市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管工作意見與市場(chǎng)分析年終工作總結(jié)匯編(編輯修改稿)
2024-11-20 22:21 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 如企業(yè)債券承銷與交易、托管業(yè)務(wù)等，研究中、外資一致的準(zhǔn)入政策和許可程序。（四）董事、高管任職資格管理１．通過(guò)任職資格管理，促進(jìn)董事、高管人員履職盡責(zé)。準(zhǔn)入管理應(yīng)當(dāng)與促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立良好的審慎文化相結(jié)合，促進(jìn)董事及高管人員審慎經(jīng)營(yíng)、遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，進(jìn)而促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)形成理性發(fā)展、合規(guī)優(yōu)先的文化。２．研究建立統(tǒng)一的基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試制度。建立適用于不同類別董事、高管的試題庫(kù)，兼顧標(biāo)準(zhǔn)的一致性和不同機(jī)構(gòu)類別、不同職務(wù)職級(jí)的差異性，為任職資格核準(zhǔn)提供參考。（五）系統(tǒng)建設(shè)充分利用和進(jìn)一步完善市場(chǎng)準(zhǔn)入信息系統(tǒng)，將股東信息納入信息平臺(tái)，提高準(zhǔn)入信息質(zhì)量，擴(kuò)大信息共享權(quán)限，增強(qiáng)系統(tǒng)運(yùn)用有效性，為準(zhǔn)入監(jiān)管提供更多依據(jù)和參考。（六）其他重大準(zhǔn)入問(wèn)題研究加強(qiáng)對(duì)重大準(zhǔn)入問(wèn)題的研究，包括銀行分類和市場(chǎng)定位，農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入政策和管理模式創(chuàng)新，企業(yè)集團(tuán)參股或控股多類金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入?yún)f(xié)調(diào)機(jī)制，將數(shù)據(jù)質(zhì)量、綠色信貸業(yè)務(wù)、銀行間科技服務(wù)、遠(yuǎn)程電子金融服務(wù)、數(shù)據(jù)中心（災(zāi)備中心）納入準(zhǔn)入監(jiān)管機(jī)制等。三、市場(chǎng)準(zhǔn)入工作措施（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和分類監(jiān)管相結(jié)合１．全面貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和全國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理工作會(huì)議部署，針對(duì)不同類型機(jī)構(gòu)，制定各類機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入監(jiān)管工作方案及差異化的準(zhǔn)入條件和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)不同類型機(jī)構(gòu)的差異化特征。２．加強(qiáng)各類機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入政策協(xié)調(diào)，避免監(jiān)管真空和監(jiān)管套利。（二）加強(qiáng)審慎評(píng)估，提升準(zhǔn)入監(jiān)管有效性１．通過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入政策傾斜，貫徹落實(shí)國(guó)家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策。對(duì)于在國(guó)家區(qū)域戰(zhàn)略優(yōu)先發(fā)展地區(qū)、金融服務(wù)薄弱領(lǐng)域以及國(guó)家產(chǎn)業(yè)、行業(yè)政策鼓勵(lì)優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域設(shè)立機(jī)構(gòu)和開展業(yè)務(wù)的各類申請(qǐng)，在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，繼續(xù)在準(zhǔn)入政策上給予傾斜，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。２．堅(jiān)持準(zhǔn)入前審核和準(zhǔn)入后評(píng)價(jià)并重。有針對(duì)性地增加準(zhǔn)入前實(shí)地調(diào)查核實(shí)。在新機(jī)構(gòu)、新業(yè)務(wù)準(zhǔn)入審核中，有針對(duì)性地通過(guò)實(shí)地走訪，考察申請(qǐng)人信息系統(tǒng)支持能力和硬件設(shè)施、人員儲(chǔ)備、其他監(jiān)管部門或監(jiān)管當(dāng)局對(duì)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)等方式，拓寬信息來(lái)源、交叉核實(shí)信息，提高準(zhǔn)入監(jiān)管審核深度。建立市場(chǎng)準(zhǔn)入后評(píng)價(jià)制度。對(duì)新設(shè)機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、人員配備、系統(tǒng)運(yùn)行、內(nèi)部管控、風(fēng)險(xiǎn)管理、新任高管履職情況、可持續(xù)發(fā)展能力、履行社會(huì)責(zé)任、市場(chǎng)反應(yīng)等實(shí)施綜合后續(xù)評(píng)價(jià)，確保準(zhǔn)入監(jiān)管的審慎性和持續(xù)性。３．完善信息平臺(tái)建設(shè)。完善監(jiān)管手段，加強(qiáng)準(zhǔn)入、高管信息系統(tǒng)的運(yùn)用，通過(guò)建立機(jī)構(gòu)、董事和高管的基礎(chǔ)信息、誠(chéng)信信息，為準(zhǔn)入工作建造更加有效的信息平臺(tái)。（三）深化聯(lián)動(dòng)，形成監(jiān)管合力１．充分發(fā)
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