【導(dǎo)讀】規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。管單位報告的制度，分為內(nèi)部報告和對外報告兩個方面。申請或行政許可的事項，不適用此制度。（一）誰主辦、誰報告。根據(jù)重大事項的類別和報送。單位負責(zé)或牽頭負責(zé)實施報告。通與協(xié)調(diào)，確保報告工作的有效銜接。主辦單位及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)嚴格按照公司報告。制度和處理流程辦事，不得越級辦理或隨意調(diào)整報告流程，事項可能知情的人員；信息和材料予以整理并妥善保管。程序后由主辦單位向監(jiān)管部門和上級單位予以報告?；蜃兿喑樘映鲑Y等違法違規(guī)行為的；司的股東權(quán)利達成協(xié)議；績考核評價；人員費用總額的確定。算方案；調(diào)整年度財務(wù)預(yù)算；利潤分配、彌補虧損方案；額超過500萬元的固定資產(chǎn)。的制定和修改；股東大會對董事會的授權(quán)。激行為,造成不良社會影響;會安全事件等引發(fā)無法正常經(jīng)營的事件;態(tài)惡化，防止發(fā)生損失的事件。公司需要承擔(dān)的損失金額超過50萬元。

　　

【正文】 管理人員及其他知情人在信息披露前 ,應(yīng)當(dāng)將 該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi) ,不得泄 露公司內(nèi)幕信息 ,不得進行內(nèi)幕交易 或者配合他人操縱證券及其衍生品種交易價格。 第二章 重大事項的范圍 第五條 公司各重大事項報告義務(wù)人發(fā)生或即將發(fā)生以下情形時 ,應(yīng)及時、準 確、真實、完整地向董事長報告 ,并同時告知董事會秘書 ,將有關(guān)資料報董事會辦 公室備案。主要包括： 董事會決議 。 監(jiān)事會決議 。 股東大會決議 。 公司發(fā)生的達到第六條標準之一的以下交易： 30 （ 1）購買或者出售資產(chǎn)： （ 2）對外投資（包含委托理財、委托貸款等） 。 （ 3）提供財務(wù)資助 。 （ 4）提供擔(dān)保 。 （ 5）租入或者租出資產(chǎn) 。 （ 6）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù) 。 （ 7）贈與或者受贈資產(chǎn) 。 （ 8）債權(quán)、債務(wù)重組 。 （ 9）簽訂許可使用協(xié)議 。 （ 10）轉(zhuǎn)讓或者受讓研究和開發(fā)項目 。 （ 11）證券交易所認定的其他交易。 上述購買、出售的資產(chǎn)不含購買原材料、燃料和動力 ,以及出售產(chǎn)品、商品 等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn) ,但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的 ,仍包含在 內(nèi)。上述 “提供財務(wù)資助 ”,“提供擔(dān)保 ”和 “委托理財 ”等交易 ,應(yīng)當(dāng)以發(fā)生額 作為 計算標準 ,并按照交易類別在連續(xù)十二個月內(nèi)累計計算。 對外提供擔(dān)保 。 公司發(fā)生的以下關(guān)聯(lián)交易（公司在連續(xù)十二個月內(nèi)發(fā)生交易標的相關(guān)的 同類關(guān)聯(lián)交易 ,應(yīng)當(dāng)按照累計）： （ 1）公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 30 萬元以上 31 的關(guān)聯(lián)交易 。 （ 2）公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在 300 萬元以上 ,且占上市公司最近一 期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值 %以上的關(guān)聯(lián)交易。 以下重大訴訟、仲裁事項： （ 1）公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資 產(chǎn)絕對值 10%以上的 。 （ 2）未達到前款標準或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項 ,董事會基于 案件特殊性認為可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響 ,或者證券 交易所認為有必要的 ,以及涉及公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告 無效的訴訟的。 公司變更募集資金投資項目 。 公司業(yè)績預(yù)報、業(yè)績快報和盈利預(yù)測 。 公司利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本 。 1公司股票交易異常波動和傳聞澄清 。 1公司回購股份 。 1公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的 ,涉及可轉(zhuǎn)換公司債券的重大事項： 1出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險的情形之一時 ,應(yīng)當(dāng)及時報告（以下事項 涉及具體金額的按照第六條標準判斷）： （ 1）發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失 。 32 （ 2）發(fā)生重大債務(wù)或者重大債權(quán)到期末獲清償 。 （ 3）可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任 。 （ 4）計提大額資產(chǎn)減值準備 。 （ 5）公司決定解散或者被有權(quán)機關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉 。 （ 6）公司預(yù)計出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負值） 。 （ 7）主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產(chǎn)程序 ,公司對相應(yīng)債權(quán)未提足額 壞賬準備 。 （ 8）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押 。 （ 9）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓 。 （ 10）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查 ,或者受到重大行政、刑事處罰 。 （ 11）董事長或者總經(jīng)理無法履行職責(zé) ,董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌 違法違紀被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或采取強制措施 。 （ 12）深圳證券交易所或公司認定的其他重大風(fēng)險情況。 1變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公 地址和聯(lián)系電話等 。 1經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 。 1變更會計政策或者會 計估計 。 1董事會就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他再融資方案形成相關(guān) 決議 。 1中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會對公司發(fā)行新股或者其 33 他再融資申請?zhí)岢鱿? 應(yīng)的審核意見 。 持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人持股情況或者控制公司的情 況發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化 。 2董事長、總經(jīng)理、董事（含獨立董事）或者三分之一以上的監(jiān)事提出辭 職或者發(fā)生變動 。 2生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化 ,包括： （ 1）對經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響的國內(nèi)法律、行政法 規(guī)、部門規(guī)章以及政府 政策的調(diào)整 ,如稅收、環(huán)保等方面 。 （ 2）外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化 ,主要有新的行業(yè)標準影響市場競爭格局 , 產(chǎn)品價格大幅變動 ,原材料采購價格和方式發(fā)生重大變化、市場出現(xiàn)的替代產(chǎn)品 嚴重損害公司產(chǎn)品銷售 ,自然災(zāi)害對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響 ,與上市公司有 重大業(yè)務(wù)或交易的國家或地區(qū)的貿(mào)易環(huán)境出現(xiàn)重大變化 ,如反傾銷、新的技術(shù)標 準、環(huán)保標準等 。 （ 3）公司內(nèi)部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化 ,主要有公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)或市場結(jié)構(gòu)重大 調(diào)整 ,主要供貨商或關(guān)鍵客戶變化可能導(dǎo)致利潤大幅變動 ,原材料、燃料 、動力成 本變化對公司利潤產(chǎn)生重大影響 ,獲取新的資質(zhì)或市場準入證明 ,新產(chǎn)品的研制 開發(fā)或得到生產(chǎn)許可獲批生產(chǎn) ,新發(fā)明、新專利獲得政府 34 批準 ,關(guān)鍵生產(chǎn)技術(shù)革新 , 提供新的服務(wù)以及進入新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域 ,新的銷售模式可能導(dǎo)致銷售收入大幅變動 , 公司內(nèi)部新的重大項目建設(shè) ,非正常停產(chǎn)、生產(chǎn)事故、產(chǎn)品事故對公司經(jīng)營生產(chǎn) 重大影響等 。 （ 4）其他對上市公司股票及其衍生品種交易價格可能或已經(jīng)對公司經(jīng)營生 產(chǎn)產(chǎn)生重大影響的信息。 2訂立可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的生產(chǎn)經(jīng)營合同：生產(chǎn)經(jīng)營重大合同 包括與日常生產(chǎn)經(jīng)營活 動相關(guān)的符合以下標準的銷售產(chǎn)品或商品、提供勞務(wù)、承 包工程等重大合同： （ 1）合同金額占公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)總額收入 30%以上 ,且絕 對金額在 3000萬元以上的 。 （ 2）合同履行預(yù)計產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計利潤總額的 30%以上 ,且絕對金額超過 300萬元的 。 （ 3）公司或深圳證券交易所認為可能對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和盈利前 景產(chǎn)生重大影響的合同。 2聘任或者解聘為公司審計的會計師事務(wù)所 。 2法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份 。 2任一股東所持公司 5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè) 定信托 。 2獲得大額政府補貼等額外收益 ,轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準 35 備或者發(fā)生可能對 公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項 。 2公司申請破產(chǎn)或被宣告破產(chǎn) 。 2公司涉及股份變動的減資（回購除外）、合并、分立等 。 深圳證券交易所或者公司認定的其他情形。 篇七：關(guān)于貫徹落實重大事項報告制度的通知 關(guān)于認真貫徹落實 《重大事項報告制度》的通知 集團各公司、各部門： 為便于集團領(lǐng) 導(dǎo)及時掌握各公司、各部門在工作中發(fā)生的新情況、新進展和新問題，提高決策的針對性、科學(xué)性和預(yù)見性，去年 11 月底，總裁辦公室就建立重大事項報告制度發(fā)布過專門通知，對重大事項報告的主體、范圍、方式等進行了明確。從一個時期的執(zhí)行情況看，多數(shù)部門對此項工作有較好的認識和重視，并按通知要求及時報送了相關(guān)事項，但仍有少數(shù)部門未按通知要求認真落實。為切實推進該項工作的實施，根據(jù)集團主要領(lǐng)導(dǎo)的指示，現(xiàn)就貫徹落實重大事項報告制度提出如下意見： ，加強領(lǐng)導(dǎo)。建立重大事項報告制度，是企業(yè)發(fā)展到一定階段的必然要求，也 是集團實行科學(xué)管控的有效手段，各公司、部門負責(zé)人對此要有高度認識，同時，在單位內(nèi)部也要建立起相應(yīng)的信息網(wǎng)絡(luò)，并加強督促檢查，確保 36 信息體系面面俱到，疏而不漏。 ，狠抓落實。一是要指定專人作為信息聯(lián)絡(luò)員，負責(zé)與總裁辦日常工作的對接；二是對各類事項要嚴格按時、按格式上報，不得遲報、瞞報、亂報；三是加強信息處理工作，重要信息單位負責(zé)人要有分析和處理建議，對董事長的批示要有落實情況的反饋。 3. 嚴格責(zé)任，確保成效。重大事項的報告情況是考核高級管理人員的重要指標，未按制度要求報送重大事項的，將按規(guī)定 追究相關(guān)人員責(zé)任。 附：重大信息處理單 二 0一一年六月二十日 重大事項（信息）處理單 編號： 注：本表總裁辦統(tǒng)一編號；經(jīng)部門執(zhí)行后，復(fù)印一份留存總裁辦；表式可根據(jù)文字內(nèi)容自行調(diào)整大小。