20xx年單位公司承諾書公司承諾書簡單(大全五篇)-資料下載頁
2025-08-11 00:26本頁面
【正文】 、不違規(guī)開展融資融券業(yè)務(wù)。（四）委托受理不受理《中華人民共和國證券法》所規(guī)定的禁止參與股票交易的人員直接或以化名或借他人名義委托買賣股票。不受理法人（自然人）非法利用他人賬戶從事證券交易。不在未經(jīng)依法設(shè)立的營業(yè)場所接受客戶委托買賣證券。不以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。不接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。妥善保存委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。（五）投資咨詢堅持“獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平”的原則，向投資者提供客觀專業(yè)的投資咨詢服務(wù)。嚴格按照公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息為依據(jù)，科學(xué)分析證券價值、審慎發(fā)布市場觀點，不利用市場傳聞、虛假信息以及誤導(dǎo)性陳述來誘導(dǎo)投資者，防止內(nèi)幕交易。以保護客戶合法利益為前提提供預(yù)測和建議，并向投資者進行客觀的風(fēng)險揭示，不對可能出現(xiàn)的風(fēng)險作不恰當?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z。（六）員工管理加強員工法制教育，增強法制觀念，提高遵紀守法的自覺性。加強員工職業(yè)教育，恪守職業(yè)道德，提升職業(yè)操守。加強員工專業(yè)培訓(xùn)，提高員工證券專業(yè)服務(wù)的素養(yǎng)和水平。加強員工執(zhí)業(yè)行為考核，強化客戶服務(wù)意識。二、保障經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量（一）經(jīng)營服務(wù)規(guī)范著裝、儀表得體、持證從業(yè)、佩卡上崗。服務(wù)熱情、禮貌待客、用語規(guī)范、解答耐心。堅持“公平、公開、公正”的原則，嚴格按規(guī)定程序規(guī)范辦理業(yè)務(wù)。熟悉業(yè)務(wù)操作流程，高效、準確、快捷辦理各類業(yè)務(wù)。營業(yè)場所顯著位置懸掛《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》和《營業(yè)執(zhí)照》。營業(yè)場所顯著位置張貼證券交易的風(fēng)險提示以及各種非法證券活動的風(fēng)險提示，并公示證券營業(yè)部和公司總部的投訴電話、傳真、電子信箱和其他相關(guān)信息。在營業(yè)大廳的醒目地帶進行員工的信息公示，公示的信息包括：營業(yè)部所有在編員工的姓名、彩色照片、工號、職務(wù)、已獲得的證券從業(yè)資格等。為客戶在營業(yè)時間內(nèi)查詢本人賬戶信息提供必要的條件和方便。公告信息欄設(shè)置合理，確保發(fā)布的信息真實完整準確。10 、建立和完善投資者教育園地，宣傳證券法律法規(guī)、介紹證券投資知識、揭示證券投資風(fēng)險。（二）營業(yè)環(huán)境營業(yè)部的對外招牌、標識保持統(tǒng)一、整潔、完好、醒目。消防通道暢通和有必要的消防設(shè)備。營業(yè)部門前的戶外環(huán)境落實專人負責(zé)管理，保持整潔有序。營業(yè)場所及辦公場所保持環(huán)境整潔。（三）服務(wù)設(shè)施信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定、交易設(shè)備完整良好。營業(yè)部現(xiàn)場行情顯示及柜面與自助交易系統(tǒng)性能良好、運行正常。非現(xiàn)場交易和服務(wù)系統(tǒng)（電話、網(wǎng)絡(luò)、客戶服務(wù)中心）性能良好、運行正常。照明、空調(diào)、通風(fēng)、監(jiān)控系統(tǒng)運行情況正常。有服務(wù)設(shè)施發(fā)生故障的應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急措施。（四）投訴（信訪）處理建立完善的客戶投訴（信訪）接待、處理制度。
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