附件5：投資顧問服務(wù)協(xié)議(編輯修改稿)
2025-06-18 14:58 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 誠實信用原則為甲方提供證券投資顧問服務(wù)。 （二） 證券 投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的甲方情況，在評估甲方風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向甲方提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。 （三） 證券 投資顧問向甲方提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包 5 括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。 （四） 證券投資顧問依據(jù)乙方或者 其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的， 應(yīng) 向甲方說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。 （五）證券投資顧問 向甲方提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險 。 第九條 證券投資顧問的禁止行為 : （一） 不得 通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，做出買入、賣出或持有具體證券的投資建議。 （二） 不得 以個人名義向甲方收取證券投資顧問服務(wù)費用。 （三） 不得接受甲方的全權(quán)委托，代理從事證券買賣。 （四） 不得為自己買賣股票。 （五） 不得對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷 。 （六） 不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。 （ 七 ） 不得利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。 （ 八 ） 禁止以任何方式向 甲方 承諾或者保證投資收益 ，禁止與甲方約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失 。 （ 九 ） 在 向甲方 提供投資顧問服務(wù)時不得 斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料從而誤導(dǎo) 甲方 ；不得以虛假信息、市場傳聞或者內(nèi)幕信息為依據(jù)，向 甲方 提供投資分析、預(yù)測或建議。 （ 十 ） 在提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng) 忠實 甲方利益，不得為 乙方 及其關(guān)聯(lián)方的利益損害甲方的利益；不得為 自己或他人利益損害甲方利益 。 （ 十一 ） 在知悉甲方作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露甲方的投資決策計劃信息。 （ 十 二 ） 不得有 法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他行為。 甲方知曉并理解乙方證券投資顧問不得從事上述行為，如果甲方與乙方證券投資顧問從事上述行為的，由甲方自行承擔(dān)法律后果。 第十條 證券投資顧問的變更 ： （一） 乙方更換證券投資顧問的， 應(yīng) 通過錄音 電話或短信方式 通知甲方 ， 通知 發(fā)出 即視為送達(dá)。 （二） 乙方 證券投資顧問更換后，甲方 仍 接受原證券投資顧問提供服務(wù) 的 ， 乙方不承 6 擔(dān)由此導(dǎo)致的任何責(zé)任或后果 。 第 六 章 收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 第十一條 收費標(biāo)準(zhǔn)： （一） 自 本協(xié)議生效之日起，乙方每年向甲方收取 證券 投資顧問服務(wù)費用 元 ,服務(wù)期未滿一年的按實際接受服務(wù) 的 月 數(shù) 計算 ，不滿月的按一個月計算 ，收費計算公式如下： 按月計算 證券投資顧問服務(wù)費用 =實際服務(wù) 月數(shù) 元 /12 收取。 自本協(xié)議簽定當(dāng)日， 由乙方從甲方 資 金賬戶內(nèi)對應(yīng)甲方資金中 凍結(jié) 本協(xié)議約定的服務(wù)費用，服務(wù)費用 按月 度 收取， 首次月度服務(wù)費 于 協(xié)議簽署后的下一個月的第一個工作日收取，以后 每月 第一個工作日 自動 從甲方資金賬戶內(nèi)扣除 ，直至協(xié)議終止。如本協(xié)議提前解除時， 未實際收付的服務(wù)費用 乙方將 退回至 甲方資
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