【正文】 。我在作為一個投資顧問的同時兼任紅牛隊團隊長，無論面對哪一個角色，我在作為一個投資顧問的同時兼任紅牛隊團隊長，無論面對哪一個角色，面對哪一個角色我都能夠立足本職、敬業(yè)愛崗。在做投資顧問時能主動收集優(yōu)質(zhì)客戶資料，我都能夠立足本職、敬業(yè)愛崗。在做投資顧問時能主動收集優(yōu)質(zhì)客戶資料，通知以往客戶補全信息記錄。做為投資顧問，我的一言一行，知以往客戶補全信息記錄。而做為投資顧問，我的一言 一行，都代表著我們公司的形象。所以，我對自己高標準、要求，積極為客戶著想，司的形象。所以，我對自己高標準、嚴要求，積極為客戶著想，向客戶宣傳我們公司的業(yè)務(wù)和政策，擴大我們公司的知名度。在團隊長這個角色上，們公司的業(yè)務(wù)和政策，擴大我們公司的知名度。在團隊長這個角色上，我能帶領(lǐng)隊員們按時完成各項工作，利用自己所學(xué)掌握的知識與隊員們共同前進。領(lǐng)隊員們按時完成各項工作，利用自己所學(xué)掌握的知識與隊員們共同前進。當(dāng)我也有問題的時候，我會十分虛心的向同事請教。對待業(yè)務(wù)技能， 我也有問題的時候，我會十分虛心的向同事請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學(xué)會。條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆嫷陌炎约翰粫膶W(xué)會。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。 三、開拓市場，尋找新的增長點。開拓市場，尋找新的增長點。萬的任務(wù)，）人，完成基金（）萬的任務(wù)，完成基金（并以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)贏得客戶的信任與支持。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工并以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)贏得客戶的信任 與支持。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工 只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴展業(yè)務(wù)，才能提高效益。只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴展業(yè)務(wù)，才能提高效益。當(dāng)從朋友那里得知有人想投資股票的時候，我就向朋友取得聯(lián)系方式，然后主動聯(lián)系那位潛在客戶。人想投資股票的時候，我就向朋友取得聯(lián)系方式，然后主動聯(lián)系那位潛在客戶。為搞好營銷，擴大宣傳力度，我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，為搞好營銷，擴大宣傳力度，我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，介紹我公司的優(yōu)勢，收到了好的效果。收到了好的效果。相信我們浙商必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天，展望 2021 年，相信我們浙商必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天，因為隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定不健康因素得到遏制，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我們資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平良好的條件。我們資本市場是一個 新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應(yīng)，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，資本市場支持并與之相適應(yīng)，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道，大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來幾年，融改革的一項重要任務(wù) 第五篇：證券公司個人月度工作總結(jié) 證券公司個人月度工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié) 依照 2021 年的工作計劃，結(jié)合公司與營業(yè)部的工作安排，我堅持嚴格要求自己，正確認識自身的工作價值，向?qū)I(yè)化服務(wù)模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發(fā)揮崗位職能，較好地完成了各項工作任務(wù)?，F(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下 : 一、改進工作方式，細化工作流程，我主要新增了以下三方面的工作，首先結(jié)合公司對投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設(shè)工作，新增基金債券專欄與，并及時搜集、更新投資者園地內(nèi)容，除了必要的法律法規(guī)提示外，還結(jié)合 “反洗錢”、“打擊內(nèi)幕交易”和“防 范非法證券活動”活動，在營業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機構(gòu)進行證券交易。 其次是對投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學(xué)”時段，根據(jù)行情變化及時將一些風(fēng)險防范、投資技巧等內(nèi)容第一時間提供給現(xiàn)場投資者，力求通過長期廣播的方式取得客戶對我部客戶服務(wù)工作的認可。 最后咨詢崗的工作較為繁雜，為有效體現(xiàn)咨詢崗的具體工作，我依據(jù)監(jiān)管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，并新增了滿意度管理辦法和投資 者教育工作考核評價管理辦法，通過對工作細節(jié)的考慮，制定了覆蓋主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的投資者教育工作規(guī)范和流程，并在實際工作中切實推進投資者教育的相關(guān)內(nèi)容在各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)得到完整揭示、準確表述、有效開展。 二、本著人無我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。 元月份每日下午收市后進行 2021 年投資策略分析講座，分別對證券、地產(chǎn)、有色、化工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機械、醫(yī)藥、軍工、電力等行業(yè)進行投資策略分析，通過對政策導(dǎo)向、投資理由、風(fēng)險來源以及行業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)個股等內(nèi)容的講解，使我部投資者了解了 證券資訊對證券投資的幫助，并從宏觀的角度對 2021 年的投資方向進行選擇，更加合理的進行資產(chǎn)配置。 從 2 月份開始每周四舉辦一次證券市場投資策略類講座。內(nèi)容主要針對大盤具體走勢，利用新聞?wù)呓庾x、投資技巧等內(nèi)容進行證券投資方法宣傳，根據(jù)國 家政策法規(guī)、并結(jié)合投資者手中所持證券，點評各類證券交易虧損的原因，常見 的心理誤區(qū)，提倡證券交易的心態(tài)及方法。通過長期的宣傳教育，使部分投資者 的投資意識、投資技能都有一定程 度的提高。 從 6 月份開始每周三舉辦一次證券風(fēng)險教育講 座。重點面向廣大投資者講解 證券市場風(fēng)險及各種投資品種的特點、內(nèi)容涵蓋證券相關(guān)法律法規(guī)、投資基礎(chǔ)知 識、業(yè)務(wù)流程、反洗錢、防范非法證券、打擊內(nèi)幕交易等內(nèi)容， 三、全力做好專項投教活動，大力宣傳我部服務(wù)。 消費者權(quán)益日活動， 3 月 14日至 3 月 16 日在營業(yè)部大廳，舉辦了“ ” 投資者教育宣傳專題講座 4 場，分別通過介紹和推廣投資者權(quán)益保護知識講解， 識別和防范非法證券活動、反洗錢的一般方法， 95582 使用介紹，金鼎智贏理財 終端、手機證券的下載、安裝及功能等內(nèi)容，有效的加深了投資者對講座 內(nèi)容的 理解，多次的培訓(xùn)講座使廣大投資者特別是中小投資者進一步熟悉了證券市場規(guī) 則、并學(xué)習(xí)了新業(yè)務(wù)、增強了維權(quán)意識。 910 月行業(yè)集中開展了“打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項活動”，開展打防內(nèi)幕 交易宣傳教育專項講座 1 場。通過圍繞什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕交易有什么危害、 為什么要禁止內(nèi)幕交易等內(nèi)容向投資者講解“打擊和防控內(nèi)幕交易”相關(guān)知識。 促使投資者清醒認識參與內(nèi)幕交易活動的危害，樹立正 確的投資理念，自覺遠離 和抵制內(nèi)幕交易活動，從源頭上壓縮非法證券活動的生存空間，凈化證券市場環(huán) 境，維護證券行業(yè)正常經(jīng)營秩序。 “ ”是投資者法制宣傳周活動， 12 月 7 日下午收市后開展了“憲法”” 和“反洗錢法”投資者教育宣傳專題講座，通過精心制作的宣傳課件，對憲法和 反洗錢法的內(nèi)容進行了詳實的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類及其發(fā)展等 內(nèi)容，認識洗錢活動的內(nèi)容和危害，倡導(dǎo)投資者支持和參與反洗錢活動，力爭從 源頭上切斷洗錢活動進行的鏈條 ，保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。 四、通過其他多種形式，進行多種內(nèi)容的客戶服務(wù)工作。 日常的客服工作主要包括：電話、現(xiàn)場問題咨詢處理、門戶網(wǎng)站信息發(fā)布、 廣播公告、短信發(fā)送、電話溝通、教育手冊折頁的發(fā)放、宣傳條幅海報的張貼、 投資者教育視頻的播放等方式開展客戶服務(wù)工作。 在營業(yè)部大廳張貼各類風(fēng)險宣傳海報，營造濃厚的宣傳氛圍，使進入營業(yè)場 所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內(nèi)容，起到了很好的風(fēng)險宣傳作用。 加強短信風(fēng)險提示工作，內(nèi)容包括行情研判、個股信息、營業(yè)部通知、各類 風(fēng)險提示、交易操作注意事項等等，通過短信平臺，讓客戶第一時間接收相關(guān)信 息，從而幫助更多的客戶了解市場的變化； 在營業(yè)部交易時間滾動播放動漫宣傳片，今年從互聯(lián)網(wǎng)下載了各類生動形象 地傳播證券投資知識、反洗錢、打擊和防控內(nèi)幕交易和防范非法證券活動知識， 寓教于樂，； 提供法律法規(guī)文件。制作相關(guān)法律法規(guī)文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時 翻 閱學(xué)習(xí)； 為增強宣傳實效，利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客 戶服務(wù)區(qū)擺放供客戶取閱、在投教講座和社區(qū)宣傳時向社會公眾散發(fā)各類宣傳 品。 通過現(xiàn)場、電話等渠道解答投資者咨詢，并了解投資者的需求與建議，及時 與各部門溝通改進。 遇風(fēng)險教育問題，利用與投資者面對面、電話窗口等形式及時向投資者揭示 風(fēng)險教育。 積極與投資者聯(lián)系，有效落實客戶回訪工作。通過回訪 真誠服務(wù)客戶，及時告知權(quán)益信息和提示風(fēng)險。咨詢崗設(shè)專職分析人員， 五、受理客戶投訴，加強客戶關(guān)系的處理 今年受理客戶投訴 2 起，處理過程遵循合規(guī)原則，處理結(jié)果客戶都表示非常 滿意。另外處理客戶意見、抱怨不計其數(shù)，主要針對交易費用、工作流程、客戶 服務(wù)等內(nèi)容，本著大事化小與客戶滿意的原則，處理過程中做了大量的解釋安撫 工作，客戶反映問題中可以改正的，逐個上報綜合部進行了糾正和解決，也通過 問題處理的過程提升了營業(yè)部整體的服務(wù)水平。尤其針對希望降傭的客戶，我引 導(dǎo)客戶通過個股診斷、申請免費短信、聽投資講座等方式加強客戶投資方面的需 求，同時保證在業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)優(yōu)先服務(wù)，保證客戶滿意度的持續(xù)。 六、以客戶利益為重，堅持做好客戶提醒工作 為體現(xiàn)營業(yè)部的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，除了公司要求進行的客戶通知事項以外，我對兩 市全部即將到期的配股、配售、權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等，及時進行持倉狀況查詢，通過 電話通知客戶進行相應(yīng)的操作，維護了客戶的利益。也避免了營業(yè)部客戶因此類 原因造成損失而產(chǎn)生糾紛和矛盾，將可能發(fā)生的風(fēng)險化解在萌芽狀態(tài)。 七、強化培訓(xùn)，提升自身客戶服務(wù)能力和水平 為確?？头ぷ鞯捻樌_展， 在營業(yè)部總經(jīng)理的支持下，我今年參加公司組 織的基金與客戶服務(wù)專項培訓(xùn)，從提升業(yè)務(wù)能力等方面入手，著力夯實我部客服 工作的基礎(chǔ)。其中在客戶服務(wù)專項 培訓(xùn)中，我以投資者教育工作內(nèi)容豐富、形式 多樣、留痕清晰、總結(jié)全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號。 八、積極配合營業(yè)部基金銷售工作，并完成了銀華中證等權(quán)重 90指數(shù)分級 基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時深證基本面 200etf 基金的銷售。 九、工作中存在的不足與改進思路。 通過一年的工作和客戶的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主 要是投資者對投資知識和投資技巧的缺乏，更多的是對交易規(guī)則及投資意識的漠 視，我將繼續(xù)加大投資者的深度和廣度，力爭開展內(nèi)容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng) 新的投資者教育渠道，來提升投資者的投資意識和能力。 十、 2021年工作計劃 我計劃在 2021 年繼續(xù)做好上述工作的基礎(chǔ)上，重點開展如下工作： 擴大營業(yè)部品牌影響力 我計劃 2021 年在投教講座、夜市以及企業(yè)、社區(qū)報告會中大力宣傳我部服 務(wù)，內(nèi)容分成三部分，分別對投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件 和網(wǎng)站功能等內(nèi)容進行宣傳介紹，力爭通過長期的宣傳在投資者中形成認可，提 高我部在寶雞市場的知名度，在有效提升我部投資者忠誠度的基礎(chǔ)上，吸引更多 投資者與我部共成長。 進一步進行基金、債券的推廣工作 基金市場的投資者是證券市場投資者的好幾倍，我公司的代銷基金比起銀行 費率相對優(yōu)惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現(xiàn)有的投資品種，即使是純基 金、債券投資者若到我部開戶也可擴大 我部市值。 2021 年國內(nèi)經(jīng)濟增速下行趨勢已經(jīng)確立，政策已出現(xiàn)調(diào)整，將逐步釋放流 動性，為債券牛市奠定了堅實的基礎(chǔ)，我們應(yīng)重視債券的投資機會；其次國債回 購作為無風(fēng)險交易品種，其收益率也一直高于銀行利率，我準備大力宣傳類交易品種，吸引無風(fēng)險投資者到我部開戶，擇機再建議股票投資。 提高客戶服務(wù)短