【正文】 權(quán)益。四、 甲方需承擔(dān)的費(fèi)用 固定收益(詳見(jiàn)甲方與資金方簽訂的相關(guān)合同、 居間服務(wù)費(fèi)：每年 。五、 違約責(zé)任 甲方在本合同生效后擅自撤銷委托則視作違約。如因國(guó)家政策調(diào)整及甲方未能達(dá)到擔(dān)?；蛸J款方條件造成無(wú)法放貸的，乙方對(duì)此不承擔(dān)違約責(zé)任。，而做出不利于乙方的任何行為，否則乙方有權(quán)要求甲方支付給乙方的居間報(bào)酬。六、 其它 本合同甲乙雙方雙方簽字蓋章后即生效，在履約之后自行終止。 本合同一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。 本合同未盡事宜甲乙雙方可協(xié)商解決。本合同內(nèi)容雙方均有義務(wù)保守機(jī)密，不得擅自對(duì)外泄露。如甲方泄露。乙方有權(quán)要求甲方支付給乙方的居間報(bào)酬的兩倍。本合同如有爭(zhēng)議提交徐州鼓樓區(qū)人民法院起訴，甲乙雙方須共同遵守，一切費(fèi)用及律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。甲方(簽字蓋章)：__________ 乙方(簽字蓋章)：__________時(shí)間：__________ 時(shí)間：__________融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議篇十二甲方：____________股份有限公司(上市公司)住所：法定代表人：乙方：____________有限責(zé)任公司住所：法定代表人：鑒于：甲方系在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人。甲方擬進(jìn)行破產(chǎn)重整，并在破產(chǎn)重整完成后進(jìn)行重大資產(chǎn)重組并發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)(以下簡(jiǎn)稱“本次重大重組”)，以實(shí)現(xiàn)提高上市公司資產(chǎn)質(zhì)量、改善公司財(cái)務(wù)狀況和增強(qiáng)上市公司持續(xù)盈利能力的目標(biāo)。乙方系在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司，具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)令54號(hào)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)54號(hào)令”)所規(guī)定的財(cái)務(wù)顧問(wèn)資格。具備擔(dān)任甲方本次重大重組之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商及持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)機(jī)構(gòu)的資格和能力。甲方擬通過(guò)發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)施重大資產(chǎn)重組，聘請(qǐng)乙方擔(dān)任其重大資產(chǎn)重組的財(cái)務(wù)顧問(wèn)、保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商及持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)機(jī)構(gòu)，乙方接受甲方的聘請(qǐng)，并經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議，以共同遵守。第一條釋義除非本協(xié)議另有規(guī)定，下列詞語(yǔ)具有以下含義：破產(chǎn)重整：指甲方依照《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，通過(guò)司法程序，進(jìn)行債務(wù)重組的法律行為。重組方：指擬對(duì)甲方在破產(chǎn)重整完成后進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的法人或自然人。本次重大資產(chǎn)重組：指重組方擬以優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)對(duì)甲方實(shí)施重組的行為，包括發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)行為，該行為按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第53號(hào)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《重組管理辦法》”)規(guī)定，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組行為。第二條乙方的工作內(nèi)容為確保甲方本次重大資產(chǎn)重組申報(bào)工作的順利通過(guò)與實(shí)施，乙方應(yīng)協(xié)助甲方做好如下協(xié)調(diào)工作：對(duì)甲方及重組方進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估有關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)，并提供盡職調(diào)查報(bào)告。就并購(gòu)重組活動(dòng)向甲方提供專業(yè)服務(wù)，幫助甲方分析并購(gòu)重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提出對(duì)策和建議，設(shè)計(jì)并購(gòu)重組方案。協(xié)助甲方制定本次重大資產(chǎn)重組工作時(shí)間表及財(cái)務(wù)安排計(jì)劃。協(xié)助甲方做好投資人，尤其是中小投資人的協(xié)調(diào)工作。協(xié)調(diào)、督促甲方及重組方聘請(qǐng)的其他中介機(jī)構(gòu)(審計(jì)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等)對(duì)重組方擬用于重組的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)的制度規(guī)定高質(zhì)量、按時(shí)完成有關(guān)目標(biāo)公司資產(chǎn)重組的各種報(bào)批文件。協(xié)調(diào)重組方聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，對(duì)重組方進(jìn)行盡職調(diào)查，并指導(dǎo)甲方按照上市公司并購(gòu)重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件。協(xié)助甲方做好與破產(chǎn)重整管轄法院的協(xié)調(diào)工作。協(xié)助甲方做好公司決策及信息披露工作。在對(duì)甲方并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)，并為本次重大資產(chǎn)重組出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。1接受甲方的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)并購(gòu)重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn)，組織和協(xié)調(diào)甲方及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)。1負(fù)責(zé)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管部門及并購(gòu)重組委的溝通工作，以使甲方的重整方案能夠順利獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核批準(zhǔn)。1負(fù)責(zé)對(duì)甲方以及新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)。1《重組管理辦法》、證監(jiān)會(huì)54號(hào)令及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)、保薦人、主承銷商、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的其他職責(zé)。第三條甲方的義務(wù)甲方應(yīng)向乙方提供必要資料，并根據(jù)乙方的合理要求提供有關(guān)協(xié)作。甲方應(yīng)指派專人與乙方及時(shí)聯(lián)絡(luò)，安排有關(guān)事宜。甲方應(yīng)當(dāng)保證甲方及其股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員向乙方所做的陳述和提供的信息、資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。甲方承諾，對(duì)其在本次重大資產(chǎn)重組過(guò)程中采取的任何行動(dòng)及公開(kāi)發(fā)布與重大資產(chǎn)重組相關(guān)的信息均應(yīng)事先通報(bào)乙方知悉并將資料提供給乙方。甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的要求，全面、及時(shí)履行應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，包括但不限于：及時(shí)履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息、做好申請(qǐng)股票停復(fù)牌工作、做好股東會(huì)議召開(kāi)工作、嚴(yán)格履行并督促公司有關(guān)股東及相關(guān)方履行在重大重組及恢復(fù)上市方案中承諾的有關(guān)義務(wù)、在重大資產(chǎn)重組完成后接受并配合乙方的持續(xù)督導(dǎo)工作。依協(xié)議約定按時(shí)支付乙方的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用。第四條乙方的義務(wù)乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)、客戶至上的原則，為甲方在本次重大資產(chǎn)重組以及由此所涉及到的股票復(fù)牌業(yè)務(wù)方面提供專業(yè)服務(wù)。指派有經(jīng)驗(yàn)且符合證監(jiān)會(huì)54號(hào)令所規(guī)定條件的項(xiàng)目人員，直接負(fù)責(zé)本次服務(wù)工作。在本次重大資產(chǎn)重組期間，除非依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、司法機(jī)關(guān)的要求外，非經(jīng)甲方書(shū)面同意，乙方不得向任何第三方透露關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組和股票復(fù)牌服務(wù)的有關(guān)資料和方案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)、保薦人、主承銷商、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的其他職責(zé)。第五條費(fèi)用及其支付甲方同意向乙方支付人民幣_(tái)__萬(wàn)元作為本協(xié)議項(xiàng)下的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用，并按照以下方式支付：1)在本協(xié)議簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付首期費(fèi)用___萬(wàn)元。2)在甲方本次重大重組材料上報(bào)至中國(guó)證監(jiān)會(huì)并正式受理之后的五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付第二期費(fèi)用___萬(wàn)元。3)在本次重大資產(chǎn)重組獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后的五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付第三期費(fèi)用______萬(wàn)元。4)在本次重大資產(chǎn)重組完成股份登記之日后的五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付第四期費(fèi)用______萬(wàn)元。與本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)的律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、信息披露、股權(quán)過(guò)戶等費(fèi)用由甲方及重組方承擔(dān)。乙方為本次重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的差旅費(fèi)用、食宿費(fèi)用、通訊費(fèi)用、交通費(fèi)用等均由乙(甲)方承擔(dān)。第六條___保密義務(wù)甲方和乙方對(duì)于在本協(xié)議執(zhí)行期間所了解和知悉的協(xié)議對(duì)方的財(cái)務(wù)資料、客戶資料、技術(shù)資料及具有保密性質(zhì)的文件資料和信息，負(fù)有保密義務(wù)，均不得擅自向公眾披露、使用或轉(zhuǎn)讓他人使用。但根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行申報(bào)和信息披露義務(wù)的除外。乙方及其委派的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人、保薦人員、持續(xù)督導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。第七條違約責(zé)任甲方違反其本協(xié)議項(xiàng)下的付款義務(wù)時(shí)，甲方除應(yīng)繼續(xù)支付該筆款項(xiàng)外，還應(yīng)按其當(dāng)期應(yīng)付未付金額的萬(wàn)分之五/每日的費(fèi)率向乙方支付違約金。乙方違約不能完成本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)時(shí)，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償甲方的損失。補(bǔ)償：本協(xié)議的任何一方違反其在本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù)，從而致使對(duì)方遭受任何直接損失或任何開(kāi)支，違約方將向?qū)Ψ教峁┏浞?、有效和及時(shí)的補(bǔ)償。如因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議終止，雙方將另行商定補(bǔ)償條款。乙方或乙方委派的工作人員因違法違規(guī)行為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰，不能再擔(dān)任甲方財(cái)務(wù)顧問(wèn)、持續(xù)督導(dǎo)人的，本協(xié)議自動(dòng)終止，由此給甲方造成的經(jīng)濟(jì)損失，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償甲方。4如果因?yàn)榧追郊凹追饺藛T的陳述、承諾、提供的資料不真實(shí)引起乙方或乙方委派的工作人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰或采取監(jiān)管措施，則甲方應(yīng)當(dāng)賠償乙方遭受的損失。第八條協(xié)議的終止經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并簽署書(shū)面協(xié)議，本協(xié)議或本協(xié)議項(xiàng)下的條款可終止。如果發(fā)生法律所確認(rèn)的不可抗力事件，對(duì)甲方基本面(包括但不限于業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況以及公司前景等)或本次重組及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響，致使本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行或繼續(xù)履行將無(wú)法實(shí)現(xiàn)甲乙雙方簽署本協(xié)議時(shí)的預(yù)期目的的，則協(xié)議任何一方均有權(quán)向?qū)Ψ桨l(fā)出書(shū)面通知，暫緩履行或終止履行本協(xié)議?！安豢煽沽κ录笔侵溉魏尾豢深A(yù)見(jiàn)、不可避免并且不能克服的客觀情況，包括地震、水災(zāi)、傳染性疾病、戰(zhàn)爭(zhēng)、可能影響本次發(fā)行的股市變動(dòng)以及中國(guó)法律、法規(guī)或政策的變化。本協(xié)議履行期間，如果甲方基本面(包括但不限于業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況以及公司前景等)發(fā)生重大變化或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)指出或經(jīng)乙方進(jìn)一步的盡職調(diào)查后發(fā)現(xiàn)甲方本次重組及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)存在重大障礙，致使本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行或繼續(xù)履行將無(wú)法實(shí)現(xiàn)甲乙雙方簽署本協(xié)議時(shí)的預(yù)期目的的，乙方有權(quán)書(shū)面通知甲方后單方面終止本協(xié)議，已收取的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)不予退還。如果甲方本次重大資產(chǎn)重組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核未予通過(guò)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)的，則本協(xié)議自動(dòng)終止。中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷乙方從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格時(shí)，自該事實(shí)發(fā)生之日起，雙方的協(xié)議終止。甲、乙雙方已經(jīng)履行的權(quán)利義務(wù)維持現(xiàn)狀，雙方互不承擔(dān)返還義務(wù)。尚未履行的權(quán)利義務(wù)不再履行，雙方互不為此承擔(dān)違約責(zé)任。但該等終止之前已經(jīng)形成的違約狀態(tài)，違約方仍應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。第九條爭(zhēng)議的解決凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，甲、乙雙方應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方可向北京仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。第十條其他事項(xiàng)中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的涉及本協(xié)議所述事項(xiàng)的法律、法規(guī)、政府規(guī)章、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱“法律規(guī)定”)視為本協(xié)議的當(dāng)然內(nèi)容，約束甲、乙雙方的行為。法律規(guī)定日后的修改與本協(xié)議不一致的，以修訂后的法律規(guī)定為準(zhǔn)，不以修訂本協(xié)議為要件，直接約束甲、乙雙方的行為。本協(xié)議經(jīng)甲、乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字、加蓋公章后生效。在任何時(shí)候如本協(xié)議的一項(xiàng)或多項(xiàng)條款在某一方面無(wú)效、非法、不可強(qiáng)制執(zhí)行或不能履行，并不因此影響或損害本協(xié)議其他條款的有效性、合法性、強(qiáng)制執(zhí)行力和可履行性。本協(xié)議項(xiàng)下乙方作為甲方的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，因本次重大資產(chǎn)重組實(shí)施后所涉及到的持續(xù)督導(dǎo)工作，由雙方另行簽定相關(guān)的《持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》。甲方承諾：乙方順利完成本協(xié)議約定的各項(xiàng)工作后，對(duì)于上市公司未來(lái)三年內(nèi)的再融資活動(dòng)，按照市場(chǎng)慣例，在同等條件下，優(yōu)先考慮乙方作為保薦機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)。本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議解決，未盡事宜以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具同等法律效力。本協(xié)議正本一式___份，雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。本頁(yè)無(wú)正文，為_(kāi)___________股份有限公司與國(guó)都證券有限責(zé)任公司關(guān)于獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議簽署頁(yè)甲方(蓋章)：法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：簽訂日期：________年____月____日乙方(蓋章)：法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：簽訂日期：________年____月____日融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議篇十三年度財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議書(shū)甲方：_________乙方：_________經(jīng)甲，乙雙方友好協(xié)商一致決定，甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任甲方_________年度的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。具體事項(xiàng)約定如下：一、雙方的責(zé)任甲方的責(zé)任是：（1）在每月_________日做出財(cái)務(wù)報(bào)表（草表），提供真實(shí)，完整，合法的會(huì)計(jì)資料，保護(hù)資產(chǎn)的安全。（2）在乙方的指導(dǎo)下正確編制對(duì)外報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表。（3）對(duì)乙方提出的意見(jiàn)和建議予以重視，并作出相應(yīng)的整改。乙方的責(zé)任是：（1）指派具有工作勝任能力的專業(yè)人員擔(dān)任甲方的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在每月_________日后_____甲方并對(duì)其財(cái)務(wù)工作進(jìn)行指導(dǎo)。（2）財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表（草表）進(jìn)行審核，結(jié)合甲方的實(shí)際情況指導(dǎo)甲方財(cái)務(wù)人員正確編制對(duì)外報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表。二、雙方的義務(wù)甲方的義務(wù)是：（1）為乙方派出的工作人員提供必要的工作條件和合作。（2）按照約定條件及時(shí)足額支付顧問(wèn)費(fèi)。乙方的義務(wù)是：（1）對(duì)在擔(dān)任顧問(wèn)過(guò)程中知悉的甲方商業(yè)秘密嚴(yán)加保密。（2）對(duì)在顧問(wèn)工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)甲方管理環(huán)節(jié)的不足之處，及時(shí)提出合理化建議和意見(jiàn)。必要時(shí)，以書(shū)面形式提出管理建議書(shū)。（3）協(xié)助甲方協(xié)調(diào)財(cái)稅，工商等經(jīng)濟(jì)管理部門的關(guān)系。三、顧問(wèn)費(fèi)用及付費(fèi)顧問(wèn)費(fèi)用為每月人民幣_(tái)________元，全年共計(jì)人民幣_(tái)________元。本協(xié)議簽訂后，由甲方在顧問(wèn)期內(nèi)一次性付清。四、其他事項(xiàng)其他事項(xiàng)由甲、乙雙方協(xié)商決定。本協(xié)議經(jīng)甲，乙雙方簽章后生效。甲方（公章）：_________乙方（公章）：_________法人代表（簽字）：_________法人代表（簽字）：__________________年____月____日_________年____月____日