市場基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)資料-資料下載頁
2025-01-11 03:26本頁面
【正文】 一籃子股票換取 ETF 份額，贖回時(shí)是以基金份額換回現(xiàn)金。（ ） 2. 契約型基金 份額持有人可以直接影響基金的日常決策。（ ） 3. 基金管理人與基金托管人之間是相互制約的關(guān)系。（ ） 4. 證券投資基金的管理費(fèi)通常按基金總資產(chǎn)的一定比率，逐日計(jì)提，按月支付。（ ） 5. 基金管理人有義務(wù)按照基金合同規(guī)定及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益。（ ） 18 2022 年 3 月 一、 單選題 1. 證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為（ ）。 A．單位信托基金 B. 證券投資信托基金 C. 投資基金 D. 共同基金 2. 經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)交易現(xiàn)象的證券投資基金是（ ）。 A. 契約 型基金 B. 公司型基金 C. 封閉式基金 D. 開放式基金 3. 一般情況下，下列證券中，哪種是沒有期限的？（ ） A. 封閉式基金 B. 股票 C. 國庫券 D. 可轉(zhuǎn)換公司債券 二、 多選題 1. 關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有（ ）。 A. 經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B. 基金份額此后有人可以申請(qǐng)贖回基金 C. 在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購 D. 投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場上進(jìn)行基金買賣 2. 除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括（ ）。 A. 基金銷售服務(wù)費(fèi) B. 基金托管費(fèi) C. 基金運(yùn)作費(fèi) D. 基金交易費(fèi) 3. 影響封閉式基金交易價(jià)格的因素包括（ ）。 A. 宏觀經(jīng)濟(jì)形勢 B. 政治環(huán)境 C. 基金份額凈值 D. 市場供求狀況 4. 根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)有（ ）。 A. 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值 B. 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì) C. 對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見 D. 安全保管基金財(cái)產(chǎn) 19 5. 契約型基金的當(dāng)事人有（ ）。 A. 基金管理人 B. 基金承銷人 C. 基金托管人 D. 基金投資人 6. 證券投資基金的運(yùn)作費(fèi)包括（ ）等。 A. 上市年費(fèi) B. 持有人大會(huì)費(fèi) C. 分紅手續(xù)費(fèi) D. 信息披露費(fèi) 三、 判斷題 1. 按照《證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。（ ） 2. 依據(jù)《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》，對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以再基金合同中將受益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行受益分配。（ ） 20 2022 年 12 月 一、 單選題 1. 一般將 25% 50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是（ ）。 A. 平衡型基金 B. 指數(shù)基金 C. 收入型基金 D. 成長型基金 2. 我國 《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（ ）。 A. 70% B. 50% C. 60% D. 90% 3. 契約型基金籌集的資金屬于（ ）。 A. 公司資本 B. 借入資金 C. 信托財(cái)產(chǎn) D. 自有資金 4. 契約型基金的基金份額持有人通過召開（ ）對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議。 A. 經(jīng)理層 B. 基金受益人大會(huì) C. 董事會(huì) D. 基金托管人 5. 以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是（ ）。 A. 創(chuàng)業(yè)基金 B. 私募基金 C. 證券投資基金 D. 社?；? 6. 證券投資基金托管人是（ ）權(quán)益的代表。 A. 基金管理人 B. 基金持有人 C. 基金監(jiān)管人 D. 基金發(fā)起人 7. 經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)交易現(xiàn)象的證券投資基金是（ ）。 A. 開放式基金 B. 封閉式基金 C. 公司型基金 D. 契約型基金 21 8. 證券投資基金為中小投資者提供 了一種較為理想的（ ）投資工具。 A. 分業(yè) B. 混業(yè) C. 間接 D. 直接 9. 基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件之一是凈資產(chǎn)不低于（ ）人民幣。 A. 5 億元 B. 2 億元 C. 1 億元 D. 5000 萬元 10. 各國政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是（ ）。 A. 提高基金的變現(xiàn)性 B. 防止基金操縱股市 C. 保持基金的流動(dòng)性 D. 防止內(nèi)部人控制 二、 多選題 1. 指數(shù)基金的優(yōu)勢包括（ ）。 A. 風(fēng)險(xiǎn)投資 B. 風(fēng)險(xiǎn)較小 C. 可作為避險(xiǎn)套利的工具 D. 費(fèi)用低廉 2. 特殊類型基金包括（ ）。 A. 保本基金 B. 分級(jí)基金 C. 上市開放式基金 D. QDII 基金 三、 判斷題 1. 基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日當(dāng)天對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。（ ） 2. 證券投資基金籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)。（ ） 3. 封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期可以超過封閉式基金的剩余存續(xù)期。（ ） 4. 基金管理人不能代表基金份額持有人行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。（ ） 5. ETF 的申購是用一籃子股票換取 ETF 份額，贖回時(shí)是以基金份額換 回現(xiàn)金。（ ） 6. 封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時(shí)間。（ ） 22 2022 年 10 月 一、 單選題 1. 基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件之一是凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）。 A. 5000 萬元 B. 1 億元 C. 2 億元 D. 5 億元 2. 南方積極配置證券投資基金是（ ）。 A. QFII B. QDII C. ETF D. LOF 3. 負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A. 基金托管人 B. 基金管理人 C. 基金 持有人 D. 基金受益人 4. 證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改變證券市場的（ ）結(jié)構(gòu)。 A. 監(jiān)督者 B. 管理者 C. 投資者 D. 籌資者 二、 多選題 1. 契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（ ）。 A. 投資者地位不同 B. 基金營運(yùn)依據(jù)不同 C. 資金性質(zhì)不同 D. 投資對(duì)象不同 2. 證券投資基金具有（ ）等特點(diǎn)。 A. 專業(yè)理財(cái) B. 集合投資 C. 分散風(fēng)險(xiǎn) D. 定向投資 3. 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括（ ）。 A. 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá) 到法定人數(shù) B. 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 C. 注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本 D. 主要股東注冊(cè)資本不低于 5 億人民幣 23 三、 判斷題 1. 2022 年 12 月 21 日，內(nèi)地第一只房地產(chǎn)投資信托基金（ REITS），廣州越秀房地產(chǎn)投資信托基金正式在上海證券交易所上市交易。（ ） 2. 封閉式基金與開放式基金的投資策略并無差別。（ ） 3. 主動(dòng)型基金是指力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金。（ ） 2022 年 5 月 一、 單選題 1. 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是（ ）。 A. 上 市交易的股票 B. 期貨 C. 上市交易的國債 D. 上市交易的企業(yè)債券 2. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列守法正確的是（ ）。 A. 委托與受托的關(guān)系 B. 管理與被管理的關(guān)系 C. 相互制衡的關(guān)系 D. 監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系 3. 通常，基金托管人與（
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