【正文】 等 .) 必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，對其進(jìn)行修訂 . 可行時(shí)，組織還應(yīng) 定期試驗(yàn) 上述程序 (試驗(yàn) /演習(xí) ) 建立并保持程序 組織 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) ? 組織都有責(zé)任制定適合 自身情況 的 一個(gè)或多個(gè) 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序。在制定這類程序時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮： ? a）現(xiàn)場危險(xiǎn)品的類型，如存在易燃液體，貯罐、壓縮氣體等，以及發(fā)生濺灑或意外泄漏時(shí)的應(yīng)對措施； ? b）對緊急情況或事故類型和規(guī)模的預(yù)測； ? c）處理緊急情況或事故的最適當(dāng)方法； ? d）內(nèi)、外部聯(lián)絡(luò)計(jì)劃； ? e）把環(huán)境損害降到最低的措施； ? f）針對不同類型的緊急情況或事故的補(bǔ)救和響應(yīng)措施 ? g）事故后考慮制定和實(shí)施糾正和預(yù)防措施的需要； ? 必要時(shí)，特別是事故后，分析原因并對原有關(guān)規(guī)定 （程序、計(jì)劃 /預(yù)案等）進(jìn)行評審和必要修訂； ? h）定期試驗(yàn)應(yīng)急響應(yīng)程序； ? i）應(yīng)急響應(yīng)程序?qū)嵤┤藛T的培訓(xùn)； ? j）關(guān)鍵人員和救援機(jī)構(gòu)（如消防、泄漏清理等部門）名單，包括詳細(xì)聯(lián)絡(luò)信息； ? k）疏散路線和集合地點(diǎn)； ? l）周邊設(shè)施（如工廠、道路、鐵路等）可能發(fā)生的緊急情況和事故； ? m）鄰近單位相互支援的可能性。 檢查 監(jiān)測和測量 ? 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，對可能具有重大環(huán)境影響的 運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測和測量。程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效、適用的運(yùn)行控制、目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息形成文件。 ? 組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測和測量設(shè)備經(jīng)過校準(zhǔn)或驗(yàn)證，并予以妥善維護(hù)，且應(yīng)保存相關(guān)的記錄。 環(huán)境績效（ 水、氣、聲 ） 運(yùn)行控制 (日常 )1) 水、氣、聲、渣的排放情況 . 2) 電、辦公用紙、原材料、油料的消耗情況 3) 化學(xué)危險(xiǎn)品使用及保管情況 . 4) 消防設(shè)施等應(yīng)急準(zhǔn)備情況 ,生產(chǎn)設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)等運(yùn)行控制措施的實(shí)施情況 . 5)培訓(xùn)效果等 . 目標(biāo)和指標(biāo)的符合情況 對可能具有 重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性 進(jìn)行 例行 (定期 )監(jiān)視和測量。 監(jiān)測設(shè)備應(yīng)校準(zhǔn)并維護(hù)，保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄 建立并保持程序 組織 監(jiān)測和測量 ?建立并保持程序； ?明確與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行的關(guān)鍵特性，實(shí)施例行的監(jiān)測與測量； ?監(jiān)測與測量內(nèi)容應(yīng)主要考慮：組織的環(huán)境表現(xiàn)、目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、有關(guān)的運(yùn)行控制； ?應(yīng)對監(jiān)測與測量儀器 /設(shè)備保持校準(zhǔn)和維護(hù)，保存相關(guān)記錄。 ? ——實(shí)現(xiàn)要素要求的關(guān)鍵工作 ?識別與確定與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)，針對有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)，判斷其中的關(guān)鍵特性（對有效控制可能產(chǎn)生的嚴(yán)重環(huán)境影響起關(guān)鍵作用的活動(dòng)、控制點(diǎn)、控制因子，包括特征性參數(shù)），是實(shí)現(xiàn)本要素要求的基礎(chǔ)； ?要保持例行的（規(guī)定的方法、頻率、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)等）監(jiān)測與測量； ?要注意對重要環(huán)境因素控制的成效實(shí)施監(jiān)測與測量，判斷污染預(yù)防成果、環(huán)境績效的提高程度，為持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)； 四 級監(jiān)控機(jī)制 一 . 二 . 三 . 四 . 合規(guī)性評價(jià) ? 為了履行遵守 法律法規(guī)要求的 承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評價(jià)對適用法律法規(guī)的遵循情況。 ? 組織應(yīng)保存對上述定期評價(jià)結(jié)果的記錄。 ? 組織應(yīng)評價(jià)對 其他要求 的遵循情況。這可以和 中所要求的評價(jià)一起進(jìn)行，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評價(jià)。 ? 組織應(yīng)保存對上述定期評價(jià)結(jié)果的記錄。 定期評價(jià)適用的法律要求的遵守情況； 保存定期 評價(jià)的記錄； 定期評價(jià)適用的其他要求的遵守情況； 可將此評價(jià)與上述的評價(jià)合并也可單獨(dú)建立程序； 保存定期 評價(jià)的記錄； 建立并保持程序 組織 合規(guī)性評價(jià) ?建立并保持程序； ?明確與重要環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求，定期實(shí)施例行的監(jiān)視與測量； ?合規(guī)性評價(jià)可針對多項(xiàng)或單項(xiàng)法律法規(guī)要求，方法包括： a）審核； b）文件和（或）記錄評審； c）對設(shè)施的檢查； d）面談； e）對項(xiàng)目或工作的評審； f）常規(guī)抽樣分析或測試結(jié)果，驗(yàn)證取樣或（試驗(yàn)）； g）設(shè)施巡視和（或）直接觀察。 ?可將合規(guī)性評價(jià)方案納入其他活動(dòng)，如管理體系審核、健康和安全評價(jià)或檢查、質(zhì)量保證檢查等； ?充分地評價(jià)了守法的符合性，開展的守法評價(jià)是否已覆蓋了所有已識別出的法律要求； ?不僅需要關(guān)注污染排放指標(biāo)，還應(yīng)關(guān)注那些 “管理 ” 性的、 “ 規(guī)范 ” 性的要求； ?遵守法律法規(guī)與符合 GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)不同； ?從事合規(guī)性評價(jià)的人員是否具備知識和能力 。 ? ISO14001認(rèn)證不能替代法律要求，也不能替代由執(zhí)法者就法律符合性事宜做出的法律裁定。審核員不是執(zhí)法檢查者； ? 通過認(rèn)證表明組織的體系符合 ISO14001的要求，包括證實(shí)它的守法承諾； ? 通過認(rèn)證的體系可以為持續(xù)確保其法律法規(guī)符合性提供基礎(chǔ)和支持； ? 環(huán)境管理體系可以作為執(zhí)法者和組織之間的對話工具，并成為可信任伙伴關(guān)系的基礎(chǔ)。 、糾正措施和預(yù)防措施 ? 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來處理 實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施 。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求： ? a) 識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響； ? b) 對不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施以避免再度發(fā)生； ? c) 評價(jià)采取預(yù)防措施的需求；實(shí)施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生； ? d) 記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果； ? e) 評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。 ? 所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重程度相符。 ? 組織應(yīng)確保對 環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改。 處理實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施 程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求： a） 識別和糾正 不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響； b）對不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生 原因 ，并采取措施以避免再次發(fā)生； c）評價(jià)采取 預(yù)防措施的需求 ，實(shí)施所制定的適當(dāng)?shù)拇胧员苊獠环系陌l(fā)生； d）記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的 結(jié)果 e）評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的 有效性 所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重性相適應(yīng)。組織應(yīng)確保對環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改。 建立并保持程序 組織 不符合，糾正措施與預(yù)防措施 ? 環(huán)境不符合信息的來源可含 : ? ● 管理評審中的不符合 ? ● 相關(guān)方的投訴 ? ● 監(jiān)測與測量 (標(biāo)準(zhǔn) )時(shí)發(fā)生的不符合 / ? ● 緊急事故（包括重大的環(huán)境事故） ? ● 與法規(guī)或本公司 EMS要求的基準(zhǔn)值不符合 ,且無改進(jìn)實(shí)施計(jì)劃的項(xiàng)目 ,EMS文件規(guī)定與 ISO標(biāo)準(zhǔn)不符合。 ? ● 內(nèi)、外部環(huán)境體系審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合。 ? ●管理者代表收到各部門的不符合信息 或日常監(jiān)控 時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合 . ? 糾正： 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施以減少產(chǎn)生 的環(huán)境影響 ? 糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望 ? 情況的原因所采取的措施以防止不合格再發(fā)生 ? 預(yù)防措施：為消除潛在不合格或其他潛在不期望 ? 情況的原因所采取的措施以防止不合格發(fā)生 ? 區(qū)別： 采取糾正措施是為了防止再發(fā)生 ， 而 ? 采取預(yù)防措施是為了防止發(fā)生 ? 建立并保持程序：處理、調(diào)查不符合，采取糾正與預(yù)防措施； ? 規(guī)定處理與調(diào)查不符合（已存在的、潛在的），減少影響，實(shí)施糾正與預(yù)防措施等的職責(zé)、權(quán)限和工作程序； ? 對不符合進(jìn)行處理，采取措施，減少影響； ? 對不符合進(jìn)行調(diào)查，確定原因，針對已存在和潛在的不符合，實(shí)施旨在消除產(chǎn)生原因的糾正與預(yù)防措施； ? 糾正與預(yù)防措施要與問題的嚴(yán)重程度和環(huán)境影響的大小相一致，并評價(jià)其有性； ? 記錄，并可能引起文件的更改。 記錄控制 ? 組織 應(yīng)根據(jù)需要 ，建立并保持必要的記錄，用來證實(shí)對環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性，以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。 ? 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于記錄的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。 ? 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，并具有可追溯性。 ? 建立并保持程序：對反映體系運(yùn)行狀態(tài)的記錄實(shí)施有效的保存和管理； ? 對各種環(huán)境管理記錄（應(yīng)包括培訓(xùn)、審核與評審的相關(guān)記錄）實(shí)施程序化管理：標(biāo)識、保存與處置等； ? 對記錄本身要求字跡清楚、標(biāo)識明確、具有可追溯性； ? 對記錄的保存和管理，要規(guī)定并記錄保存期限、滿足方便查閱、避免損壞、變質(zhì)或遺失的保管要求； ? 應(yīng)保存記錄，以滿足在適宜時(shí)，可以從中獲取體系及其運(yùn)行符合性信息的需要。 標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、存留和處置。 字跡清楚 標(biāo)識明確 ，追溯 ?活 動(dòng) 、 產(chǎn) 品、服 務(wù) 保存和管理 ?便于查閱 、 防損 、 防變質(zhì) 、 防遺 失 保存期限 ?規(guī)定并記錄 證實(shí)對 EMS及本標(biāo)準(zhǔn)的要求的符合，以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果 建立并保持程序 組織 記錄 環(huán)境記錄可包括： ?1)抱怨記錄； ?2)培訓(xùn)記錄； ?3)過程監(jiān)測記錄； ?4)檢查、維護(hù)和校準(zhǔn)記錄； ?5)有關(guān)的供方與承包方記錄； ?6)偶發(fā)事件報(bào)告； ?7)應(yīng)急準(zhǔn)備試驗(yàn)記錄； ?8)審核結(jié)果； ?9)管理評審結(jié)果； ?10)和外部進(jìn)行信息交流的決定； ?11)適用的環(huán)境法律法規(guī)要求記錄； ?12)重要環(huán)境因素記錄； ?13環(huán)境會(huì)議記錄 ?14環(huán)境績效信息； ?15)對法律法規(guī)符合性的記錄； ?16)和相關(guān)方的交流。 有關(guān)不符合、糾正和預(yù)防措施的具體內(nèi)容； 環(huán)境管理體系審核和管理評審的結(jié)果； 關(guān)于產(chǎn)品環(huán)境屬特性方面的信息（如化學(xué)成分和性質(zhì)能）； 關(guān)于實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的證據(jù)； 關(guān)于參加培訓(xùn)人員方面的信息； 許可證、執(zhí)照或其他形式的法律授權(quán)； 檢查和校準(zhǔn)活動(dòng)的結(jié)果； 運(yùn)行控制的結(jié)果（維護(hù)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)）。 內(nèi)部審核 ? 組織應(yīng)確保按照計(jì)劃的時(shí)間間隔對環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核 ,目的是 : ? a) 判定環(huán)境管理體系 ? 1) 是否符合組織對環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求； ? 2) 是否得到了恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持。 ? b) 向管理者報(bào)告審核結(jié)果。 ? 組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核方案， 此時(shí)，應(yīng)考慮到相關(guān)運(yùn)行的環(huán)境重要性和以往的審核結(jié)果。 ? 應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核程序， 用來規(guī)定： ? ——策劃和實(shí)施審核及報(bào)告審核結(jié)果、 保存相關(guān)記錄的 職責(zé)和要求； ? ——審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。 ? 審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。 ?建立并保持環(huán)境管理體系內(nèi)部審核程序； ?制定并保持內(nèi)部審核方案； ?內(nèi)部審核應(yīng)定期進(jìn)行； ?審核程序應(yīng)明確實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)及工作要求，明確審核范圍、頻次和方法； ?審核方案（時(shí)間、人員安排、審核范圍、審核內(nèi)容等）的制定應(yīng)考慮：運(yùn)行中的環(huán)境因素及其影響的重要性、以前的審核 （內(nèi)部、外部）結(jié)果等； ?審核程序、方案及其實(shí)施應(yīng)確保 標(biāo)準(zhǔn)要求實(shí)現(xiàn)的審核目的 （符合性、有效性）； ?審核結(jié)果要向管理者報(bào)告。 目的 ： 決 定 EMS是否： ?符合 預(yù)定 安排 和要求 ?正確的 實(shí)施與保持 向管理者報(bào)送審核結(jié)果 內(nèi)審計(jì)劃的依據(jù) 、 含時(shí)間表 ?涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性 ?以前審核的結(jié)果 內(nèi)容應(yīng)包涵 ?審核的范圍 ?頻次 ?方法 ?實(shí)施審核 、 報(bào)告結(jié)果 的 職責(zé)與 要求 審核員的選擇及審核的實(shí)施應(yīng)確保 客觀性和公正性 。 定期 審核 組織 建立并保持計(jì)劃和程序 ISO14001 內(nèi)部審核的一般順序 制訂 《 審核計(jì)劃 》 例行審核準(zhǔn)備 現(xiàn)場審核 編制 《 內(nèi)審 不符合項(xiàng)報(bào)告 》 糾正 /預(yù)防措施執(zhí)行跟蹤 全面匯總分析、編制 《 內(nèi)審報(bào)告 》 首 /末次會(huì)議召開、 搜集各部門的客觀證據(jù) 原因分析、制定并執(zhí)行糾正預(yù)防措施 編 《 內(nèi)審檢查表