某法院關于涉農村中小金融機構執(zhí)行案件清理專項活動的報告[優(yōu)秀范文五篇]-資料下載頁
2025-04-26 19:01本頁面
【正文】 撤職以上處分、相關負責人記過以上處分。 市、地農村中小非統(tǒng)一法人和非法人金融機構（指市、地級農村信用合作社聯(lián)合社，農村合作銀行、農村商業(yè)銀行設置的市 、地層級的分支機構等）轄內發(fā)生涉案金額 1000 萬元以上案件的，給予發(fā)案機構主要負責人記過以上處分、分管負責人記大過以上處分、相關負責人警告以上處分。 （四）根據案件的性質、影響和造成風險、損失的程度，相應追究上級機構案件防控第一責任人、高級管理人員和業(yè)務管理、監(jiān)督檢查條線人員責任。 發(fā)生損失金額 100 萬元以上責任性案件的，縣（市）層級農村中小金融機構案件防控第一責任人、主要負責人和分管負責人必須引咎辭職；發(fā)生損失金額 1000 萬元以上責任性案件的，市、地層級農村中小金融機構或管理機構案件防控第 一責任人、主要負責人和分管負責人必須引咎辭職。在核實責任后，按有關規(guī)定，給予相應的紀律處分。 第十條根據案件性質和風險程度，參照以下條件，追究省級聯(lián)社（農村銀行）管理人員的責任： （一）轄內發(fā)生單個案件，涉案金額 1000 萬元以上 5000 萬元以下，或單個案件的涉案金額占資產（資產負債表中全轄累計資產總額，下同）萬分之一以上萬分之二點五以下，給予案件防控第一責任人、主要負責人警告以上處分，給予分管負責人記過以上處分、相關負責人警告以上處分。 （二）轄內發(fā)生單個案件，涉案金額 5000 萬元以 上 1 億元以下，或單個案件的涉案金額占資產萬分之二點五以上萬分之四以下，給予案件防控第一責任人、主要負責人記過以上處分，給予分管負責人記大過以上處分、相關負責人記過以上處分。 4 （三）轄內發(fā)生 1 億元以上案件，或案件涉案金額占資產萬分之四以上，給予案件防控第一責任人記過以上處分，給予主要負責人記大過以上處分、其他負有責任的管理人員記過以上處分。 （四）轄內發(fā)生案件造成特大風險，損失金額超過 1 億元的，案件防控第一責任人、主要負責人和分管負責人必須引咎辭職。在核實責任后，按有關規(guī)定，給予相應的紀律處分。 第十一條農村中小金融機構發(fā)生外部侵害案件（詐騙、搶劫、盜竊等），該機構及人員存在違規(guī)或過失的，比照以上條款追究有關管理人員責任；存在違規(guī)或過失并發(fā)生人員傷亡的，從重追究有關管理人員責任。 第十二條農村中小金融機構發(fā)生案件造成損失的，相關案件責任人員要承擔相應的經濟賠償責任。案件責任人的賠償標準由各省級聯(lián)社（農村銀行）根據案件性質 、損失程度、相關責任大小以及當地經濟狀況具體制定。 第十三條案件責任人為中共黨員的，由本級或上級黨組織按照《中國共產黨紀律處分條例》等有關規(guī)定，給予黨紀處分。 案件責任人員涉嫌違法犯罪的，按照規(guī)定程序移送司法機關。 第十四條按照“自查從寬、他查從嚴，盡職免責、失職重罰“的原則，實行鼓勵自查、盡職免責的責任追究政策。 第十五條對自查發(fā)現的案件，在管理責任追究上可作從輕處罰；對盡職盡責、經確認沒有管理責任的，可以不予追究。以下情況，可從輕、減輕追究相關人員責任： （一）通 過加大案件治理、完善流程操作、改進業(yè)務管理、加強稽核檢查及采取得當措施自查發(fā)現、主動揭露和暴露案件的。 （二）案發(fā)前發(fā)現內控中存在問題并及時提示風險、提出整改要求，或曾主動反映、舉報案件線索的。 （三）案發(fā)后及時主動追繳資金和積極賠償損失的，根據挽回損失程度相應減輕有關人員責任。 （四）在暴力脅迫情況下行為失當，事后積極補救的。 （五）有重大立功表現和其他可從輕、減輕處罰情節(jié)的。 第十六條對被動發(fā)現案件，以及反復發(fā)生同質同類案件的，必須嚴格按照“一案四問責“和“上追兩 級“的要求落實責任追究。以下情況，應從重追究相關人員責任： （一）省、市（地）轄內農村中小金融機構屢屢發(fā)生同質同類案件，縣（市，含）以下 5 機構內發(fā)生案件 2 次以上的。 （二）對發(fā)現的案件苗頭、違法違規(guī)事實或重大線索不及時報告、制止、整改、糾正、處理，或故意包庇隱瞞的。 （三）決策、指使、授意、教唆或脅迫他人實施違法違規(guī)行為的。 （四）發(fā)生案件后，不采取積極措施挽回影響和損失，或隱瞞事實真相，隱匿、偽造、篡改、毀滅證據和妨礙、干擾、阻撓、抗拒調查和處理的。 （五）案件引發(fā) 支付風險或群體性事件，造成的社會影響特別惡劣、后果特別嚴重的。 （六）由于提名、舉薦不當，人事管理部門考核失實，用人失察、失誤，造成“帶病“提拔形成嚴重后果，或把不良行為人安排到重要崗位等，引發(fā)案件風險的。 第十七條農村合作金融機構發(fā)生涉案金額 100 萬元以上案件，省級聯(lián)社（農村銀行）應成立專案組直接查處，當地銀監(jiān)局負責督辦。 第十八條農村中小金融機構發(fā)生案件，要在案發(fā)之日起 3 個月內對案件責任人員的責任追究做出處理決定，并在決定后 10 個工作日內，將案件查處情況和責任追究結果報告當地銀行 業(yè)監(jiān)管部門。 第十九條對于發(fā)現案件故意隱瞞不報的，嚴肅追究農村中小金融機構第一責任人、主要負責人責任；情節(jié)嚴重的，銀行業(yè)監(jiān)管部門按照監(jiān)管權限、依照有關法律法規(guī)及法定程序，取消該機構理（董）事長、主任（行長）等高級管理人員的任職資格。 第二十條農村中小金融機構違反法律、法規(guī)和審慎經營原則，發(fā)生案件，危害金融秩序，損害存款人和公眾利益的，銀行業(yè)監(jiān)管部門嚴格依據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》對機構和高級管理人員進行處罰。 第二十一條農村中小金融機構案件責任人員，如果對處罰不服，可按規(guī)定 程序向作出處罰決定機構申請復議，對復議不服的可向上一級機構或管理部門提請復核，或向勞動管理部門申請仲裁。 第二十二條各省級聯(lián)社（農村銀行）應按照本指導意見，根據有關法律法規(guī)，制定、完善具體實施辦法和其他相關配套制度，在征求當地銀監(jiān)局意見并備案后實施。 第二十三條本指導意見所稱“以上“均包括本數，所稱“以下“均不包括本數。
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