金 （蓋章） 經(jīng)核實，上述托管資金 、印章 及文件資料已收到 。 接收時間： 經(jīng)辦人（簽字 ）： XX 銀 行 （ 托管業(yè)務(wù)專用章 ） 37 附件 六 資 金保管 業(yè)務(wù)起始運作通知書 （格式） 【 】基金 ： 根據(jù)編號 “ ”的 《 【 】基金資金保管 協(xié)議》 的要求，貴方初始資金人民幣 元整已劃入 貴方在我行開立的 托管 賬戶 ，相關(guān)文件資料已齊備，根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況，確定 年 月 日 為資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)運作的起始日。 特此通知。 【 】銀 行 托管業(yè)務(wù)專用章 日期： 20 年 月 日 38 附件 七 日常運作 業(yè)務(wù)聯(lián)系 人 名單 （格式） 【 】銀行 姓名 聯(lián)系電話 傳真電話 崗位 【 】基金 姓名 聯(lián)系電話 傳真電話 崗位（含工作人員及 出資 人） 【 】基金 管理人 姓名 聯(lián)系電話 傳真電話 崗位 39 附件 八 丙方指定代表 預(yù)留印鑒 基金管理人 【 】基金 年 月 日 40 附件九 《基金資產(chǎn)保管報告》內(nèi)容與格式規(guī)范 ( 年年報 )1 基金（公司 /有限 合伙 /中外合作）： 根據(jù)貴基金與 （基金管理人）、 銀行（基金托管人）于 年 月 日簽訂的《資金保管協(xié)議》。為保障基金資產(chǎn)的安全、維護基金出資人的合法權(quán)益，我行本著 “篤守誠信、勤勉盡責，嚴格自律，創(chuàng)造卓越 ”的工作精神，對基金管理人是否按照基金《章程》（或《合伙協(xié)議》）的要求管理和運作基金資產(chǎn)行使托管職能；并嚴格按照監(jiān)管部門有關(guān)要求，以基金為會計核算主體，獨立建賬，獨立核算，辦理資金清算業(yè)務(wù)，以專業(yè)經(jīng)營的方式認真履行了我行作為托管人的義務(wù)。現(xiàn)將 年度托管情況向貴基金（全體出資人）報告如下： 一、報告期內(nèi)基金資產(chǎn)變動情況 1．報告期內(nèi)支出賬戶資金變動情況 ? 期初余額 ? 本期增加額及明細說明（繳付出資） ? 本期投資資金撥付額及明細說明（投資支付） ? 本期非投資資金撥付額及明細說明（費用支付） ? 截止到本期末的累計繳付出資額及繳付比例、累計投資額及占累計出資額的比例、累計非投資資金撥付額及占累計出資額的比例 ? 截止到本期末的累計出資繳付明細表（出資人、出資額、出資時間等）及賬戶期末余額與對賬單 2．報告期內(nèi)收入賬戶資金變動情況 ? 期初余額 1 季報和半年報（中報）內(nèi)容僅要求第一和第二項，不要求做履職自評。 41 ? 本期增加額及明細說明（投資回收和其他收入收款） ? 本期減少額及明細說明（可 分配資金分配） ? 截止到本期末的累計投資回收資金額及占累計投資額的比例、累計已分配資金額及占累計出資額的比例 ? 截止到本期末的賬戶余額與對賬單 3．報告期內(nèi)投資組合變動情況 ? 期初投資組合（投資項目名稱、原始投資額、持股比例等。提供股權(quán)登記明細表。尚未完全實現(xiàn)投資回收的項目標注期尚未回收余額） ? 本期新增投資項目（投資項目名稱、原始投資額、持股比例等，提供股權(quán)登記明細表） ? 本期已實現(xiàn)投資回收的項目（投資項目名稱、原始投資額、實際投資回收額等） ? 期末投資組合（含已決策退出但尚未完全回收的投資項目，部分回收的投資項目需 做出標注） ? 期末投資組合凈值說明與風(fēng)險提示 二、報告期內(nèi)對基金運作管理的監(jiān)督審查情況 1．本期基金投資支付合規(guī)性審查結(jié)果匯總說明 2．本期基金費用支付合規(guī)性審查結(jié)果匯總說明 3．本期基金投資退出、款項回收與可分配資金分配合規(guī)性審查結(jié)果匯總說明 4．本期基金管理人與基金托管人的重大對賬差異說明 5．基金管理人的其他違法、違規(guī)、違約或明顯不作為行為的說明 42 三、報告期內(nèi)基金托管人履職情況（自評打分） 評估內(nèi)容 自評（是 /否） 備注 履職評估 是否為保管資產(chǎn)同時為基金設(shè)立支出賬戶和收入賬戶（認繳出資入支出賬戶 ）？ 是否將保管資產(chǎn)與托管銀行自身資產(chǎn)以及與其保管的其他資產(chǎn)相互獨立？ 是否對基金資產(chǎn)建立獨立保管賬冊，及時逐筆登記資金收支，保管相關(guān)憑證？ 是否做到了未經(jīng)指令，不挪用、不侵占、不擅自動用保管賬戶內(nèi)資產(chǎn)？ 是否嚴格按約定的《投資支付合規(guī)性審查表》和《費用支付明細表》對資金支付進行審查監(jiān)督，及時阻止不合格資金支付并向基金（出資人）報告審查中發(fā)現(xiàn)的問題？ 經(jīng)審查合規(guī)的投資支付和費用支付是否均在支出賬戶內(nèi)支付？ 是否嚴格按《投資回收與分配合規(guī)性審查表》對投資回收與分 配進行了合規(guī)性審查，及時催收款項和撥付分配資金，并向基金（出資人）報告審查中發(fā)現(xiàn)的問題？ 經(jīng)審查合格的所有款項收?。ú幌抻谕顿Y回收）和向出資人的資金分配是否均在收入賬戶內(nèi)辦理？ 是否做到了除非有基金董事會或類似機構(gòu)決議，對收入賬戶內(nèi)的資金不進行除向出資人進行資金分配外的任何其他支付？ 是否嚴格做到了收入賬戶和支出賬戶從不發(fā)生往來？ 是否嚴格按操作流程及時對審查合規(guī)的投資支付、款項回收以及資金分配進行了辦理？ 是否定期和基金管理人就保管資產(chǎn)對賬并進行余額調(diào)節(jié)？ 對基金管