【正文】 對(duì)《公司2019年半年度報(bào)告全文》及摘要進(jìn)行審議，并形成決議，提交公司第九屆董事會(huì)第五次會(huì)議予以審議。2019年10月29日，公司召開第九屆董事會(huì)第五次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)《公司2019年第三季度報(bào)告》及正文進(jìn)行審議，并形成決議，同意提請(qǐng)公司第九屆董事會(huì)第六次會(huì)議予以審議。年度報(bào)告工作情況公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)依據(jù)《公司章程》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》及相關(guān)法律法規(guī)，在2018年報(bào)審計(jì)期間檢查和督促年報(bào)工作及時(shí)有序進(jìn)行。(1)確定審計(jì)計(jì)劃。在立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)開展審計(jì)前，審計(jì)委員會(huì)與立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)就公司年報(bào)審計(jì)工作安排進(jìn)行磋商，確定具體事項(xiàng)和時(shí)間安排。(2)審閱公司編制的財(cái)務(wù)報(bào)表。審計(jì)委員會(huì)審閱公司編制的財(cái)務(wù)報(bào)表，通過與管理層及財(cái)務(wù)人員的溝通，同意向立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)提交報(bào)表用以審計(jì)，并嚴(yán)格要求財(cái)務(wù)部門重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)資料的保密工作及日后事項(xiàng)工作，要求立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)在審計(jì)中應(yīng)嚴(yán)格按《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》的要求開展審計(jì)工作，審計(jì)過程中若發(fā)現(xiàn)重大問題應(yīng)及時(shí)與審計(jì)委員會(huì)溝通。(3)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)與立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)就審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題及審計(jì)報(bào)告提交的事項(xiàng)進(jìn)行溝通和交流。(4)審閱立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)報(bào)告初稿。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)按照審計(jì)計(jì)劃的時(shí)間安排出具初步審計(jì)報(bào)告，經(jīng)審計(jì)委員會(huì)審閱并提出專業(yè)意見。(5)在立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具2018年度審計(jì)報(bào)告后，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開會(huì)議，對(duì)本年度公司審計(jì)工作進(jìn)行總結(jié)，認(rèn)為2018年度，公司聘請(qǐng)的立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)在為公司提供審計(jì)服務(wù)工作中，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，如期完成了公司委托的各項(xiàng)工作。監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作報(bào)告期內(nèi)，對(duì)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和專業(yè)性進(jìn)行了評(píng)估。我們認(rèn)為立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，始終遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，嚴(yán)格按照審計(jì)程序，從聘任以來一直遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，及時(shí)完成公司委托的各項(xiàng)審計(jì)服務(wù)工作，出具的審計(jì)報(bào)告客觀、真實(shí)。有鑒于此，為保持公司審計(jì)業(yè)務(wù)的連續(xù)性，經(jīng)審計(jì)委員審議表決后，決定向公司董事會(huì)提議繼續(xù)聘請(qǐng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2019年財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及2019年度內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。報(bào)告期內(nèi)，公司與立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)就審計(jì)范圍、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方法等事項(xiàng)進(jìn)行了充分的討論與溝通，在審計(jì)期間未發(fā)現(xiàn)存在其他的重大事項(xiàng)。經(jīng)審核，公司實(shí)際支付立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)作為公司2019年財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)費(fèi)為80萬元、作為公司2019年度內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)費(fèi)30萬元，與公司所披露的審計(jì)費(fèi)用情況相符審閱上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告并對(duì)其發(fā)表意見報(bào)告期內(nèi)，我們認(rèn)真審閱了公司2018年度的財(cái)務(wù)報(bào)告，由立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)并出具了保留意見審計(jì)報(bào)告(信會(huì)師報(bào)字[2019]第ze10365號(hào))，對(duì)于年審機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告意見類型，我們尊重其獨(dú)立判斷。作為公司審計(jì)委員會(huì)成員，我們將監(jiān)督公司及控股股東采取有效措施消除對(duì)公司的影響。后續(xù)審計(jì)委員會(huì)將加強(qiáng)監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施狀況，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司財(cái)務(wù)收支和各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的有效監(jiān)督，努力實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)控制度規(guī)范、覆蓋全面、執(zhí)行有效，切實(shí)保障公司和股東的合法權(quán)益。指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)充分發(fā)揮專業(yè)委員會(huì)的作用，管理、督促及指導(dǎo)相關(guān)部門進(jìn)一步推進(jìn)公司內(nèi)部控制建設(shè)工作。我們認(rèn)真審閱了公司的內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，并認(rèn)可該計(jì)劃的可行性，同時(shí)督促公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行，并對(duì)內(nèi)部審計(jì)出現(xiàn)的問題提出了指導(dǎo)性意見。經(jīng)審閱內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告，我們未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)工作存在重大問題的情況。評(píng)估內(nèi)部控制的有效性在2018年年度報(bào)告審計(jì)期間，發(fā)現(xiàn)公司在控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、信息披露等方面存在重大內(nèi)部控制缺陷，未能履行相應(yīng)的決策審批流程，并編制了《2018年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》，公司管理層已識(shí)別上述重大缺陷并擬定整改措施，以切實(shí)維護(hù)公司及全體股東利益。審計(jì)委員將重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)部控制報(bào)告反映的相關(guān)問題，督促公司全面加強(qiáng)內(nèi)部控制，深入開展全面自查整改，梳理完善現(xiàn)有制度，并全面加強(qiáng)管控，確保公司在所有重大方面保持有效的內(nèi)部控制。協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通報(bào)告期內(nèi)，我們?cè)诔浞致犎∠嚓P(guān)方意見的基礎(chǔ)上，積極協(xié)調(diào)，使管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門與立信事務(wù)所進(jìn)行充分有效的溝通，提高了相關(guān)審計(jì)工作的效率。關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注公司2018年度重大關(guān)聯(lián)交易，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律法規(guī)及上海證券交易所的關(guān)于關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)交易過程所聘請(qǐng)的審計(jì)、評(píng)估機(jī)構(gòu)的相關(guān)資格，審計(jì)、評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性等進(jìn)行審查，保證審議程序的合法、合規(guī)，交易過程的公平、公正、公開，信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)將監(jiān)督董事會(huì)組織全體董事、監(jiān)事和高管人員、公司財(cái)務(wù)部主要人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《公司法》、《證券法》、公司《防范控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金管理制度》、《關(guān)聯(lián)方資金往來管理制度》、《信息披露管理制度》等，要求務(wù)必認(rèn)真學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)，進(jìn)一步提高對(duì)資金占用問題的嚴(yán)重性、危害性認(rèn)識(shí)，明確董事、監(jiān)事和高管人員在維護(hù)公司資金安全方面的法定義務(wù)，增強(qiáng)防止大股東非經(jīng)營性占用資金的自覺性。同時(shí)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)將督促公司將加強(qiáng)關(guān)聯(lián)方交易管理，嚴(yán)格落實(shí)關(guān)聯(lián)方交易的跟進(jìn)和信息披露，確保公司關(guān)聯(lián)方交易控制程序有效執(zhí)行。報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)全體委員嚴(yán)格按照監(jiān)管要求，遵守《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》、《公司章程》以及公司制定的《審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)則》等文件的相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)、恪盡職守，在監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作、指導(dǎo)公司內(nèi)部審計(jì)工作、審閱公司財(cái)務(wù)報(bào)告等方面較好地履行了各項(xiàng)職責(zé)，充分發(fā)揮了專業(yè)委員會(huì)的審計(jì)監(jiān)督作用，切實(shí)履行了審計(jì)委員會(huì)的責(zé)任和義務(wù)，有效監(jiān)督公司的審計(jì)工作。2020年，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)將繼續(xù)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，秉承審慎、客觀、獨(dú)立的原則，繼續(xù)認(rèn)真、勤勉、忠實(shí)地履行職責(zé)，強(qiáng)化內(nèi)外審計(jì)機(jī)構(gòu)及經(jīng)營層的溝通交流，圍繞內(nèi)控管理、關(guān)聯(lián)方資金往來、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、資金占用等領(lǐng)域充分履職，加強(qiáng)制度建立、日常監(jiān)督檢查，充分發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)督職能，督促公司完善內(nèi)控體系，加強(qiáng)內(nèi)控意識(shí)，防范內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)公司的整體利益和全體股東的合法權(quán)益。特此報(bào)告。