銀行合規(guī)管理部年上半年工作總結(jié)暨下半年工作計劃-資料下載頁
2024-09-08 22:20本頁面
【導(dǎo)讀】進我行合規(guī)管理企業(yè)文化的構(gòu)建。（一）嚴格貸款審核，促進貸款新規(guī)有效實施。銀行承兌匯票開具及票據(jù)貼現(xiàn)等各項業(yè)務(wù)的審查工作。供了較大的便利。務(wù)精細化經(jīng)營管理水平。此次培訓(xùn)活動為全行員工提供了一個。同及增加借款合同補充協(xié)議。一步明確了貸款支付方式。支付法律風(fēng)險防范的相關(guān)條款。的風(fēng)險點，有效保障借貸雙方合法權(quán)益。的有機地結(jié)合，促進我行各項業(yè)務(wù)合規(guī)穩(wěn)健開展。書審核工作，適時提出合理化的建議及意見，做到與時俱進。訂方案》為依據(jù)，成立制度匯編領(lǐng)導(dǎo)小組，實行部門負責(zé)制，目前該項工作進展順利，預(yù)計歷時3－4. 月份上線運行是我行提出的工作任務(wù)。
【正文】 付是否合規(guī)： 如 采取受托支付的，貸款資是否即時支付給借款人交易對手；采取自主支付的，是否按季核查貸款支付符合約定用途 等 。 貸款用途是否合規(guī)：如是否有將流動資金貸款用于固定資產(chǎn)投資、股權(quán)投資以及 國家禁止生產(chǎn)、經(jīng)營的領(lǐng)域和用途 ；是否發(fā)放無指定用途的個人貸款 等 。 是否按規(guī)定實施貸后管理。 （ 三 ）完成放款中心組建工作 組織對影像信息系統(tǒng)的上線、運行及維護工作 上半年， 我部已完成影像信息系統(tǒng)的建設(shè) 、測試、培訓(xùn)等工作 ，并 于 7月 1 日正式上線運行。下半年，我部將 繼續(xù) 跟蹤落實影像系統(tǒng)的運行情況，同時與 相關(guān)信貸人員進行溝通交流，借鑒 有建設(shè)性的意見及建議 ，及時對影像系統(tǒng)進行維護與改進。 成立放款中心 上半年， 通過 完成 影像系統(tǒng)建設(shè)工作，為我行建立 放款中心提供 了 技術(shù)及硬件支持。 同時， 我部 也 已制定下發(fā)了 《 放款中 心管理辦法 》 。 下半年，我部將 在原有機構(gòu)的基礎(chǔ)上，成立放款中心，并完善相關(guān)制度， 制定 《 放款中心信貸檔案管理辦法 》等 ，以實現(xiàn)信貸 檔 案集中管理、放款集中審查 。 （四 ） 繼續(xù)推進全行內(nèi)部規(guī)章制度建設(shè)工作 。 上半年 ， 我行內(nèi)部規(guī)章制度梳理工作已全面啟動， 具體工作由 我 部牽頭，會同總部辦公室共同組織進行。 下半年，我部將 把 制度梳理工作 列 為工作重點， 主要做好以下幾項工作 ： （ 1）制定管理框架的規(guī)章制度文件：由各個條線部門根 據(jù)我部最終確定的規(guī)章制度梳理、修訂目錄清單進行管理框架制度的起草、制定。 （ 2）梳理、制定、完善管理辦法、實 施細則、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、業(yè)務(wù)操作流程：由各個條線具體部門 根據(jù)我部最終確定的規(guī)章制度梳理、修訂目錄清單，進行管理辦法、實施 細則、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、操作流程的梳理、制定、完善。 （ 3）梳理、修訂和完善員工崗位手冊：由各個條線具體部門根據(jù)我部最終確定的規(guī)章制度梳理、修訂目錄清單進行該層次內(nèi)部規(guī)章制度文件的梳理、修訂和完善。 （ 4）匯編成冊或者制作內(nèi)部規(guī)章制度電子書 ：對各 個條線或部門梳理、制定、修訂和完善的文件進行統(tǒng)一發(fā)文，并將各個部門將梳理后的制度文件匯總至我部，由我部進行統(tǒng)一 匯總，并 編制《 **銀行內(nèi)部規(guī)章制度》電子書 和紙質(zhì)書籍。 合規(guī)管理部 ＃＃銀行 7
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