銀行合規(guī)管理部年上半年工作總結(jié)暨下半年工作計(jì)劃-資料下載頁(yè)
2025-08-30 22:20本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】進(jìn)我行合規(guī)管理企業(yè)文化的構(gòu)建。（一）嚴(yán)格貸款審核，促進(jìn)貸款新規(guī)有效實(shí)施。銀行承兌匯票開(kāi)具及票據(jù)貼現(xiàn)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的審查工作。供了較大的便利。務(wù)精細(xì)化經(jīng)營(yíng)管理水平。此次培訓(xùn)活動(dòng)為全行員工提供了一個(gè)。同及增加借款合同補(bǔ)充協(xié)議。一步明確了貸款支付方式。支付法律風(fēng)險(xiǎn)防范的相關(guān)條款。的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有效保障借貸雙方合法權(quán)益。的有機(jī)地結(jié)合，促進(jìn)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)穩(wěn)健開(kāi)展。書(shū)審核工作，適時(shí)提出合理化的建議及意見(jiàn)，做到與時(shí)俱進(jìn)。訂方案》為依據(jù)，成立制度匯編領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)行部門負(fù)責(zé)制，目前該項(xiàng)工作進(jìn)展順利，預(yù)計(jì)歷時(shí)3－4. 月份上線運(yùn)行是我行提出的工作任務(wù)。
【正文】 付是否合規(guī)： 如 采取受托支付的，貸款資是否即時(shí)支付給借款人交易對(duì)手；采取自主支付的，是否按季核查貸款支付符合約定用途 等 。 貸款用途是否合規(guī)：如是否有將流動(dòng)資金貸款用于固定資產(chǎn)投資、股權(quán)投資以及 國(guó)家禁止生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的領(lǐng)域和用途 ；是否發(fā)放無(wú)指定用途的個(gè)人貸款 等 。 是否按規(guī)定實(shí)施貸后管理。 （ 三 ）完成放款中心組建工作 組織對(duì)影像信息系統(tǒng)的上線、運(yùn)行及維護(hù)工作 上半年， 我部已完成影像信息系統(tǒng)的建設(shè) 、測(cè)試、培訓(xùn)等工作 ，并 于 7月 1 日正式上線運(yùn)行。下半年，我部將 繼續(xù) 跟蹤落實(shí)影像系統(tǒng)的運(yùn)行情況，同時(shí)與 相關(guān)信貸人員進(jìn)行溝通交流，借鑒 有建設(shè)性的意見(jiàn)及建議 ，及時(shí)對(duì)影像系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)與改進(jìn)。 成立放款中心 上半年， 通過(guò) 完成 影像系統(tǒng)建設(shè)工作，為我行建立 放款中心提供 了 技術(shù)及硬件支持。 同時(shí)， 我部 也 已制定下發(fā)了 《 放款中 心管理辦法 》 。 下半年，我部將 在原有機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，成立放款中心，并完善相關(guān)制度， 制定 《 放款中心信貸檔案管理辦法 》等 ，以實(shí)現(xiàn)信貸 檔 案集中管理、放款集中審查 。 （四 ） 繼續(xù)推進(jìn)全行內(nèi)部規(guī)章制度建設(shè)工作 。 上半年 ， 我行內(nèi)部規(guī)章制度梳理工作已全面啟動(dòng)， 具體工作由 我 部牽頭，會(huì)同總部辦公室共同組織進(jìn)行。 下半年，我部將 把 制度梳理工作 列 為工作重點(diǎn)， 主要做好以下幾項(xiàng)工作 ： （ 1）制定管理框架的規(guī)章制度文件：由各個(gè)條線部門根 據(jù)我部最終確定的規(guī)章制度梳理、修訂目錄清單進(jìn)行管理框架制度的起草、制定。 （ 2）梳理、制定、完善管理辦法、實(shí) 施細(xì)則、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、業(yè)務(wù)操作流程：由各個(gè)條線具體部門 根據(jù)我部最終確定的規(guī)章制度梳理、修訂目錄清單，進(jìn)行管理辦法、實(shí)施 細(xì)則、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、操作流程的梳理、制定、完善。 （ 3）梳理、修訂和完善員工崗位手冊(cè)：由各個(gè)條線具體部門根據(jù)我部最終確定的規(guī)章制度梳理、修訂目錄清單進(jìn)行該層次內(nèi)部規(guī)章制度文件的梳理、修訂和完善。 （ 4）匯編成冊(cè)或者制作內(nèi)部規(guī)章制度電子書(shū) ：對(duì)各 個(gè)條線或部門梳理、制定、修訂和完善的文件進(jìn)行統(tǒng)一發(fā)文，并將各個(gè)部門將梳理后的制度文件匯總至我部，由我部進(jìn)行統(tǒng)一 匯總，并 編制《 **銀行內(nèi)部規(guī)章制度》電子書(shū) 和紙質(zhì)書(shū)籍。 合規(guī)管理部 ＃＃銀行 7
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