【正文】 方式（如自行加工、委托加工等）與企業(yè)現(xiàn)有的基礎(chǔ)或產(chǎn)品的特性是否匹配等。 ②該項(xiàng)目產(chǎn)品的市場(chǎng)營(yíng)銷策略 （ 10） 一是考慮 市場(chǎng)計(jì)劃 制定的可行性、合理性，包括產(chǎn)品定價(jià)、推廣、廣告制定、公共關(guān)系制定策略的合理性、可行性；二是 銷售計(jì)劃 制定的可行性、合理性，包括銷售體系的搭建、銷售目標(biāo)的確定、銷售隊(duì)伍的管理等。 ③該項(xiàng)目產(chǎn)品獲利方式 （ 10） 項(xiàng)目確定的獲利方式（ 先進(jìn)性 、 獨(dú)占性 、 規(guī)模效益 、 低價(jià) 、 政策 ）是否符合基金項(xiàng)目特點(diǎn)，是否是最佳的，及這種獲利方式的持久性。 ④企業(yè)未來 15年的定位及發(fā)展規(guī)劃的合理性 （ 10） 企業(yè)未來 15年的定位及發(fā)展規(guī)劃的制定是否 清晰 ，是否 符合實(shí)際 ；定位是否準(zhǔn)確 ，發(fā)展規(guī)劃是否 可行 等。 76 （ 1） 新增資金籌措方案嚴(yán)重不可行 ，則終止財(cái)務(wù)評(píng)審（評(píng)估）工作。 （ 2） 財(cái)務(wù)信息嚴(yán)重失真、不完整或錯(cuò)誤 ，財(cái)務(wù)專家如果認(rèn)為企業(yè)的財(cái)務(wù)信息存在嚴(yán)重矛盾、或嚴(yán)重失真，即金額巨大或性質(zhì)嚴(yán)重，則終止財(cái)務(wù)評(píng)審（評(píng)估）工作。 77 企業(yè)財(cái)務(wù)資料真實(shí)完整性分為三檔： （ 1） 真實(shí)完整 （企業(yè)按基金要求 提供了全部的財(cái)務(wù)資料 ， 各項(xiàng)數(shù)據(jù)前后一致 ， 相互之間的勾稽關(guān)系正確 ）； （ 2） 基本真實(shí)完整 （企業(yè)提供的財(cái)務(wù)資料不是很完整，前后數(shù)據(jù)不完全一致，或相互之間的勾稽存在一定問題，但并不影響評(píng)價(jià)）； （ 3） 一般 （企業(yè)提供財(cái)務(wù)資料不完整，或數(shù)據(jù)失真，對(duì)評(píng)價(jià)有一定的影響）。 78 （ 1）初創(chuàng)期企業(yè) ① 企業(yè)財(cái)務(wù)狀況評(píng)價(jià) （ 15） 現(xiàn)有的財(cái)務(wù)狀況下，企業(yè)的資產(chǎn)構(gòu)成當(dāng)中，現(xiàn)金資產(chǎn)、實(shí)物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)的比例是否合理，具體包括貨幣資金和非貨幣資金的比例，流動(dòng)資產(chǎn)和非流動(dòng)資產(chǎn)的比例，有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的比例，來判斷資產(chǎn)質(zhì)量的優(yōu)劣。 （ 15） 在現(xiàn)有財(cái)務(wù)狀況下，權(quán)益類資產(chǎn)和負(fù)債類資產(chǎn)的比例是否適度。 （ 10） 主要根據(jù)企業(yè)（ 1）財(cái)務(wù)人員（財(cái)務(wù)主管、會(huì)計(jì)、出納）的學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷、獲得專業(yè)證書情況；（ 2）企業(yè)出臺(tái)的財(cái)務(wù)管理制度；（ 3）企業(yè)提供的財(cái)務(wù)報(bào)表的完整性和質(zhì)量等，判斷企業(yè)財(cái)務(wù)管理的規(guī)范化程度。 （ 10） 根據(jù)企業(yè)現(xiàn)有的有效資產(chǎn)（有效資產(chǎn)主要指所有者權(quán)益減去無形資產(chǎn)、其他資產(chǎn)及待處理財(cái)產(chǎn)損失），考察企業(yè)能真正用于項(xiàng)目的凈資產(chǎn)規(guī)模，與項(xiàng)目需求的資金相比，如果用于項(xiàng)目的凈資產(chǎn)規(guī)模過小，企業(yè)面臨的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和壓力都會(huì)比較大。 79 （ 1）初創(chuàng)期企業(yè) ② 項(xiàng)目評(píng)價(jià) （ 10） 結(jié)合技術(shù)專家對(duì)項(xiàng)目投資方向及構(gòu)成方面的意見，評(píng)價(jià)企業(yè)的投資內(nèi)容及規(guī)模與預(yù)計(jì)的階段生產(chǎn)目標(biāo)等是否匹配，并判斷其固定資產(chǎn)和流動(dòng)資金投資估算是否全面、合理。 （ 10） 根據(jù)企業(yè)對(duì)近期（上年度 1月 1日 ——申報(bào)前一個(gè)月內(nèi)）完成投資部分的 資金來源以及主要用途 的表述，結(jié)合企業(yè)提供的財(cái)務(wù)報(bào)表（主要結(jié)合 固定資產(chǎn) 、 在建工程 、 研發(fā)費(fèi)用 或 管理費(fèi)用 等項(xiàng)目），評(píng)價(jià)已完成投資的 真實(shí)性 。 80 （ 1）初創(chuàng)期企業(yè) ② 項(xiàng)目評(píng)價(jià) （ 20） （ 1） 銀行貸款 ： 已獲得貸款 ，附件中是否提供了 貸款合同 ；尚未取得貸款，是否說明目前貸款的進(jìn)展情況，若銀行已承諾貸款或擔(dān)保機(jī)構(gòu)承諾擔(dān)保的，是否提供了令人信服的 銀行承諾證明 或 擔(dān)保證明 ；同時(shí)結(jié)合企業(yè)現(xiàn)在的資產(chǎn)、資本結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)狀況以及金融機(jī)構(gòu)頒發(fā)的資信等級(jí)證明，判斷企業(yè) 獲得銀行貸款的可能性 ； （ 2） 企業(yè)自有資金 ： 貨幣資金 和 應(yīng)收賬款 的期末金額， 以前 年度的盈利能力，企業(yè)未來持續(xù)現(xiàn)金流入的能力以及未來的 盈利能力 ，以及關(guān)系企業(yè)自籌資金能力的其他方面；如果是 股東增資 ，須說明是現(xiàn)有股東增資，還是吸收新股東，是否提供了股東會(huì)決議等材料 ,并分析判斷其增資方案的可實(shí)現(xiàn)性； （ 3）地方政府撥款部分，應(yīng)說明撥款部門、資金使用方式、資金到位時(shí)間，已經(jīng)撥款的，是否提供了 相關(guān)證明文件 ； （ 4）申請(qǐng)創(chuàng)新基金部分，需明確說明 申請(qǐng)種類 及其 金額 。 （ 10） 企業(yè)成本費(fèi)用估算、產(chǎn)品定價(jià)、產(chǎn)銷量預(yù)計(jì)是否合理，進(jìn)而判斷其銷售收入、凈利潤(rùn)、項(xiàng)目的投資利潤(rùn)率、內(nèi)部收益率等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是否合理。并結(jié)合對(duì)資金風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)等方面的評(píng)價(jià)，判斷有關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的 可實(shí)現(xiàn)程度 。 81 （ 2）成長(zhǎng)期企業(yè) ① 企業(yè)財(cái)務(wù)狀況評(píng)價(jià) =（總負(fù)債 247。 總資產(chǎn)） 100%（ 7） =流動(dòng)資產(chǎn) 247。 流動(dòng)負(fù)債 （ 7） =（主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn) 247。 主營(yíng)業(yè)務(wù)收入） 100% （ 7） =（凈利潤(rùn) 247。 平均凈資產(chǎn)） 100% （ 7） 凈現(xiàn)金流 的能力：經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ =經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流入小計(jì) 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流出小計(jì) （ 8） 情況： （ 7） 情況：凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率 =凈利潤(rùn)增量 247。 基期凈利潤(rùn) 100% （ 7） 對(duì) AD四個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)在計(jì)算時(shí)，主要應(yīng)依據(jù)企業(yè) 上年度財(cái)務(wù)報(bào)表 的有關(guān)數(shù)據(jù) ,但是還應(yīng)結(jié)合 最近一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表 ， 綜合判斷分析和評(píng)價(jià) 企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況。 對(duì)于企業(yè) 成長(zhǎng)性的判斷 （ EG三個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)），一是凈現(xiàn)金流是正、是負(fù)，額度大??；二是增長(zhǎng)率的因素，結(jié)合增長(zhǎng)基數(shù)，即規(guī)模因素，不能單純地按照增長(zhǎng)率來判斷其增長(zhǎng)情況。三是應(yīng)對(duì)企業(yè)近兩年的虧損問題，一方面企業(yè)虧損的趨勢(shì)是增加的，還是減少的，另一方面分析其虧損的原因是 投入性虧損 ，還是 經(jīng)營(yíng)性虧損 。 82 （ 2）成長(zhǎng)期企業(yè) ② 項(xiàng)目評(píng)價(jià) （ 10） （ 10） （ 20） （ 10） 83 ——有關(guān)企業(yè)的 ； （資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、 現(xiàn)金流量表及附注 ）和相應(yīng)審計(jì)報(bào)告 ； （注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的復(fù)印件，會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證 、蓋騎縫章 ） ； 2021年新成立 的企業(yè)要求提供驗(yàn)資證明、最近申報(bào)一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表； （限高新技術(shù)企業(yè)提供）； （ 2021年新成立企業(yè)）； 。 84 ——有關(guān)項(xiàng)目的 （如：專利證書，軟件著作權(quán)登記證書、技術(shù)合同等）。企業(yè)與技術(shù)持有單位合作的項(xiàng)目簽定技術(shù)合同時(shí)，技術(shù)持有單位必須是具有法人資質(zhì)的單位； （產(chǎn)品鑒定報(bào)告）； ； （委托開發(fā)軟件、 GMP車間）； 注解 :不再要求 :專家推薦意見。 。 85 序號(hào) 附件名稱 數(shù)字化 掃描 紙質(zhì)材料 備注 1 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 副本 備查（必須提供） 2 審計(jì)報(bào)告 可以摘要 可以掃描 原件 兩年（必須提供） 3 資產(chǎn)負(fù)債表（審計(jì)單位蓋章） 可以摘要 可以掃描 原件 兩年（必須提供） 4 利潤(rùn)表（審計(jì)單位蓋章） 可以摘要 可以掃描 原件 兩年（必須提供） 5 現(xiàn)金流量表（審計(jì)單位蓋章） 可以摘要 可以掃描 原件 兩年（必須提供） 6 資產(chǎn)負(fù)債表（申報(bào)單位蓋章） 可以摘要 可以掃描 原件 最近一個(gè)月（必須提 供） 7 利潤(rùn)表（申報(bào)單位蓋章） 可以摘要 可以掃描 原件 最近一個(gè)月（必須提 供） 8 現(xiàn)金流量表（申報(bào)單位蓋章） 可以摘要 可以掃描 原件 最近一個(gè)月 9 專利證書 可以摘要 可以掃描 復(fù)印件 10 技術(shù)合同（轉(zhuǎn)讓合同、合作合同 等） 可以摘要 可以掃描 復(fù)印件 11 查新報(bào)告 可以摘要 可以掃描 復(fù)印件 12 項(xiàng)目列入國(guó)家、地方計(jì)劃文件 （合同） 必須摘要 可以掃描 復(fù)印件 86 序號(hào) 附件名稱 數(shù)字化 掃描 紙質(zhì)材料 13 “863”專家組推薦意見 必須摘要 可以掃描 復(fù)印件 14 科技成果（新產(chǎn)品）鑒定證書 必須摘要 可以掃描 復(fù)印件 15 科學(xué)技術(shù)成果鑒定證書 主要研制人員名單 必須摘要 可以掃描 復(fù)印件 16 科學(xué)技術(shù)成果鑒定證書 鑒定委員會(huì)名單 必須摘要 可以掃描 復(fù)印件 17 臨床批文 必須摘要 可以掃描 復(fù)印件 18 其他需要提供的附件材料 必須摘要 可以掃描 復(fù)印件 1 會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證 可以索引 可以掃描 復(fù)印件 2 注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的復(fù)印件 可以索引 可以掃描 復(fù)印件 3 高新技術(shù)企業(yè)證書 可以索引 可以掃描 復(fù)印件 4 藥品 GMP證書 可以索引 可以掃描 復(fù)印件 5 獲獎(jiǎng)證書 可以索引 可以掃描 復(fù)印件 6 質(zhì)量體系，環(huán)境體系認(rèn)證 可以索引 可以掃描 復(fù)印件 7 環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定證書 可以索引 可以掃描 復(fù)印件 8 計(jì)量器具樣機(jī)試驗(yàn)合格證書 可以索引 可以掃描 復(fù)印件 9 檢測(cè)報(bào)告 可以索引 可以掃描 復(fù)印件 10 環(huán)保證明 必須索引 可以掃描 復(fù)印件 11 出口證明 必須索引 可以掃描 復(fù)印件 87 序號(hào) 附件名稱 數(shù)字化 掃描 紙質(zhì)材 料 備注 12 特殊產(chǎn)品生產(chǎn)許可證 必須索引 可以掃描 復(fù)印件 13 軟件著作權(quán)登記證書 必須索引 可以掃描 復(fù)印件 14 農(nóng)肥、農(nóng)藥登記證 必須索引 可以掃描 復(fù)印件 15 通訊、電力入網(wǎng)證 必須索引 可以掃描 復(fù)印件 16 用戶報(bào)告 必須索引 可以掃描 復(fù)印件 17 中俄合作專項(xiàng)資金申請(qǐng)表 必須索引 可以掃描 復(fù)印件 18 股東會(huì)議決議 必須索引 可以掃描 復(fù)印件 19 減、免稅批準(zhǔn)通知書 必須索引 可以掃描 復(fù)印件 20 銀行貸款承諾 必須索引 可以掃描 復(fù)印件 申請(qǐng)貸款貼息項(xiàng)目 必須提供 21 銀行貸款合同、借款憑證、貸 款付息單等 必須索引 可以掃描 復(fù)印件 22 其他需要提供的附件材料 必須索引 可以掃描 復(fù)印件 88 ? 資格審查 申報(bào)單位及項(xiàng)目是否符合基金年度支持重點(diǎn)范圍和年度指南 申報(bào)單位及組織單位是否符合規(guī)定的資格要求 ? 形式審查 報(bào)送的文件、資料等的格式是否符合要求、是否齊全 ? 內(nèi)容審查 89 —企業(yè)基本情況 ? 企業(yè)簡(jiǎn)況：名稱、法定地址、人員總數(shù)、注冊(cè)資金、企業(yè)經(jīng)濟(jì)類型、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人等是否符合規(guī)定 ? 企業(yè)資產(chǎn)及財(cái)務(wù) 狀況 ：包括總資產(chǎn)、負(fù)債率、固定資產(chǎn)、總收入、產(chǎn)品銷售收入、產(chǎn)品利潤(rùn)額、資金周轉(zhuǎn)狀況文件內(nèi)容是否符合要求 ? 企業(yè)創(chuàng)新能力：包括研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)置、科技投入、新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)人員比例、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的素質(zhì)、水平等是否符合要求 90 ? 項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否清晰 ? 項(xiàng)目所處階段是否為支持的階段 確定項(xiàng)目處在研究開發(fā)、樣品及中試、小批量、產(chǎn)業(yè)化等 —項(xiàng)目基本情況 91 ? 、缺少關(guān)鍵材料； 《 申報(bào)須知 〉 、 《 指南 〉 都對(duì)材料有要求 ? ： 企業(yè)法人，很多是個(gè)人獨(dú)資公司 資產(chǎn)、注冊(cè)資金、人員等要求、增長(zhǎng)率 92 ? 材料內(nèi)容、順序、裝訂形式嚴(yán)格按照文件要求。 ? 正文描述內(nèi)容盡量能夠在附件部分找到佐證，所以附件文件盡量齊備。 ? 重點(diǎn)亮點(diǎn)材料要突出，放在顯著位置。 ? 附件材料排序要有邏輯，先必備材料后輔助材料。 ? 附件材料分類層次清晰，附件最好有目錄（可自己設(shè)計(jì)編排），多頁附件之間最好加彩色隔頁紙作為第二層目錄。 ? 必備附件材料不能有缺項(xiàng)，在評(píng)審過程中不再要求企業(yè)補(bǔ)充材料。所缺部分，均視同為企業(yè)無法提供。 ? 要有針對(duì)性，盡量不要提交與企業(yè)和項(xiàng)目毫無關(guān)聯(lián)的材料。 ? 注意時(shí)效性，查新報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告、用戶意見、鑒定證書、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書應(yīng)在有效期內(nèi)。 ? 附件應(yīng)完整清晰： 附件不全的（如財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告、鑒定證書、專利受理通知書、留學(xué)人員證明等）。 ? 書脊：項(xiàng)目名稱、推薦單位名稱。 ? 簽字蓋章，防止遺漏，禮多人不怪。 93 電 話： 15905311977 053188873003 Email： 網(wǎng) 站： 地 址：高新區(qū)齊魯軟件園大廈 816