【導(dǎo)讀】資本主義制度的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資料的資本家私有制。資本主義產(chǎn)生的歷史條件，也是資本主義運(yùn)行的現(xiàn)實(shí)條件。雇傭勞動(dòng)制度是資本主義生產(chǎn)方式的本質(zhì)特征。資本主義制度造成直接生產(chǎn)者與生產(chǎn)資。產(chǎn)資料，而勞動(dòng)者除了自己的勞動(dòng)力以外一無所有，不得不將自己的勞動(dòng)力出賣給資本家，通過出賣自己的勞動(dòng)力與生產(chǎn)資料結(jié)合起來進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)。動(dòng)調(diào)節(jié)商品生產(chǎn)和商品流通，這種市場機(jī)制使資本主義經(jīng)濟(jì)可以更有效地運(yùn)行。事實(shí)上，單個(gè)小資本本身就是生產(chǎn)社會(huì)化發(fā)展的障礙。這也是資本主義自由競爭體制不可克服的矛盾。是通過資本主義再生產(chǎn)中單個(gè)資本增大的兩種形式即資本積聚和資本集中而進(jìn)行的。股份公司實(shí)現(xiàn)了資本組織形式的社會(huì)化。個(gè)人管理，這說明資本的組織形式也已經(jīng)走向了社會(huì)化?？刂茩?quán)，中小資本只能在股份公司中處于從屬的地位。

　　

【正文】 根本的質(zhì)變，即為資本主義生產(chǎn)關(guān)系的被否定創(chuàng)造條件。 上面分析的壟斷主要是私人壟斷。在一般壟斷資本主義條 件下，國家壟斷因素雖也存在，但起主導(dǎo)作用的是私人壟斷。生產(chǎn)集中與生產(chǎn)社會(huì)化的程度，在一般壟斷資本主義階段繼續(xù)提高，與此相應(yīng)，對資本社會(huì)化的要求也隨之提高，一般壟斷資本主義將成長為國家壟斷資本主義。同樣，作為壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)的壟斷，也將發(fā)展為國家與壟斷資本相結(jié)合的壟斷。這是壟斷資本主義本身的部分質(zhì)變。 2．資本主義國家的國有企業(yè)是國家壟斷資本主義的典型形式。 （中央財(cái)大 2020研） 答： 該觀點(diǎn)不正確。理由如下： （ 1）國家壟斷資本主義既然是國家與壟斷資本相結(jié)合的資本主義，因而根據(jù)結(jié)合的不同情況，它就可分為三 種基本形式或組成部分：國有壟斷資本；國私共有壟斷資本；國有壟斷資本和私人壟斷資本在社會(huì)范圍內(nèi)的結(jié)合。 ①國有壟斷資本是國家通過財(cái)政手段集中起來并用于剩余價(jià)值生產(chǎn)的貨幣。國家手里集中的貨幣中，只有那些用于經(jīng)營國有企業(yè)或用于調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的，即投入價(jià)值增殖運(yùn)動(dòng)中的那部分才成為資本，而國家用于維持行政開支和軍費(fèi)的那部分自然就不是國有壟斷資本。國有壟斷資本是高度社會(huì)化的資本，在國家壟斷資本主義的三種基本形式中，它是起主導(dǎo)作用的。它的形成和發(fā)展說明，隨著生產(chǎn)社會(huì)化和資本主義基本矛盾的發(fā)展，資產(chǎn)階級國家愈來愈把更多的生產(chǎn)力據(jù) 為已有，承擔(dān)起對生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)。 ②國私共有的壟斷資本表現(xiàn)為國有壟斷資本與私人壟斷資本在一個(gè)企業(yè)范圍內(nèi)的結(jié)合。在這種形式中，國家以資本所有者的身份與同樣作為資本所有者的壟斷組織合作經(jīng)營企業(yè)。國有壟斷資本與私人壟斷資本的結(jié)合是在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行的。從所有權(quán)、經(jīng)營管理到利潤分配等方面都體現(xiàn)國家和壟斷資本直接在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合。 ③國有壟斷資本與私人壟斷資本在社會(huì)范圍內(nèi)的結(jié)合，是國家與壟斷資本相結(jié)合的第三種基本形式，也是主要的形式。在這種形式里，資本運(yùn)動(dòng)的主體是私人壟斷資本。與國私共有壟斷資本不同的是，國有壟斷資本 與私人壟斷資本的結(jié)合發(fā)生在企業(yè)外部，是在社會(huì)范圍內(nèi)的結(jié)合。從狹義的所有制觀點(diǎn)來看，私人壟斷資本在這種結(jié)合中，并不改變它的資本占有形式。但是，它的運(yùn)動(dòng)形式卻改變了，即私人壟斷資本已從過去的單獨(dú)運(yùn)動(dòng)變?yōu)榕c國有壟斷資本的結(jié)合運(yùn)動(dòng)。 （ 2）國家壟斷資本主義所包括的三種組成方式，也就是國家與壟斷資本結(jié)合的三種基本形式，它們共同構(gòu)成國家壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的總體。在這三種基本形式中，國有壟斷資本是起主導(dǎo)作用的，它參與并調(diào)節(jié)社會(huì)資本的再生產(chǎn)。但是，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)的是，和國家密切聯(lián)系的私人壟斷資本仍是在社會(huì)資本中占主要地位的資本 形式，是國家壟斷資本主義的基礎(chǔ)。 因此，國家與私人壟斷資本主義在社會(huì)范圍內(nèi)的結(jié)合就成為典型的、基本的、大量存在的國家壟斷資本主義的形式，從而成為國家壟斷資本主義的主要組成部分。所以“資本主義國家的國有企業(yè)是國家壟斷資本主義的典型形式”這種觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。 簡答題 1. 簡述資本主義經(jīng)濟(jì)史中產(chǎn)生壟斷的原因。（人大 1999研） 答： 19 世紀(jì)最后 30 年是自由資本主義向壟斷資本主義過渡的時(shí)期。這種過渡的中心內(nèi)容是壟斷逐步代替自由競爭成為經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)。壟斷是指少數(shù)資本主義大企業(yè)或大企業(yè)的聯(lián)合，通過控制某個(gè) 或若干部門的生產(chǎn)和流通以獲取高額壟斷利潤。壟斷是在自由競爭中成長起來的。我們在上文中已論述過自由競爭引起生產(chǎn)集中，在生產(chǎn)集中的基礎(chǔ)上出現(xiàn)股份公司。從資本主義發(fā)展的歷史來看， 19 世紀(jì)最后 30 年是股份公司大發(fā)展的時(shí)期，也是壟斷組織形成的時(shí)期。二者的同步發(fā)展說明，只有生產(chǎn)集中到一些大公司手里時(shí)，它們才有可能在此基礎(chǔ)上形成壟斷。 （ 1）資本主義的自由競爭 資本主義起始于 16 世紀(jì)，通過 18 世紀(jì)后半期開始的產(chǎn)業(yè)革命及與之并行的世界市場的形成，資本主義建立了自己的物質(zhì)生產(chǎn)基礎(chǔ)，使資本主義生產(chǎn)方式最終確立。這是產(chǎn)業(yè) 資本占主導(dǎo)地位的自由競爭資本主義。在這個(gè)階段內(nèi)，資本主義企業(yè)主要由資本家獨(dú)自經(jīng)營或合伙經(jīng)營，自由競爭在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)居于統(tǒng)治地位。 （ 2）自由競爭推動(dòng)生產(chǎn)集中 生產(chǎn)集中是指在資本主義條件下，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和市場競爭的加劇，社會(huì)的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力日益集中于少數(shù)大企業(yè)，使它們在整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)中所占份額日益增大。生產(chǎn)集中是通過資本主義的各個(gè)企業(yè)為了追逐高額利潤而進(jìn)行競爭，競爭勝敗的關(guān)鍵在于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，而勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高在很大程度上又取決于企業(yè)的規(guī)模。因此，資本家就不得不把部分剩余價(jià)值用來擴(kuò)大資本總額，這 就形成單個(gè)資本的積聚。同時(shí)，在競爭中大資本利用自己規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢吞并小資本，或若干資本合并組成新的規(guī)模更大的資本，從而形成資本集中。與資本積聚相比，資本集中在提高單個(gè)資本增大的速度，從而加速生產(chǎn)集中上更具有重要意義。馬克思說：“假如必須等待積累去使某些半個(gè)資本增長到能夠修建鐵路的程度，那么恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉(zhuǎn)瞬之間就把這事完成了?！蓖ㄟ^以上兩種形式，資本主義生產(chǎn)就必然日益集中于少數(shù)大企業(yè)。 競爭和信用是加速資本集中和生產(chǎn)集中的強(qiáng)有力的杠桿。大資本由于具備許多優(yōu)越條件 ，在競爭中容易擊敗中小資本，將其吞并。隨著資本主義信用的發(fā)展，信用機(jī)構(gòu)可以吸收大量的社會(huì)閑散資金，通過貸款的形式，使大資本得以運(yùn)用社會(huì)資金加強(qiáng)競爭實(shí)力，以加速對小資本的吞并。同時(shí)，信用機(jī)構(gòu)又可以促使分散的中小資本聯(lián)合起來組成巨大的股份企業(yè)。信用的這兩方面的作用都將促進(jìn)資本集中和生產(chǎn)集中。 資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，在促進(jìn)生產(chǎn)集中方面也起了重大作用。自由資本主義時(shí)期，隨著工業(yè)技術(shù)的發(fā)展會(huì)產(chǎn)生許多新的工業(yè)部門，從而改變工業(yè)的部門結(jié)構(gòu)，使重工業(yè)部門取代輕工業(yè)部門在工業(yè)生產(chǎn)中的主導(dǎo)地位 。重工業(yè)規(guī)模大，要求集中大量生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力，集中大量資本，這種需要一步激化，使一些企業(yè)倒閉，一些企業(yè)被吞并，形成規(guī)模巨大的企業(yè)兼并與合并的浪潮，大大推動(dòng)了生產(chǎn)的集中。 （ 3）生產(chǎn)和資本高度集中產(chǎn)生壟斷。這是因?yàn)椋? ①生產(chǎn)高度集中是形成壟斷的物質(zhì)基礎(chǔ)。由于生產(chǎn)高度集中，使少數(shù)企業(yè)已經(jīng)占有了本部門的多數(shù)，這就為這些大企業(yè)或?yàn)楸静块T的壟斷者準(zhǔn)備好了形成壟斷的物質(zhì)基礎(chǔ)。 ②生產(chǎn)高度集中為形成壟斷提供了可能的條件。當(dāng)一個(gè)部門的生產(chǎn)還是由眾多的中小資本家分散經(jīng)營的時(shí)候，要形成壟斷是非常困難的，因?yàn)樵趲装偌?、幾千家中?企業(yè)間達(dá)成協(xié)議是非常不容易的事。但生產(chǎn)高度集中以后，同一部門的中小企業(yè)紛紛破產(chǎn)，出現(xiàn)了大企業(yè)占支配地位時(shí)，在某些大企業(yè)間也就比較容易達(dá)成協(xié)議，這也就為形成壟斷在組織上提供了條件。 ③生產(chǎn)高度集中產(chǎn)生壟斷趨勢。因?yàn)樯a(chǎn)高度集中會(huì)從兩方面限制競爭，一是大企業(yè)規(guī)模巨大，中小企業(yè)要擠進(jìn)去非常困難，從而使競爭受到阻礙，產(chǎn)生壟斷趨勢；二是大企業(yè)規(guī)模巨大，開辦企業(yè)必須擁有巨額資本，因此要開辦新的大企業(yè)就比較困難，而且資本轉(zhuǎn)移也很不容易，這樣也限制了競爭，產(chǎn)生壟斷趨勢。 ④生產(chǎn)高度集中產(chǎn)生壟斷的必要。在生產(chǎn)高度集中以后，少 數(shù)企業(yè)都由雄厚的實(shí)力，它們之間競爭勢均力敵，誰要想打敗對方都非常困難，而且競爭對雙方都有巨大的破壞性。為了避免在相互爭斗中兩敗俱傷，減少競爭帶來的損失，大資本家之間也就不得不謀求暫時(shí)的妥協(xié)，同競爭對手達(dá)成協(xié)議，實(shí)行聯(lián)合，形成壟斷。這就是說，在生產(chǎn)高度集中后，大資本家在主觀上也要求暫時(shí)聯(lián)合起來。所以說，當(dāng)生產(chǎn)高度集中時(shí)，就自然而然地走向壟斷，從而，資本主義地自由競爭也就會(huì)被壟斷所代替，必然發(fā)展為壟斷資本主義。 資本主義自由競爭發(fā)展到壟斷，是經(jīng)過三個(gè)基本階段完成的：第一階段是 19世紀(jì) 6070年代，為壟斷組織的 萌芽階段；第二階段是 1873年經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，壟斷組織廣泛發(fā)展階段；第三階段是 19世紀(jì)末 20 世紀(jì)初，為壟斷組織充分發(fā)展和鞏固階段。 2. 為什么自由競爭引起生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷？ （中央財(cái)大 2020研） 答： 19 世紀(jì)最后 30 年是自由資本主義向壟斷資本主義過渡的時(shí)期。這種過渡的中心內(nèi)容是壟斷逐步代替自由競爭成為經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)。壟斷是指少數(shù)資本主義大企業(yè)或大企業(yè)的聯(lián)合，通過控制某個(gè)或若干部門的生產(chǎn)和流通以獲取高額壟斷利潤。壟斷是在自由競爭中成長起來的。我們在上文中已論述過自由競爭引起生產(chǎn)集中，在生產(chǎn)集 中的基礎(chǔ)上出現(xiàn)股份公司。從資本主義發(fā)展的歷史來看， 19 世紀(jì)最后 30 年是股份公司大發(fā)展的時(shí)期，也是壟斷組織形成的時(shí)期。二者的同步發(fā)展說明，只有生產(chǎn)集中到一些大公司手里時(shí)，它們才有可能在此基礎(chǔ)上形成壟斷。 生產(chǎn)集中是指資本主義社會(huì)的生產(chǎn)份額日益增大。生產(chǎn)集中的出現(xiàn)是生產(chǎn)社會(huì)化發(fā)展和客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律作用的必然結(jié)果。 生產(chǎn)集中發(fā)展到一定的階段，就必然導(dǎo)致壟斷的產(chǎn)生。這可以從壟斷產(chǎn)生的可能性和必要性兩方面來分析。 從可能性來看，在自由競爭條件下，生產(chǎn)分散于大量中小企業(yè)，在為數(shù)眾多的企業(yè)中要達(dá)成協(xié)議是極其困難的。而 在生產(chǎn)集中發(fā)展到一定程度時(shí)，社會(huì)生產(chǎn)已集中在少數(shù)大企業(yè)手里，這樣，少數(shù)大企業(yè)就完全有可能聯(lián)合起來達(dá)成協(xié)定，控制某個(gè)部門的生產(chǎn)和流通，以獲取高額利潤。 從必要性來看：（ 1）生產(chǎn)集中，使企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，大企業(yè)的生產(chǎn)能力迅速膨脹。而在一定時(shí)期的特定市場上，需求總是有限的。如果企業(yè)仍遵循自由競爭的規(guī)律各自開足馬力進(jìn)行生產(chǎn)，勢必導(dǎo)致生產(chǎn)過剩，利潤減少，也造成資源使用的損失與浪費(fèi)。為了保持與擴(kuò)大利潤，大企業(yè)間有必要結(jié)成壟斷組織，瓜分市場份額，以調(diào)節(jié)生產(chǎn)。 （ 2）生產(chǎn)集中使大企業(yè)規(guī)模巨大，資本雄厚，產(chǎn)品及企業(yè)形象在 公眾中有一定地位，這對中小企業(yè)進(jìn)入大企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域構(gòu)成較高的進(jìn)入壁壘，自由競爭受到限制，逐步形成少數(shù)大企業(yè)寡頭壟斷的格局； （ 3）少數(shù)大企業(yè)之間勢均力敵，為了避免過度競爭造成兩敗俱傷的災(zāi)難性后果，必然尋求某種妥協(xié)，達(dá)成壟斷協(xié)定。 自由競爭引起生產(chǎn)集中，生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段，就自然而然地走向壟斷，這是資本主義發(fā)展的一般的和基本的規(guī)律。 3. 簡述資本主義國有制產(chǎn)生與發(fā)展的原因、性質(zhì)和作用。（華中科技大學(xué) 2020研） 答： （ 1）資本主義國有制產(chǎn)生與發(fā)展的原因有： ① 是資本主義社會(huì)化大生產(chǎn)發(fā)展的必然結(jié)果。從 單個(gè)私人資本，通過股份公司形式實(shí)現(xiàn)資本社會(huì)化并在此基礎(chǔ)上形成私人壟斷資本，在私人壟斷資本發(fā)展基礎(chǔ)上形成國家壟斷資本，產(chǎn)生資本主義國有制經(jīng)濟(jì)，反映了資本主義社會(huì)生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系矛盾運(yùn)動(dòng)引致的資本組織形式的變遷。 ② 資本主義國有制經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生與發(fā)展是彌補(bǔ)市場調(diào)節(jié)不足，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供共同條件，以加強(qiáng)國家調(diào)控能力的需要。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，某些公共生產(chǎn)與服務(wù)部門及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)工業(yè)部門投資數(shù)量大、周期長、利潤低，在市場調(diào)節(jié)下，私人壟斷不愿或無力興辦，但卻是保證社會(huì)再生產(chǎn)正常進(jìn)行所不可缺少的。所以，往往采取國家 所有制，成為國家壟斷資本主義的最初形式。 ③ 戰(zhàn)后西方國有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還與克服經(jīng)濟(jì)危機(jī)、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的需要有關(guān)。英國 1945—1949年第一次國有化浪潮以及 1974年的第二次國有化浪潮都是與經(jīng)濟(jì)危機(jī)聯(lián)系在一起的。政府通過國有化，建立和發(fā)展國有企業(yè)，既可以擴(kuò)大就業(yè)，解決大量工人失業(yè)問題，又可以增加投資，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，達(dá)到穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的目的。 （ 2） 資本主義國有制的性質(zhì) 國有制是歷史上國家出現(xiàn)以后就存在的一種所有制形式，但在不同社會(huì)具有不同性質(zhì)。資本主義國有制是資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系中資產(chǎn)階級國家作為資本家代表的 “ 總資本家 ” 所 有制形式，是國家通過財(cái)政手段集中進(jìn)行國民收入再分配，并分別采取國有獨(dú)資、國有資本與私人壟斷資本合股經(jīng)營等方式形成的國有壟斷資本?，F(xiàn)代資本主義國家的國有制經(jīng)濟(jì)從形式上看似乎取得一種 “ 公有制 ” 外貌，資產(chǎn)階級學(xué)者也宣揚(yáng)他們的國有制是代表全社會(huì)利益的。實(shí)際上，國有制的性質(zhì)取決于國家的階級性質(zhì)。就國有制及各種實(shí)現(xiàn)形式而言，反映了高度社會(huì)化大生產(chǎn)及國家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的客觀需要，但國家不同的階級性質(zhì)又決定國有制的不同性質(zhì)?，F(xiàn)代資本主義國家本質(zhì)上是壟斷資本家進(jìn)行階級統(tǒng)治的工具。國有經(jīng)濟(jì)的存在并不會(huì)改變這一性質(zhì)，相反會(huì)使這一性質(zhì)得 到加強(qiáng)。資本主義國有制經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是壟斷資本加強(qiáng)統(tǒng)治而在經(jīng)濟(jì)上采取的國家與壟斷資本結(jié)合的經(jīng)濟(jì)式，是國家壟斷資本主義的主要表現(xiàn)。 （ 3） 資本主義國有經(jīng)濟(jì)的作用 從西方國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史看，國有制經(jīng)濟(jì)的作用表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，它有利于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，有利于私人壟斷資本獲得高額利潤，成為國家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的重要力量；另一方面，由于國有企業(yè)的存在與發(fā)展是以巨大的財(cái)政支出為前提的，對國家財(cái)政是一個(gè)巨大的負(fù)擔(dān)。同時(shí)，由于資本主義國有制企業(yè)是在政府行政機(jī)構(gòu)的支配下運(yùn)營的，造成一系列決策失誤、損 失浪費(fèi)。而財(cái)政補(bǔ)貼的存在也使國有企業(yè)內(nèi)無動(dòng)力，外無壓力，效率低下，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了消極影響。 4．自由競爭與壟斷的關(guān)系如何？ （南開大學(xué) 2020研） 答： 壟斷指少數(shù)企業(yè)為獲取壟斷高額利潤而聯(lián)合起來，對某個(gè)或幾個(gè)部門的產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售市場實(shí)行控制或獨(dú)占。壟斷是壟斷資本主義最基本的特征，是壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)。壟斷和 自由 競爭的關(guān)系 可以簡要地概括成： 壟斷產(chǎn)生于 自由 競爭，但它沒有消滅競爭，并與競爭并存。因?yàn)樗鼪]有消滅競爭的基礎(chǔ)，即商品經(jīng)濟(jì)，它沒有消滅資本主義私有制。 兩者的關(guān)系具體來講： （ 1）壟斷是自由資本主義發(fā)展到壟斷 資本主義即帝國主義階段的最本質(zhì)的經(jīng)濟(jì)特征，壟斷產(chǎn)生于競爭 。 ① 自由競爭發(fā)展到一定階段造成生產(chǎn)集中 。 ② 生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段造成壟斷 。 ③ 當(dāng)壟斷在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中占據(jù)統(tǒng)治地位時(shí)，自由競爭的資本主義就發(fā)展為壟斷的資