【正文】 作都要推倒重來。股份公司內控項目組要求必須于 6 月 10 日前完成內控體系建設工作，并正式運行，公司要在不到半年的時間，完成其它兄弟企業(yè)一年半時間完成的工作量。煉油板塊要求我公司 QHSE 管理體系建立實施工作必須于 9 月份完成，并將于四季度對我公司進行檢查和驗收。時間緊、任務重。為此，公司上下必須統(tǒng) 一思想，加大工作力度，強化體系建立實施工作的領導，充實體系建立工作人員，統(tǒng)籌安排，倒排時間，全力開展體系建立實施工作。 召開一次貫標工作會議（ 2 月），各分公司一把手、主管領導和貫標工作人員參加，安排部署各階段工作任務，進一步明確責任，統(tǒng)一思想。 修訂貫標工作管理制度和考核評價辦法，將體系建立實施工作納入業(yè)績考核范圍，嚴格檢查，認真兌現，確保各項貫標工作任務順利完成。 健全組織機構，充實貫標工作工作人員。體系建立工作任務繁重，目前綜合管理與法律事務處工作人員還不能滿足貫標工作需 要，到 2月份文件編寫時，更需要大量的文件審核人員，為此，在處室基本上，再臨時抽調 2 至名貫標工作人員，以加強貫標工作力量。 （二）、深化培訓，加強現場指導。 從去年貫標工作開展情況看，全方位培訓和深入現場指導是體系建立實施階段性工作按時、保質完成的保證。為此，要抓好以下幾方面的培訓和現場指導： 貫標骨干的培訓。在體系試運行后、符合性審核前，進行 QHSE管理體系內審員培訓，培養(yǎng)一批懂標準、會審核的骨干，為公司內部審核和體系運行維護提供保障。在此基礎上，對部分骨干進行重點培養(yǎng)，組織參加 外部審核員取證培訓。在內控體系測試前，貫標工作人員與審計人員一起，進行內控測試培訓，確保內控測試質量。 公司領導和兩級機關工作人員培訓。主要有內控體系知識、文件和流程圖編寫培訓、程序文件和各類作業(yè)指導文件培訓，以保證文件編寫質量和實施力度。 員工培訓。主要是 QHSE 管理體系意識培訓、因素識別評價培訓和編制完成后的操作規(guī)程、應急計劃的培訓。主要由各基層單位組織完成，兩級體系辦采取抽查、考試等形式進行跟蹤檢查。 （三）、做好體系設計和職能分配工作，編制體系文件，完善各項規(guī)章制度。 按照體系建立初始化工作形成的資料，認真分析公司管理現狀，確定符合公司實際的體系設計方案。 統(tǒng)籌兼顧，進行體系文件化工作，在公司原有管理制度基礎上，整合完善。文件、流程圖、流程說明、 RCD 文檔一次完成，確保公司的文件系統(tǒng)滿足公司管理實際，又同時滿足 QHSE 管理體系、內部控制體系的要求。 以體系文件為基礎，構建公司標準化管理體系，制訂相應和標準化管理制度，形成比較完備的規(guī)章制度體系和管理機制。 （四）、狠抓體系運行，開展內部審核和管理評審，規(guī)范體系運作。 體系建立是 基礎，規(guī)范運作是關鍵。在體系試運行一段時間后，開展內控體系跟單位作業(yè)測試和 QHSE 管理體系符合性審核，及時發(fā)現體系運行中存在的問題，對體系文件進行修訂，并開展一次管理評審，系統(tǒng)總結體系運行中存在的問題，提出改進方案。體系正式運行后，要建立定期審核的制度，落實考核，確保一次通過煉油板板的檢查驗收和股份公司內控項目驗收。 二、繼續(xù)加強法律事務管理，建立健全公司內部法律保障體系，變事后處理為超前預防，充分運用法律手段防范和化解經營風險。 初步工作安排： （一）、理順法律事務管理的各種工作關系和流程，修訂、完善和補充相關制度，使法律事務管理標準化、程序化和規(guī)范化。同時，在公司范圍內深入開展法律風險源分析和防范控制工作，逐步建立法律風險防控體系。 公司現有合同管理實施細則、糾紛案件管理實施細則、股權管理實施細則等幾個法律業(yè)務方面的管理制度，但這些制度制定之后一直沒有進行過評估和修訂，操作性不強，已經不能適應公司經營管理工作快速發(fā)展的現實，急待修改和完善。 此外，還需要補充授權管理實施細則、工商登記管理辦法、招投標管理辦法等制度。 在完善制度的同時，明確合同管理、糾紛案件處理、授權管理、工商登記管理、招投標管理等幾個主要工作流程。此項工作跟公司 QHSE管理體系和內控體系建設同步推進。 以股份公司大力推進法律風險防控體系建立為契機，在公司范圍內深入開展法律風險源分析和防范控制工作，逐步建立法律風險防控體系。目前已經形成股份公司法律風險源分析框架，各地區(qū)公司應在框架的基礎上建立風險防控體系。完成時間：根據股份公司的整體安排進度進行。 （二）、以全面推行股份公司標準化合同文本為契機，規(guī)范合同管理流程，繼續(xù)加大合 同管理的力度和深度，做好合同審查、會簽、統(tǒng)計、分析等日常性工作。 擬推行的 20 個標準合同文本是：建設工程施工合同（第一批）、加油站資產租賃合同、買賣合同（機電設備）、買賣合同（建材類）、銷售企業(yè)股權轉讓合同、油品買賣合同、有限責任公司章程、資產轉讓合同（第二批）、技術服務合同、技術咨詢合同、委托律師服務合同、律師服務保密函（第三批）、成品油配送合同、房屋租賃合同、加油站特許經營合同、汽車租賃合同、設備租賃合同、修理修繕合同、油庫資產租賃合同、油品保管合同（第四批）。此項工作計劃在 3 月 1 日以前完成 。 保證合同管理信息系統(tǒng)的正常運行。合同管理人員要按照股份公司法律事務部的要求于每月的 5日以前把上個月的合同情況以 Excel標準表格形式完成每月數據的及時上傳。 規(guī)范采購類合同的招投標工作。制定招投標管理辦法，完善招投標程序并嚴格執(zhí)行，降低企業(yè)的生產經營成本，提高企業(yè)的經濟效益。 做好合同管理的達標升級工作。公司及各分公司合同管理部門要積極與本省區(qū)的工商部門聯(lián)系，開展“重合同、守信用”單位創(chuàng)建活動，既要重視創(chuàng)建過程，也要重視創(chuàng)建結果，促進合同管理工作達標升級，提高公司的信譽度和知名度。 進一步完善合同檢查考核工作。今年，公司將加大檢查考核的力度，細化考核標準，突出考核制度落實、職責履行、合同質量、合同管理系統(tǒng)運行等方面內容。 （三）、繼續(xù)加強糾紛案件處理力度，提高勝訴率和執(zhí)行效率，積極維護公司的合法權益。同時完善合同全程監(jiān)督體系，保證合同的全程監(jiān)控。 繼續(xù)加大現有糾紛案件的督辦力度。要抓緊處理現有的加油站、應收貨款、數質量以及勞動糾紛案件，主動采取措施，加強起訴和應訴工作，積極維護公司合法權益。尤其對那些發(fā)生時間長、涉及標的大、潛在隱患多的糾紛案件，要抓緊處理，爭取盡快結案。 加強對糾紛案件發(fā)生的原因分析。把案件處理與改進管理相結合，對已發(fā)生的每一起案件進行總結分析，查找案件發(fā)生的原因，總結經驗教訓，提出法律建議，及時傳遞到各級經營管理人員，堵塞漏洞，改進管理。 加強合同履行的監(jiān)控。對以前簽訂正在履行的合同加強監(jiān)控，加強對 案件源、風險源和當年新發(fā)生案件的分析，尋求案件發(fā)生的規(guī)律和特點，主動采取預防措施，實現從事后處理向事前控制轉變。 （四）、繼續(xù)做好或配合做好股權管理、法律授權管理、工商法律事務管理、商標使用管理、商業(yè)秘密保護、外聘律師管理等相關法律事務，拓寬法律工作的領域。 從完善制度和工作程序入手，抓好基礎工作和日常性工作。 配合公司網絡建設快速發(fā)展的實際情況，加大力度做好云南地區(qū)新開加油站的工商登記工作。 （五）、做好普法宣傳，深入開展依法治理工作。 利用公司門戶網站 、內部刊物、多媒體等形式，開設普法專欄。設立“案例說法”、“最新法律法規(guī)”、“銷售企業(yè)常見法律問題”、“在線法律援助”等欄目，使公司的廣大員工可以在平時就可以看到和學習到相關的法律知識，不僅可以解決工作中遇到的法律問題，甚至在生活中遇到的法律問題也可以找到相應的法律援助，將普法工作滲透到日常工作之中。 提高公司各級領導干部的法律素養(yǎng)，要利用合適的時間，邀請法律工作專家，就依法治企和行政許可法、合同法、勞動法等部門法規(guī)，對各級領導進行法治教育。 邀請有關專家就“防盜搶、防欺騙”以及“防職務 犯罪”等防范刑事犯罪知識舉辦講座，提高廣大一線工作人員的防范意識和法律意識。 以普法競賽的方式在全公司范圍內開展一次較大規(guī)模的普法宣傳活動。普法競賽工作可以在年中布置，四季度以測試題的形式在全公司范圍內開展，在 憲法宣傳日以前結束。 （六）、加強隊伍建設，提高法律人員的整體素質。 要保持法律工作人員的相對穩(wěn)定，在調整法律工作人員之前，需征得西南公司主管領導和綜合管理與法律事務處同意。 法律人員要不斷學習法律、管理、營銷知識，爭取取得國家認可的律師資格或企業(yè)法 律顧問資格；要熟悉企業(yè)經營管理情況和相關業(yè)務流程。 要進一步加強各分公司之間的信息溝通和經驗交流，實現資源共享，促進管理水平不斷提高。 三、以體系內審為切入點，建立目標管理機制，形成績效考核體系基本框架。 初步工作安排： 在 QHSE 管理體系和內控體系建立運行的基礎上，開展體系內審，將內審與日?？己藪煦^。經一段時間運行后，對公司目標、指標體系進行調研，確定比較合理的目標體系方案，經充分討論后，形成整體目標考核體系，確定考核辦法， 制定目標管理與績效考核的配套激勵和監(jiān)督制 度，年末形成一整套比較完善的目標管理與績效考核體系。 以上工作思路，是在各位提出的工作思路的基礎上，進行部分修改后形成的，尚未完全考慮成熟，有待進一步補充和完善，請在此基礎上，從全處工作角度出發(fā)，思考今年的工作，并提出修改意見。 2021 銀行法務工作計劃 5 根據公司目前的法律需求現狀，以及工作當中遇到的相關法律問題，結合個人思考， 2021 法律事務部的工作重點將圍繞如下幾點展開： 合同及法律文書的審查 合同審查作為法務工作的重點和主要工作，要確保合同審查的時效性、 準確性。在合同審查之后，及時整理總結，并對項目進行跟蹤服務。 合同交底 合同交底這是一個與合同審查緊密相連的重要步驟，也是防范合同法律風險，促進項目履約安全、和諧、有序進行的關鍵環(huán)節(jié)。對于個別項目履約能力差、負責人資信度不高、合同條款被動的項目應重點跟蹤，及時溝通并出具合同交底書，提示風險，制定對策。由質安協(xié)助辦理合同交底，必要時隨同前往。 合同談判 根據公司需要，參加施工合同談判，及時做好談判的思想、資料準備，掌握談判策略技巧，做好談判記錄和總結。 訴訟糾紛 針對去年公司訴訟糾紛繁多、突發(fā)的情況，今年將加強對訴訟等法律文書的管理，做到每一個函件、每一個文書都與項目部或各分公司跟蹤落實，徹底解決，不留下尾巴，及時將處理過程和結果向領導匯報。同時，堅持以協(xié)調為主，訴訟為輔的原則，與項目負責人及各分公司共同協(xié)商處理。 自身提高 加快、加深專業(yè)知識學習，緊密關注行業(yè)政策、文件等動態(tài)，為公司提供準確高效的法律支持。 建議 項目部私刻公章 集團公司的內部承包合同中有項目部專用章使用責任的相關約定，而實踐當中，存在項目部私刻總公司行政公章或財務用章的情況，給總公司造成不能預見的損失和諸多潛在隱患。建議在內部承包合同內增加項目部擅刻除項目部印章 外其他公司印鑒的違約責任，一來起到一個較好的警示作用，二來一旦發(fā)生此類事件有據可查，在移送司法機關并不現實或不充分的情況下，能適當挽回經濟損失。 完善印章刻制標準 實踐中，經常出現將加蓋項目部印章的合同認定為表見代理要求總公司承擔連帶責任的情況，為降低該風險，在印章刻制 時，可注明印章的用途，起到告知第三人的作用，即讓第三人對項目經理部的權利有較為直觀和充分的認識，且日后在訴訟中可以此作為一個抗辯的理由，用來判斷和說明第三人善意或惡意的依據。（項目部章印樣如下） x 股份有限公司 x 項目技術專用章 對外承諾、借貸及簽訂經濟合同 一律無效 收發(fā)函件 發(fā)函時，如有多頁，應加蓋騎縫章，避免涂改換頁。遇對方拒簽是，可采用快遞送達至對方工商注冊地址、法定代表人收的辦法，快遞上應注明文件內容、頁碼，若文件重要，則應采用公證快遞的形式。 收函時，應做好簽收記錄，包括簽收時間。對函件如有異議，應及時回函澄清，表明觀點。 分包風險 《建設工程質量管理條例》規(guī)定，總包單位應對全部建設工程質量負責。首先要審核分包單位資質，加強對分包工程的管理，嚴格按合同履行總包義務，其次，指定分包工程對總包單位造成損失時，要及時向建設單位及分包單位去函，要求順延工期，賠償損失。同時，分包單位的水電管理應及時辦理簽單。