【正文】 作都要推倒重來(lái)。股份公司內(nèi)控項(xiàng)目組要求必須于 6 月 10 日前完成內(nèi)控體系建設(shè)工作，并正式運(yùn)行，公司要在不到半年的時(shí)間，完成其它兄弟企業(yè)一年半時(shí)間完成的工作量。煉油板塊要求我公司 QHSE 管理體系建立實(shí)施工作必須于 9 月份完成，并將于四季度對(duì)我公司進(jìn)行檢查和驗(yàn)收。時(shí)間緊、任務(wù)重。為此，公司上下必須統(tǒng) 一思想，加大工作力度，強(qiáng)化體系建立實(shí)施工作的領(lǐng)導(dǎo)，充實(shí)體系建立工作人員，統(tǒng)籌安排，倒排時(shí)間，全力開(kāi)展體系建立實(shí)施工作。 召開(kāi)一次貫標(biāo)工作會(huì)議（ 2 月），各分公司一把手、主管領(lǐng)導(dǎo)和貫標(biāo)工作人員參加，安排部署各階段工作任務(wù)，進(jìn)一步明確責(zé)任，統(tǒng)一思想。 修訂貫標(biāo)工作管理制度和考核評(píng)價(jià)辦法，將體系建立實(shí)施工作納入業(yè)績(jī)考核范圍，嚴(yán)格檢查，認(rèn)真兌現(xiàn)，確保各項(xiàng)貫標(biāo)工作任務(wù)順利完成。 健全組織機(jī)構(gòu)，充實(shí)貫標(biāo)工作工作人員。體系建立工作任務(wù)繁重，目前綜合管理與法律事務(wù)處工作人員還不能滿(mǎn)足貫標(biāo)工作需 要，到 2月份文件編寫(xiě)時(shí)，更需要大量的文件審核人員，為此，在處室基本上，再臨時(shí)抽調(diào) 2 至名貫標(biāo)工作人員，以加強(qiáng)貫標(biāo)工作力量。 （二）、深化培訓(xùn)，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)。 從去年貫標(biāo)工作開(kāi)展情況看，全方位培訓(xùn)和深入現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)是體系建立實(shí)施階段性工作按時(shí)、保質(zhì)完成的保證。為此，要抓好以下幾方面的培訓(xùn)和現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)： 貫標(biāo)骨干的培訓(xùn)。在體系試運(yùn)行后、符合性審核前，進(jìn)行 QHSE管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)，培養(yǎng)一批懂標(biāo)準(zhǔn)、會(huì)審核的骨干，為公司內(nèi)部審核和體系運(yùn)行維護(hù)提供保障。在此基礎(chǔ)上，對(duì)部分骨干進(jìn)行重點(diǎn)培養(yǎng)，組織參加 外部審核員取證培訓(xùn)。在內(nèi)控體系測(cè)試前，貫標(biāo)工作人員與審計(jì)人員一起，進(jìn)行內(nèi)控測(cè)試培訓(xùn)，確保內(nèi)控測(cè)試質(zhì)量。 公司領(lǐng)導(dǎo)和兩級(jí)機(jī)關(guān)工作人員培訓(xùn)。主要有內(nèi)控體系知識(shí)、文件和流程圖編寫(xiě)培訓(xùn)、程序文件和各類(lèi)作業(yè)指導(dǎo)文件培訓(xùn)，以保證文件編寫(xiě)質(zhì)量和實(shí)施力度。 員工培訓(xùn)。主要是 QHSE 管理體系意識(shí)培訓(xùn)、因素識(shí)別評(píng)價(jià)培訓(xùn)和編制完成后的操作規(guī)程、應(yīng)急計(jì)劃的培訓(xùn)。主要由各基層單位組織完成，兩級(jí)體系辦采取抽查、考試等形式進(jìn)行跟蹤檢查。 （三）、做好體系設(shè)計(jì)和職能分配工作，編制體系文件，完善各項(xiàng)規(guī)章制度。 按照體系建立初始化工作形成的資料，認(rèn)真分析公司管理現(xiàn)狀，確定符合公司實(shí)際的體系設(shè)計(jì)方案。 統(tǒng)籌兼顧，進(jìn)行體系文件化工作，在公司原有管理制度基礎(chǔ)上，整合完善。文件、流程圖、流程說(shuō)明、 RCD 文檔一次完成，確保公司的文件系統(tǒng)滿(mǎn)足公司管理實(shí)際，又同時(shí)滿(mǎn)足 QHSE 管理體系、內(nèi)部控制體系的要求。 以體系文件為基礎(chǔ)，構(gòu)建公司標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，制訂相應(yīng)和標(biāo)準(zhǔn)化管理制度，形成比較完備的規(guī)章制度體系和管理機(jī)制。 （四）、狠抓體系運(yùn)行，開(kāi)展內(nèi)部審核和管理評(píng)審，規(guī)范體系運(yùn)作。 體系建立是 基礎(chǔ)，規(guī)范運(yùn)作是關(guān)鍵。在體系試運(yùn)行一段時(shí)間后，開(kāi)展內(nèi)控體系跟單位作業(yè)測(cè)試和 QHSE 管理體系符合性審核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行中存在的問(wèn)題，對(duì)體系文件進(jìn)行修訂，并開(kāi)展一次管理評(píng)審，系統(tǒng)總結(jié)體系運(yùn)行中存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)方案。體系正式運(yùn)行后，要建立定期審核的制度，落實(shí)考核，確保一次通過(guò)煉油板板的檢查驗(yàn)收和股份公司內(nèi)控項(xiàng)目驗(yàn)收。 二、繼續(xù)加強(qiáng)法律事務(wù)管理，建立健全公司內(nèi)部法律保障體系，變事后處理為超前預(yù)防，充分運(yùn)用法律手段防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。 初步工作安排： （一）、理順?lè)墒聞?wù)管理的各種工作關(guān)系和流程，修訂、完善和補(bǔ)充相關(guān)制度，使法律事務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)化、程序化和規(guī)范化。同時(shí)，在公司范圍內(nèi)深入開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)源分析和防范控制工作，逐步建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。 公司現(xiàn)有合同管理實(shí)施細(xì)則、糾紛案件管理實(shí)施細(xì)則、股權(quán)管理實(shí)施細(xì)則等幾個(gè)法律業(yè)務(wù)方面的管理制度，但這些制度制定之后一直沒(méi)有進(jìn)行過(guò)評(píng)估和修訂，操作性不強(qiáng)，已經(jīng)不能適應(yīng)公司經(jīng)營(yíng)管理工作快速發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，急待修改和完善。 此外，還需要補(bǔ)充授權(quán)管理實(shí)施細(xì)則、工商登記管理辦法、招投標(biāo)管理辦法等制度。 在完善制度的同時(shí)，明確合同管理、糾紛案件處理、授權(quán)管理、工商登記管理、招投標(biāo)管理等幾個(gè)主要工作流程。此項(xiàng)工作跟公司 QHSE管理體系和內(nèi)控體系建設(shè)同步推進(jìn)。 以股份公司大力推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建立為契機(jī)，在公司范圍內(nèi)深入開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)源分析和防范控制工作，逐步建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。目前已經(jīng)形成股份公司法律風(fēng)險(xiǎn)源分析框架，各地區(qū)公司應(yīng)在框架的基礎(chǔ)上建立風(fēng)險(xiǎn)防控體系。完成時(shí)間：根據(jù)股份公司的整體安排進(jìn)度進(jìn)行。 （二）、以全面推行股份公司標(biāo)準(zhǔn)化合同文本為契機(jī)，規(guī)范合同管理流程，繼續(xù)加大合 同管理的力度和深度，做好合同審查、會(huì)簽、統(tǒng)計(jì)、分析等日常性工作。 擬推行的 20 個(gè)標(biāo)準(zhǔn)合同文本是：建設(shè)工程施工合同（第一批）、加油站資產(chǎn)租賃合同、買(mǎi)賣(mài)合同（機(jī)電設(shè)備）、買(mǎi)賣(mài)合同（建材類(lèi)）、銷(xiāo)售企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、油品買(mǎi)賣(mài)合同、有限責(zé)任公司章程、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同（第二批）、技術(shù)服務(wù)合同、技術(shù)咨詢(xún)合同、委托律師服務(wù)合同、律師服務(wù)保密函（第三批）、成品油配送合同、房屋租賃合同、加油站特許經(jīng)營(yíng)合同、汽車(chē)租賃合同、設(shè)備租賃合同、修理修繕合同、油庫(kù)資產(chǎn)租賃合同、油品保管合同（第四批）。此項(xiàng)工作計(jì)劃在 3 月 1 日以前完成 。 保證合同管理信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行。合同管理人員要按照股份公司法律事務(wù)部的要求于每月的 5日以前把上個(gè)月的合同情況以 Excel標(biāo)準(zhǔn)表格形式完成每月數(shù)據(jù)的及時(shí)上傳。 規(guī)范采購(gòu)類(lèi)合同的招投標(biāo)工作。制定招投標(biāo)管理辦法，完善招投標(biāo)程序并嚴(yán)格執(zhí)行，降低企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。 做好合同管理的達(dá)標(biāo)升級(jí)工作。公司及各分公司合同管理部門(mén)要積極與本省區(qū)的工商部門(mén)聯(lián)系，開(kāi)展“重合同、守信用”單位創(chuàng)建活動(dòng)，既要重視創(chuàng)建過(guò)程，也要重視創(chuàng)建結(jié)果，促進(jìn)合同管理工作達(dá)標(biāo)升級(jí)，提高公司的信譽(yù)度和知名度。 進(jìn)一步完善合同檢查考核工作。今年，公司將加大檢查考核的力度，細(xì)化考核標(biāo)準(zhǔn)，突出考核制度落實(shí)、職責(zé)履行、合同質(zhì)量、合同管理系統(tǒng)運(yùn)行等方面內(nèi)容。 （三）、繼續(xù)加強(qiáng)糾紛案件處理力度，提高勝訴率和執(zhí)行效率，積極維護(hù)公司的合法權(quán)益。同時(shí)完善合同全程監(jiān)督體系，保證合同的全程監(jiān)控。 繼續(xù)加大現(xiàn)有糾紛案件的督辦力度。要抓緊處理現(xiàn)有的加油站、應(yīng)收貨款、數(shù)質(zhì)量以及勞動(dòng)糾紛案件，主動(dòng)采取措施，加強(qiáng)起訴和應(yīng)訴工作，積極維護(hù)公司合法權(quán)益。尤其對(duì)那些發(fā)生時(shí)間長(zhǎng)、涉及標(biāo)的大、潛在隱患多的糾紛案件，要抓緊處理，爭(zhēng)取盡快結(jié)案。 加強(qiáng)對(duì)糾紛案件發(fā)生的原因分析。把案件處理與改進(jìn)管理相結(jié)合，對(duì)已發(fā)生的每一起案件進(jìn)行總結(jié)分析，查找案件發(fā)生的原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出法律建議，及時(shí)傳遞到各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員，堵塞漏洞，改進(jìn)管理。 加強(qiáng)合同履行的監(jiān)控。對(duì)以前簽訂正在履行的合同加強(qiáng)監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì) 案件源、風(fēng)險(xiǎn)源和當(dāng)年新發(fā)生案件的分析，尋求案件發(fā)生的規(guī)律和特點(diǎn)，主動(dòng)采取預(yù)防措施，實(shí)現(xiàn)從事后處理向事前控制轉(zhuǎn)變。 （四）、繼續(xù)做好或配合做好股權(quán)管理、法律授權(quán)管理、工商法律事務(wù)管理、商標(biāo)使用管理、商業(yè)秘密保護(hù)、外聘律師管理等相關(guān)法律事務(wù)，拓寬法律工作的領(lǐng)域。 從完善制度和工作程序入手，抓好基礎(chǔ)工作和日常性工作。 配合公司網(wǎng)絡(luò)建設(shè)快速發(fā)展的實(shí)際情況，加大力度做好云南地區(qū)新開(kāi)加油站的工商登記工作。 （五）、做好普法宣傳，深入開(kāi)展依法治理工作。 利用公司門(mén)戶(hù)網(wǎng)站 、內(nèi)部刊物、多媒體等形式，開(kāi)設(shè)普法專(zhuān)欄。設(shè)立“案例說(shuō)法”、“最新法律法規(guī)”、“銷(xiāo)售企業(yè)常見(jiàn)法律問(wèn)題”、“在線(xiàn)法律援助”等欄目，使公司的廣大員工可以在平時(shí)就可以看到和學(xué)習(xí)到相關(guān)的法律知識(shí)，不僅可以解決工作中遇到的法律問(wèn)題，甚至在生活中遇到的法律問(wèn)題也可以找到相應(yīng)的法律援助，將普法工作滲透到日常工作之中。 提高公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的法律素養(yǎng)，要利用合適的時(shí)間，邀請(qǐng)法律工作專(zhuān)家，就依法治企和行政許可法、合同法、勞動(dòng)法等部門(mén)法規(guī)，對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行法治教育。 邀請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家就“防盜搶、防欺騙”以及“防職務(wù) 犯罪”等防范刑事犯罪知識(shí)舉辦講座，提高廣大一線(xiàn)工作人員的防范意識(shí)和法律意識(shí)。 以普法競(jìng)賽的方式在全公司范圍內(nèi)開(kāi)展一次較大規(guī)模的普法宣傳活動(dòng)。普法競(jìng)賽工作可以在年中布置，四季度以測(cè)試題的形式在全公司范圍內(nèi)開(kāi)展，在 憲法宣傳日以前結(jié)束。 （六）、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高法律人員的整體素質(zhì)。 要保持法律工作人員的相對(duì)穩(wěn)定，在調(diào)整法律工作人員之前，需征得西南公司主管領(lǐng)導(dǎo)和綜合管理與法律事務(wù)處同意。 法律人員要不斷學(xué)習(xí)法律、管理、營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)，爭(zhēng)取取得國(guó)家認(rèn)可的律師資格或企業(yè)法 律顧問(wèn)資格；要熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理情況和相關(guān)業(yè)務(wù)流程。 要進(jìn)一步加強(qiáng)各分公司之間的信息溝通和經(jīng)驗(yàn)交流，實(shí)現(xiàn)資源共享，促進(jìn)管理水平不斷提高。 三、以體系內(nèi)審為切入點(diǎn)，建立目標(biāo)管理機(jī)制，形成績(jī)效考核體系基本框架。 初步工作安排： 在 QHSE 管理體系和內(nèi)控體系建立運(yùn)行的基礎(chǔ)上，開(kāi)展體系內(nèi)審，將內(nèi)審與日?？己藪煦^。經(jīng)一段時(shí)間運(yùn)行后，對(duì)公司目標(biāo)、指標(biāo)體系進(jìn)行調(diào)研，確定比較合理的目標(biāo)體系方案，經(jīng)充分討論后，形成整體目標(biāo)考核體系，確定考核辦法， 制定目標(biāo)管理與績(jī)效考核的配套激勵(lì)和監(jiān)督制 度，年末形成一整套比較完善的目標(biāo)管理與績(jī)效考核體系。 以上工作思路，是在各位提出的工作思路的基礎(chǔ)上，進(jìn)行部分修改后形成的，尚未完全考慮成熟，有待進(jìn)一步補(bǔ)充和完善，請(qǐng)?jiān)诖嘶A(chǔ)上，從全處工作角度出發(fā)，思考今年的工作，并提出修改意見(jiàn)。 2021 銀行法務(wù)工作計(jì)劃 5 根據(jù)公司目前的法律需求現(xiàn)狀，以及工作當(dāng)中遇到的相關(guān)法律問(wèn)題，結(jié)合個(gè)人思考， 2021 法律事務(wù)部的工作重點(diǎn)將圍繞如下幾點(diǎn)展開(kāi)： 合同及法律文書(shū)的審查 合同審查作為法務(wù)工作的重點(diǎn)和主要工作，要確保合同審查的時(shí)效性、 準(zhǔn)確性。在合同審查之后，及時(shí)整理總結(jié)，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤服務(wù)。 合同交底 合同交底這是一個(gè)與合同審查緊密相連的重要步驟，也是防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)項(xiàng)目履約安全、和諧、有序進(jìn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。對(duì)于個(gè)別項(xiàng)目履約能力差、負(fù)責(zé)人資信度不高、合同條款被動(dòng)的項(xiàng)目應(yīng)重點(diǎn)跟蹤，及時(shí)溝通并出具合同交底書(shū)，提示風(fēng)險(xiǎn)，制定對(duì)策。由質(zhì)安協(xié)助辦理合同交底，必要時(shí)隨同前往。 合同談判 根據(jù)公司需要，參加施工合同談判，及時(shí)做好談判的思想、資料準(zhǔn)備，掌握談判策略技巧，做好談判記錄和總結(jié)。 訴訟糾紛 針對(duì)去年公司訴訟糾紛繁多、突發(fā)的情況，今年將加強(qiáng)對(duì)訴訟等法律文書(shū)的管理，做到每一個(gè)函件、每一個(gè)文書(shū)都與項(xiàng)目部或各分公司跟蹤落實(shí)，徹底解決，不留下尾巴，及時(shí)將處理過(guò)程和結(jié)果向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。同時(shí)，堅(jiān)持以協(xié)調(diào)為主，訴訟為輔的原則，與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及各分公司共同協(xié)商處理。 自身提高 加快、加深專(zhuān)業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)，緊密關(guān)注行業(yè)政策、文件等動(dòng)態(tài)，為公司提供準(zhǔn)確高效的法律支持。 建議 項(xiàng)目部私刻公章 集團(tuán)公司的內(nèi)部承包合同中有項(xiàng)目部專(zhuān)用章使用責(zé)任的相關(guān)約定，而實(shí)踐當(dāng)中，存在項(xiàng)目部私刻總公司行政公章或財(cái)務(wù)用章的情況，給總公司造成不能預(yù)見(jiàn)的損失和諸多潛在隱患。建議在內(nèi)部承包合同內(nèi)增加項(xiàng)目部擅刻除項(xiàng)目部印章 外其他公司印鑒的違約責(zé)任，一來(lái)起到一個(gè)較好的警示作用，二來(lái)一旦發(fā)生此類(lèi)事件有據(jù)可查，在移送司法機(jī)關(guān)并不現(xiàn)實(shí)或不充分的情況下，能適當(dāng)挽回經(jīng)濟(jì)損失。 完善印章刻制標(biāo)準(zhǔn) 實(shí)踐中，經(jīng)常出現(xiàn)將加蓋項(xiàng)目部印章的合同認(rèn)定為表見(jiàn)代理要求總公司承擔(dān)連帶責(zé)任的情況，為降低該風(fēng)險(xiǎn)，在印章刻制 時(shí)，可注明印章的用途，起到告知第三人的作用，即讓第三人對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部的權(quán)利有較為直觀和充分的認(rèn)識(shí)，且日后在訴訟中可以此作為一個(gè)抗辯的理由，用來(lái)判斷和說(shuō)明第三人善意或惡意的依據(jù)。（項(xiàng)目部章印樣如下） x 股份有限公司 x 項(xiàng)目技術(shù)專(zhuān)用章 對(duì)外承諾、借貸及簽訂經(jīng)濟(jì)合同 一律無(wú)效 收發(fā)函件 發(fā)函時(shí)，如有多頁(yè)，應(yīng)加蓋騎縫章，避免涂改換頁(yè)。遇對(duì)方拒簽是，可采用快遞送達(dá)至對(duì)方工商注冊(cè)地址、法定代表人收的辦法，快遞上應(yīng)注明文件內(nèi)容、頁(yè)碼，若文件重要，則應(yīng)采用公證快遞的形式。 收函時(shí)，應(yīng)做好簽收記錄，包括簽收時(shí)間。對(duì)函件如有異議，應(yīng)及時(shí)回函澄清，表明觀點(diǎn)。 分包風(fēng)險(xiǎn) 《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定，總包單位應(yīng)對(duì)全部建設(shè)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)。首先要審核分包單位資質(zhì)，加強(qiáng)對(duì)分包工程的管理，嚴(yán)格按合同履行總包義務(wù)，其次，指定分包工程對(duì)總包單位造成損失時(shí)，要及時(shí)向建設(shè)單位及分包單位去函，要求順延工期，賠償損失。同時(shí)，分包單位的水電管理應(yīng)及時(shí)辦理簽單。