20xx銀行合規(guī)警示教育心得體會三篇-資料下載頁
2025-01-25 06:42本頁面
【正文】 喘不過氣來,真是痛心疾首,既有對他們所犯罪行給國家財產(chǎn)和建行聲譽造成巨大危害的痛恨,也有對他們?nèi)狈悍芍R、追求金錢享受、斷送美好前程而惋惜.
這本書通過透視活生生的案例來敲響我們的警鐘,解讀《中國建設(shè)銀行警示教育案例》我們發(fā)現(xiàn)從福建省福州市城北支行林妮娜挪用公款案到山西太原市萬柏林支行邵進民詐騙案,、相互串通且重蹈覆轍、駭人聽聞的大案、要案中,讓我們看到了銀行暴露出內(nèi)部控制和風(fēng)險管理方面還存在一些急需要解決的問題,也給我們帶來了深刻的警示.
一、,內(nèi)部人員與社會不法分子協(xié)同作案之所以得逞,一個重要的因素是作案者能違反制度,逆程序操作.
一些責任不明、責任意識差、礙于情面的員工,任憑作案者依仗業(yè)務(wù)熟、環(huán)境熟、人熟,且占有天時、地利、人和等因素乘虛而入,不管不問不糾,故此隱患不斷,如何強化各級的防范責任、真正杜絕各類風(fēng)險,是擺在我們面前的一個重要課題.
二、必須實施嚴密細致的防范教育,教育員工誠信做人,認真貫徹落實各種法律、法規(guī)、政策、制度是行之有效的教育手段,也是做好防范工作的根本所在和重要.
,有針對性地抓好員工的防范教育,要像抓經(jīng)營工作一樣教育員工增強防范意識.
在教育中,既要進行政治、法制、規(guī)章制度教育,又要進行職業(yè)道德、思想品德、家庭美德教育,既要進行防范形勢教育,又要進行預(yù)案演練和警示教育,既要克服形式主義,又要注重教育的實效,只有這樣,才能使員工在各種條件下做到防患于未然.
三、必須強化嚴密的監(jiān)督制約機制.
各項規(guī)章制度的落實既不能停留在書本上、墻壁上,也不能停止于業(yè)務(wù)考核上,科學(xué)嚴密的業(yè)務(wù)操作規(guī)程必須制訂,自律監(jiān)管體系必須有效建立.
因為監(jiān)督一動真格,監(jiān)督流于形式而走過場,或者是被動地走了過場,監(jiān)督者自覺不自覺地就成為影響或推遲作案者真相暴露的一種庇護傘了.
所以,實施上下共管、全員齊抓、崗位制約機制,構(gòu)成點、線、面三種方式相互結(jié)合、相互補充的安全防范體系就顯得尤為重要.
四、面對當前改革與發(fā)展的實際,要不斷地拓寬和暢通信息渠道,各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)經(jīng)常撲下身子,深入基層進行調(diào)查研究,從關(guān)心愛護員工的角度出發(fā),及時了解群情,發(fā)現(xiàn)問題,并及時溝通解決.
結(jié)合作案分子作案的手法、犯罪的特點,制訂出臺與銀行實際相配套、相適應(yīng)的信息反饋制度,克服案件防范的盲區(qū)和誤區(qū),：覆水難收.
員工應(yīng)在做每一筆業(yè)務(wù)是要控制好風(fēng)險,不要輕易以身試法,否則監(jiān)獄的大門將為你敞開。而領(lǐng)導(dǎo)要當好優(yōu)秀的領(lǐng)頭羊,要真正實現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)的管理價值.
領(lǐng)導(dǎo)與員工要從各方面自我提升,那么所謂的代價將會降低到最低的限度.
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