合規(guī)文化建設個人自查報告(編輯修改稿)
2024-11-16 06:13 本頁面
【文章內容簡介】 ）、要嚴格按照《貴州省農(nóng)村用社制度匯編》業(yè)務，切實加強對每筆業(yè)務的復核審查，防范各類風險，認真做好內控制度特別是重要空白憑證的相關閃接、領用和發(fā)出。（四）、企盼能配置一保專職的總出納員，負責所有回籠票幣的整點、質量把關，確保按照州人民銀行的要求準確及時地做好現(xiàn)金管理工作?？傊?，我今后在本崗位上會嚴格踐行合規(guī)職責，促進我社各項業(yè)務又好又快、更好更快地發(fā)展。自查人：2011年9月18日第四篇：合規(guī)文化建設年自查報告今年，我社按照《xxxxxxxx》的通知要求，開展了宣傳發(fā)動部署動員，并開展了以規(guī)章制度執(zhí)行和柜臺操作風險為主的案件隱患自查。檢查內容包括：授權授信，貸款管理，大額資金交易，崗位設置，銀行卡，安全保衛(wèi)工作及內控規(guī)章制度的執(zhí)行情況，現(xiàn)將自查情況匯報如下：一、加強組織領導安排布置到位我社按活動要求，成立了以主任為組長，副主任為副組長，職工為成員的活動領導小組，明確了工作小組職責，及時貫徹落實合規(guī)文化建設年活動指示精神，加強對全社合規(guī)文化建設年活動工作督促和檢查，學習各項規(guī)章制度，對合規(guī)建設年活動進行總結分析，確保合規(guī)文化建設年活動不流于形式，并指定專人對活動開展情況進行宣傳報到，增強員工對工作重要性認識。二、認真自查，堵塞漏洞堅持規(guī)章制度執(zhí)行情況自查，及時提出整改意見和措施，將合規(guī)文化建設年活動逐步引向深入。對主要業(yè)務規(guī)章制度落實和執(zhí)行情況，重點是各項制度執(zhí)行是否走樣，各個環(huán)節(jié)是否操作到位，監(jiān)督到位，會計對賬制度落實情況，大額現(xiàn)金（轉賬）交易管理，授權審批管理，重要空白憑證等進行了全面檢查，從檢查情況看，我社職工均能嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，嚴格落實會計出納基本制度，各種重空及抵押品入庫保管，各崗位能做到相互配合，相互監(jiān)督，從制度執(zhí)行上杜絕了各種隱患。對貸款“三法一指引”情況和貸款“三項治理”工作的檢查，對貸款程序合規(guī)性以及貸款手續(xù)有效性進行了檢查，不存在逆程序辦理貸款，自批自貸違反規(guī)定向關系人發(fā)放貸款等行為，貸款審批符合內部授權，授信管理規(guī)定，借款人身份證，營業(yè)執(zhí)照等資料真實有效。對崗位設置，工作職責邊界，安全保衛(wèi)等進行了檢查，經(jīng)檢查我社職工能夠較好地執(zhí)行安全保衛(wèi)規(guī)章制度。三、存在的問題信貸方面存在的問題是貸后檢查不及時或檢查內容過于簡單格式化。其它方面，如紀律性還不是很強，集中開會時員工不穿工作服，手機未關閉或調到震動，環(huán)境衛(wèi)生雖比以前有所提高，但仍然打掃不徹底。個別員工的政治思想素質和業(yè)務素質有待進一步的提高且認識存在一定偏差，防范意識尚待加強。四、整改措施及今后工作思路繼續(xù)加強對員工政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動，將此項工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營中，加大對違規(guī)人員懲處力度，營造清正廉潔，文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。加強對員工的金融政策，法律制度，職業(yè)道德教育，規(guī)范員工行為，加強對“九種人”定期不定期排查幫助員工樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，提高員工對防范操作意識的認識，提高合規(guī)操作
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