職業(yè)律師事務(wù)所證券投資基金法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細(xì)則-資料下載頁
2025-04-08 02:30本頁面
【正文】 度，是否符合相關(guān)規(guī)定的要求。（四）銷售適用性情況，即是否建立了銷售適用性管理制度。（五）人員情況，即公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格人員的數(shù)量是否不低于該部門員工人數(shù)的1/2；部門的管理人員是否取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。第三十七條 對證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除了對本細(xì)則第三十六條所列內(nèi)容進(jìn)行查驗(yàn)外，律師還應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)：是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，或者正處于整改期間；是否發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)行的訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)。第三十八條 對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除了對本細(xì)則第三十六條、第三十七條所列內(nèi)容進(jìn)行查驗(yàn)外，律師還應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：（一）注冊資本符合規(guī)定，不低于2000萬元人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本；（二）高級管理人員已經(jīng)取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；（三）最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。第三十九條 對專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除了對本細(xì)則第三十六條至第三十八條所列內(nèi)容進(jìn)行查驗(yàn)外，律師還應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：主要出資人最近3年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；取得基金從業(yè)資格的人員是否不少于30人，且不低于員工人數(shù)的1/2。第十章 基金份額持有人大會決議的查驗(yàn)內(nèi)容第四十條 對審議事項(xiàng)，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：是否屬于必須召開基金份額持有人大會審議事項(xiàng)；議案內(nèi)容屬于一般事項(xiàng)還是特別事項(xiàng)；議案內(nèi)容是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定以及基金合同的約定。第四十一條 對召集人主體資格，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：是否為基金管理人、基金托管人或者代表基金份額10%以上的基金份額持有人。第四十二條 對召集程序，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：召集人為基金托管人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人的，是否已經(jīng)履行相關(guān)前置程序；是否依法公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式。第四十三條 對參會人員情況，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：參加基金份額持有人大會的基金份額持有人及其代理人的數(shù)量是否符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同約定的比例；親自或者委托他人參會的基金份額持有人是否為權(quán)益登記日持有基金份額的基金份額持有人。第四十四條 對會議形式和議事程序，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定以及基金合同的約定。第四十五條 對表決情況，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：表決程序、表決方式和表決結(jié)果是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定以及基金合同的約定。第十一章 附 則第四十六條 律師事務(wù)所為基金管理公司、基金的非行政許可事項(xiàng)出具法律意見書的，參照本細(xì)則執(zhí)行。第四十七條 本細(xì)則自2011年1月1日起施行。
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