職業(yè)律師事務所證券投資基金法律業(yè)務執(zhí)業(yè)細則-資料下載頁
2025-04-08 02:30本頁面
【正文】 度，是否符合相關規(guī)定的要求。（四）銷售適用性情況，即是否建立了銷售適用性管理制度。（五）人員情況，即公司及其主要分支機構負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格人員的數量是否不低于該部門員工人數的1/2；部門的管理人員是否取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務，并具備從事兩年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工作經歷。第三十七條 對證券公司申請基金銷售業(yè)務資格，除了對本細則第三十六條所列內容進行查驗外，律師還應當查驗：是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構立案調查，或者正處于整改期間；是否發(fā)生已經影響或者可能影響公司正常運行的訴訟、仲裁等重大事項。第三十八條 對證券投資咨詢機構申請基金銷售業(yè)務資格，除了對本細則第三十六條、第三十七條所列內容進行查驗外，律師還應當查驗的內容主要包括：（一）注冊資本符合規(guī)定，不低于2000萬元人民幣，且為實繳貨幣資本；（二）高級管理人員已經取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務，并具備從事兩年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工作經歷；（三）最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。第三十九條 對專業(yè)基金銷售機構申請基金銷售業(yè)務資格，除了對本細則第三十六條至第三十八條所列內容進行查驗外，律師還應當查驗的內容主要包括：主要出資人最近3年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；取得基金從業(yè)資格的人員是否不少于30人，且不低于員工人數的1/2。第十章 基金份額持有人大會決議的查驗內容第四十條 對審議事項，律師應當查驗的內容主要包括：是否屬于必須召開基金份額持有人大會審議事項；議案內容屬于一般事項還是特別事項；議案內容是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定以及基金合同的約定。第四十一條 對召集人主體資格，律師應當查驗的內容主要包括：是否為基金管理人、基金托管人或者代表基金份額10%以上的基金份額持有人。第四十二條 對召集程序，律師應當查驗的內容主要包括：召集人為基金托管人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人的，是否已經履行相關前置程序；是否依法公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式。第四十三條 對參會人員情況，律師應當查驗的內容主要包括：參加基金份額持有人大會的基金份額持有人及其代理人的數量是否符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同約定的比例；親自或者委托他人參會的基金份額持有人是否為權益登記日持有基金份額的基金份額持有人。第四十四條 對會議形式和議事程序，律師應當查驗的內容主要包括：是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定以及基金合同的約定。第四十五條 對表決情況，律師應當查驗的內容主要包括：表決程序、表決方式和表決結果是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定以及基金合同的約定。第十一章 附 則第四十六條 律師事務所為基金管理公司、基金的非行政許可事項出具法律意見書的，參照本細則執(zhí)行。第四十七條 本細則自2011年1月1日起施行。
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