【正文】 急。 從以上意義講，我國(guó)期貨市場(chǎng)不是存在需要還是不需要經(jīng)紀(jì)人的問題， 而是存在如何使用經(jīng)紀(jì)人的問題。數(shù)年來由于期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，我們也積累 了加強(qiáng)從業(yè)人員 的管理經(jīng)驗(yàn)，這為科學(xué)管理使用經(jīng)紀(jì)人創(chuàng)造了條件。合理地借 鑒這些經(jīng)驗(yàn)，需要我們?cè)诜煞ㄒ?guī)中明確期貨經(jīng)紀(jì)人的地位和作用，將經(jīng)紀(jì)人 納入從業(yè)人員管理范圍中，對(duì)從業(yè)人員嚴(yán)格細(xì)分和加強(qiáng)分類管理，明確行政所 屬，要求其接受業(yè)務(wù)培訓(xùn)和管理，恪守職業(yè)操守，建立誠(chéng)信檔案等。相信對(duì)經(jīng) 紀(jì)人的合理使用，將推進(jìn)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)進(jìn)入新的發(fā)展階段。美國(guó)期貨業(yè)的經(jīng)紀(jì)人管理模式及啟示 從期貨經(jīng)紀(jì)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際上的發(fā)展情況來看，期貨公司由直接管理客戶變?yōu)橹苯庸芾斫?jīng)紀(jì)人，再由經(jīng)紀(jì)人來管理客戶是主要模式，這個(gè)模式也必然適用于我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)產(chǎn)業(yè)。經(jīng)紀(jì)人模式的實(shí)質(zhì)是借助于靈活高效的激勵(lì)機(jī)制，通過專業(yè)化的分工與服務(wù)，擴(kuò)大期貨市場(chǎng)的影響，促進(jìn)期貨經(jīng)紀(jì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。因此，以制度內(nèi)外的各種經(jīng)紀(jì)人為軸心重構(gòu)組織體系、業(yè)務(wù)流程和經(jīng)營(yíng)機(jī)制，必將成為決定我國(guó)未來期貨公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵一環(huán)。 美國(guó)期貨市場(chǎng)是世界上發(fā)展最為完善的期貨市場(chǎng)，其經(jīng)紀(jì)人管理制度也最為全面，美國(guó)商品交易管理委員會(huì)（ CFTC）針對(duì)期貨經(jīng) 紀(jì)人業(yè)務(wù)內(nèi)容的不同，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行分類注冊(cè)，分類管理。大體上，這些期貨經(jīng)紀(jì)人依附于期貨市場(chǎng)，承擔(dān)三類職責(zé)：一是負(fù)責(zé)開發(fā)客戶資源，并依據(jù)其開發(fā)客戶的交易量按一定比例提取傭金。在美國(guó)，直接面對(duì)客戶的就是銷售經(jīng)紀(jì)人，如經(jīng)紀(jì)商代理人（ AssociatedPersons，AP）、介紹經(jīng)紀(jì)人（ IntroducingBrokers， IB）等。二是對(duì)客戶進(jìn)行交易指導(dǎo)和分析建議，并收取客戶相應(yīng)的報(bào)酬，如商品交易顧問（ CommodityTradingAdvisors， CTA）等。三是全權(quán)接受客戶投資理財(cái)委托，與客戶分成收益， 如商品基金經(jīng)理（ CommodityPoolOperators，CPO）和商品交易顧問等。期貨公司管理此三種功能經(jīng)紀(jì)人的一般功效如下： 此外，根據(jù)期貨公司是否把各種經(jīng)紀(jì)人納入其組織體系，可以把美國(guó)經(jīng)紀(jì)人管理模式的組織結(jié)構(gòu)分為內(nèi)置型和外掛型兩種。所謂的內(nèi)置型組織結(jié)構(gòu)是指經(jīng)紀(jì)人成為期貨經(jīng)紀(jì)公司的員工，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。在內(nèi)置型組織結(jié)構(gòu)下，經(jīng)紀(jì)人以固定工資為主，盡管達(dá)到一定交易量時(shí)也可以取得傭金提成，但所要求的交易量比較大、提成的比例也比較低。內(nèi)置型組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)是：有良好的保障，對(duì)員工的約束很 強(qiáng)?？梢暂^好地穩(wěn)定人心，使員工能夠保持歸屬感，可以將企業(yè)原有的價(jià)值理念和企業(yè)精神較好地展現(xiàn)給客戶。缺點(diǎn)是激勵(lì)不足，員工的依賴心理較為嚴(yán)重，可能養(yǎng)成被動(dòng)工作習(xí)慣和惰性思維從而影響營(yíng)銷成效。所謂的外掛型組織結(jié)構(gòu)是指將業(yè)務(wù)進(jìn)行有條件地外包，期貨公司和經(jīng)紀(jì)人是以合作伙伴的形式共存。在外掛型組織結(jié)構(gòu)下，經(jīng)紀(jì)人完全沒有底薪或象征性地給一點(diǎn)底薪，經(jīng)紀(jì)人的收入幾乎完全是通過傭金提成，不過，其提成比例可以相當(dāng)高，通?？梢赃_(dá)到期貨公司所收到的傭金的 50％以上。外掛型組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)是激勵(lì)很強(qiáng)，可以給經(jīng)紀(jì)人更大的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)利，使其 主觀能動(dòng)性得到最大限度的發(fā)揮，政策方面則可以做到靈活多變，收放自如。缺點(diǎn)是經(jīng)紀(jì)人對(duì)期貨公司沒有信賴性，也缺乏歸屬感。存在一定的道德風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管控工作要落到實(shí)處，才能夠保證企業(yè)的品牌不受損害，客戶的利益得到保證。 期貨業(yè)務(wù)的發(fā)展涉及到開發(fā)客戶和服務(wù)客戶等一系列重要環(huán)節(jié)。從美國(guó)期貨業(yè)的經(jīng)紀(jì)人管理模式來看，銷售經(jīng)紀(jì)人是期貨公司的客戶關(guān)系管理員，他們的工作是開拓客戶和普及基本的期貨知識(shí)，而絕不能單純理解為外派銷售人員。通過交談、表格、拜訪等方式了解客戶的基本情況，以及客戶對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益的預(yù)期和偏好，然 后為客戶選擇最優(yōu)的服務(wù)方式。在簽訂服務(wù)合約后，銷售經(jīng)紀(jì)人就將客戶及其資產(chǎn)直接轉(zhuǎn)交給下一個(gè)環(huán)節(jié) —— 咨詢經(jīng)紀(jì)人或理財(cái)經(jīng)紀(jì)人，由后者負(fù)責(zé)利用各種市場(chǎng)信息和研究產(chǎn)品，對(duì)客戶進(jìn)行交易指導(dǎo)，或根據(jù)市場(chǎng)的變化代理客戶交易，幫助客戶規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)收益。目前國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上這些環(huán)節(jié)一般在期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部沒有再進(jìn)行細(xì)分，職責(zé)也不十分清晰，從開發(fā)客戶、咨詢服務(wù)到交易指導(dǎo)均是由“全能”工作人員來完成的，沒有體現(xiàn)出專業(yè)分工的優(yōu)勢(shì)。在我國(guó)自然人經(jīng)紀(jì)人制度建立之前，期貨公司大可以借鑒國(guó)外的經(jīng)紀(jì)人管理模式，在公司內(nèi)部確定嚴(yán)格的分工，進(jìn)行相應(yīng)的培 訓(xùn)，確定較高的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)合理的激勵(lì)機(jī)制，以利潤(rùn)為導(dǎo)向，嚴(yán)格考核，以此改進(jìn)期貨公司的運(yùn)行機(jī)制。 盡管我國(guó)目前沒有明確的自然人經(jīng)紀(jì)人制度，但是功能意義上的經(jīng)紀(jì)人在市場(chǎng)上卻普遍久已存在，經(jīng)營(yíng)好完全外掛型的理財(cái)經(jīng)紀(jì)人，如居間人和期貨工作室等，對(duì)于保證期貨公司的客戶來源意義重大。應(yīng)該說，管理外掛型經(jīng)紀(jì)人的風(fēng)險(xiǎn)并不是不可克服的，也只有那些能夠以高效率來管理外掛經(jīng)營(yíng)人的期貨公司，才能夠把內(nèi)部和外部資源合鑄成威力巨大的競(jìng)爭(zhēng)利器。 第四篇： 2021 度期貨經(jīng)紀(jì)人年終總結(jié) 2021年終總結(jié) 在 繁忙的工作中不知不覺又結(jié)束了一年的工作，在過去的 2021 年這一年中是有意義的、有收獲和價(jià)值的?；仡欉@一年的工作歷程，作為元開投資的一名員工，我深深感到企業(yè)之蓬勃發(fā)展的熱氣，公司同仁之拼搏的精神。過去的一年在公司領(lǐng)導(dǎo)和師兄們的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)下，通過自身的不懈努力，在工作上取得了一點(diǎn)小成果，但也存在了諸多不足回顧過去的一年，先將一年情況總結(jié)如下： 從去年 7 月份進(jìn)入公司后，我走出了一個(gè)大學(xué)社區(qū)，面對(duì)這復(fù)雜的世界，進(jìn)入元開公司。隨著工作的開展和時(shí)間的推移，我不僅了解元開的各個(gè)運(yùn)作機(jī)制，也初步認(rèn)識(shí)到整個(gè)期貨行 業(yè)的基本情況，也看大致清楚了社會(huì)的模樣。來到元開后，元開給予我?guī)椭?，意識(shí)克服自身的一些弱點(diǎn)。比如說交際能力，工作能力，在工作中的溝通和交流中，我意識(shí)到期貨工作對(duì)于我的精彩和意義。 從去年的工作數(shù)據(jù)來看， 7— 8 月開始電話量勢(shì)頭保持良好，但在10— 11 月份中，數(shù)量減小，盡管這段時(shí)間出差次數(shù)較多，但 12 月份數(shù)據(jù)下滑了，同時(shí)保證金增速也變小，這剛好印證一句話，“行情只是開發(fā)工具，而不是左右開發(fā)的主導(dǎo)因素。最后我得出的結(jié)論是現(xiàn)在的成績(jī)?nèi)Q昨天的努力，而明天的成績(jī)就必須一步一步踏踏實(shí)實(shí)的從現(xiàn)在的每一個(gè)電話開始。 ” 經(jīng)過這段時(shí)間的努力，我的目前成績(jī)是月均電話量 160 個(gè)、月均拜訪客戶 6 人、開戶 10 個(gè)、入金客戶 5 個(gè)、保證金 49w。入金率 50%，電話量只是保持在基本水平，回首過去，今年年終沒有達(dá)到自己的轉(zhuǎn)正 目標(biāo)，但是總結(jié)過去自己取得的成績(jī)時(shí)，也積累了部分的經(jīng)驗(yàn)。一是從外界得到的幫助，對(duì)于一個(gè)新手而言，盡管我在校學(xué)習(xí)的金融專業(yè)，基本就是與期貨相關(guān)的，但實(shí)際操作起來，還是有難度的。至少課堂不會(huì)學(xué)習(xí)具體分析美元現(xiàn)在所處的“特里芬難題”。初入期貨門檻，我感覺不到太大的學(xué)習(xí)壓力，因?yàn)楣镜牧夹匝h(huán)的學(xué)習(xí)機(jī)制和氛圍。這讓我各方面的知識(shí)水平和能力都在短時(shí)間內(nèi)有很大的提高。尤其是電話模擬，和營(yíng)銷技巧培訓(xùn)，讓我段時(shí)間內(nèi)有很大的提高，讓我體會(huì)到知識(shí)增長(zhǎng)的樂趣和能力提高的自信。二是在自己快速入門后，堅(jiān)持一定的電話數(shù)量和質(zhì)量 ，主動(dòng)大膽邀約拜訪客戶，開戶后，緊密跟蹤客戶，加快入金節(jié)奏。同時(shí)在主管的行情感染和熏陶下，我也每天做好自己的功課，練筆寫投資報(bào)告，及時(shí)反饋工作中的問題和行情思維。保持及時(shí)溝通，制定各個(gè)客戶的不同攻克戰(zhàn)略。出差拜訪完客戶后，有時(shí)間的話，把握機(jī)會(huì)，陌生拜訪客戶，搜集潛在客戶信息。同時(shí)向優(yōu)秀的同事學(xué)習(xí)，一步一步積極摸索進(jìn)取。 通過去年的數(shù)據(jù)和工作情況也反應(yīng)了自己工作中的諸多不足之處： 第一、電話量不足，電話量不足，又反應(yīng)了工作中的時(shí)間把握不夠，浪費(fèi)時(shí)間糾纏一些價(jià)值不大的東西。比如聊 、刷網(wǎng)頁等。 不僅個(gè)客戶留下證據(jù)，還讓自己工作時(shí)間沒有做好應(yīng)該的工作，效率不高。第 二、是在客戶開發(fā)過程中，技能不完善，面對(duì)多樣化的客戶，不能拿出相應(yīng)合理的解決方案。同時(shí)反應(yīng)了工作中缺乏計(jì)劃性，這一點(diǎn)在 360 測(cè)試中體現(xiàn)出來，并且這是做營(yíng)銷行業(yè)的致命點(diǎn)。 第三、客戶跟蹤的緊密度和接湊，無法準(zhǔn)確區(qū)分開，對(duì)客戶的性質(zhì)，把握不到位。比如像老莫，許晨，黃龍是屬于 3 種不同性質(zhì)的客戶，而在此之前無法區(qū)分跟蹤維護(hù)方法，導(dǎo)致結(jié)果迥異。 第四、行情缺少獨(dú)立的思考能力，畢竟客戶的不同持倉(cāng)和開發(fā)大客戶都需要自己的行情思維 。需要放大資金和求穩(wěn)的客戶，操作思路都不一樣，需要根據(jù)行情區(qū)別對(duì)待。 最后、面對(duì)工作狀態(tài)不好時(shí)，調(diào)整周期難以把握，與領(lǐng)導(dǎo)溝通缺乏連貫性。要正確對(duì)待狀態(tài)問題，當(dāng)問題出現(xiàn)時(shí)，不應(yīng)該放任，而是自己要及時(shí)想辦法溝通解決。 面對(duì)過往自己的成績(jī)和不足，通過自我反思，首先這將這些制約自己后續(xù)工作順利開展的頑疾改正。擺正態(tài)度，從量變到質(zhì)變需要自我意識(shí)的提高，反思每一電話的是否達(dá)到效果，每一天的工作時(shí)間是否充分利用，每一天工作的計(jì)劃和總結(jié)是否都實(shí)施并有提高，每一次拜訪客戶是否能達(dá)到目的，每一個(gè)在開發(fā)客戶了解程 度是否達(dá)標(biāo)，每一個(gè)在做客戶是否服務(wù)到位，轉(zhuǎn)變自己的工作觀念，認(rèn)識(shí)自己職業(yè)規(guī)劃中的需求，要做到這一步，我要做對(duì)的事，繼而從中提高自我價(jià)值，創(chuàng)造自我價(jià)值，實(shí)現(xiàn)自己今年的奮斗目標(biāo)。 對(duì)此列出自己的一年目標(biāo)，首先是基本的電話量，維持在 180 左右，保證其質(zhì)量，其次是開戶數(shù)目 30 個(gè)，平均一個(gè)月 2— 3 個(gè)，繼而是按照入金率 50%來計(jì)算，入金客戶達(dá)到 15 個(gè)，即一個(gè)月至少 1 個(gè)客戶入金操作。最后是在年底達(dá)到保證金突破 500W。面對(duì)自己的目標(biāo)，執(zhí)行方法是關(guān)鍵，首先維持電話量 180 個(gè)的同時(shí)，要保證電話數(shù)目的質(zhì)量，增 加工作的計(jì)劃性和執(zhí)行力，并且要保證電話號(hào)碼的新鮮性，主動(dòng)尋找電話網(wǎng)站，保持工作的主動(dòng)性。另外分時(shí)間短完成 30 個(gè)開戶目標(biāo)，把握跟蹤客戶的緊密度，對(duì)入金客戶，多與上級(jí)溝通，對(duì)于年前積累的線索年后要抓緊時(shí)間梳理，能開戶的，盡快開戶，緊密跟蹤，促成入金。最后提高入金率，最后一點(diǎn)也是最重要的是要貫徹執(zhí)行，提高自身各方面能力水平，以致達(dá)到最終保證金目標(biāo)。 2021 年，我相信通過自己的努力會(huì)實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)，我堅(jiān)信未來是我的，而我時(shí)刻準(zhǔn)備著。 第五篇：期貨經(jīng)紀(jì)人辭職報(bào)告 尊敬的業(yè)務(wù)部經(jīng)理： 您好 !我是業(yè)務(wù)部期貨經(jīng)紀(jì)人，懷著矛盾的心情向您提出辭職申請(qǐng)，之所以在這個(gè)時(shí)候選擇辭職，主要的原因在于最近業(yè)務(wù)量上不去，傭金少，完全不能夠滿足自已的日常支出，或許您可能會(huì)覺得這是我辭職的借口，然而這個(gè)確實(shí)是事實(shí)。我覺得造成現(xiàn)在的情況完全是我自已的原因，自已在業(yè)務(wù)拓展方面不夠擅長(zhǎng)，對(duì)委托人后期的服務(wù)跟不上，常常未能及時(shí)向委托人提供市場(chǎng)信息，導(dǎo)致業(yè)務(wù)量下降。我總結(jié)最近狀態(tài)不佳的原因在于自已的心態(tài)一直沒有調(diào)整過來，或許我應(yīng)該調(diào)整好角色，然而現(xiàn)在已經(jīng)造成無法彌補(bǔ)的后果，因此我只能選擇辭職，希望領(lǐng)導(dǎo)能夠批準(zhǔn)我的 辭職請(qǐng)求。 最后希望公司業(yè)績(jī)?cè)絹碓胶?. 辭職人：