【文章內(nèi)容簡介】 范和減低風(fēng)險(xiǎn)的對策。 技術(shù)與裝備風(fēng)險(xiǎn)說明技術(shù)裝備來源、技術(shù)進(jìn)步、工程方案變化的可能性以及帶來的風(fēng)險(xiǎn)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目造成的影響，提出防范和減低風(fēng)險(xiǎn)的對策。 投資與融資的風(fēng)險(xiǎn)分析投資估算額發(fā)生變化的可能性，分析資金來源與供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目的影響程度，提出防范和減低風(fēng)險(xiǎn)的對策。 其他風(fēng)險(xiǎn) 分析包括施工組織、產(chǎn)品規(guī)模與方案等技術(shù)因素和政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、自然災(zāi)害等非技術(shù)因素，對項(xiàng)目帶來的影響和發(fā)生的可能性，提出防范和減低風(fēng)險(xiǎn)的對策。 境外投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注政治、軍事、宗教等非技術(shù)因素的風(fēng)險(xiǎn)。 并購項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)并購項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要來自文化的融臺(tái)、管理、政策等非技術(shù)因素的風(fēng)險(xiǎn)。9結(jié)論與建議 按照核準(zhǔn)制項(xiàng)目規(guī)定幾個(gè)主要方面，明確提出對項(xiàng)目建設(shè)的結(jié)論性意見。 提出對項(xiàng)目建設(shè)有益的主要建議。 對項(xiàng)目存在的主要問題提出意見。附表、附圖及附件 附表 主要設(shè)備一覽表 引進(jìn)設(shè)備材料一覽表 出口設(shè)備材料一覽表 投資估算表 主要財(cái)務(wù)分析指標(biāo)表 主要污染物排放表 附圖 區(qū)域位置圖 總平面布置圖 總工藝流程圖 總物料平衡圖 其他附件 已經(jīng)進(jìn)行可行性研究的項(xiàng)目，可以附可行性研究報(bào)告或可行性研究報(bào)告評估意見。 中外投資各方的企業(yè)注冊證(營業(yè)執(zhí)照)、商務(wù)登記證及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表(包括資產(chǎn)負(fù)債袁、損益表和現(xiàn)金流量表)、開戶銀行出具的資金信用證明。 增資、購并項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議。 銀行出具的融資意向書。 按照規(guī)定各級環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價(jià)意見書。 按照規(guī)定各級規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見書。 省級或國家國土資源管理部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見書。 以國有資產(chǎn)或土地使用權(quán)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件。 國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的有關(guān)要求。 有關(guān)公共利益和國家反壟斷的規(guī)定。 國家規(guī)定的技術(shù)、工藝標(biāo)準(zhǔn)的要求。 國家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。 證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件。 以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報(bào)告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件。 投標(biāo)、購并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件。 境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)按規(guī)定報(bào)送信息報(bào)告，并附國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。 項(xiàng)目投資者承諾的出資文件或證明材料。 項(xiàng)目業(yè)主與各有關(guān)供應(yīng)方簽訂的主要原材料、燃料、公用工程供應(yīng)與運(yùn)輸?shù)鹊暮贤?、協(xié)議或意向。 當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門對建設(shè)單位的新鮮水用水或取水指標(biāo)及相關(guān)文件。 國家各級儲(chǔ)量委員會(huì)正式批準(zhǔn)的資源儲(chǔ)量、品位、成分的相關(guān)文件、材料。 有關(guān)國內(nèi)外廠商技術(shù)交流、初步詢價(jià)的資料以及國內(nèi)研發(fā)的新技術(shù)的正式的、有效的鑒定材料。 各主要股東和或合作伙伴的背景材料。 設(shè)立股份有限公司的申請書、章程。 項(xiàng)目業(yè)主簽署的關(guān)于人員、技術(shù)、設(shè)備、土地、廠房、環(huán)保及公用工程等的依托條件書。 合營各方所在國或地區(qū)政府主管部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照副本(復(fù)印件)。 購并項(xiàng)目目標(biāo)企業(yè)有關(guān)資產(chǎn)評估或價(jià)值評估資料。10 3 27 其他有關(guān)文件、資料。第三部分 附則 本辦法與國家政策相沖突時(shí)，從其國家政策。本辦法涉及的內(nèi)容，投資主管部門有具體規(guī)定的，從其規(guī)定。3 本辦法的使用應(yīng)參考國家有關(guān)規(guī)定和政策以及行業(yè)有關(guān)前期工作的規(guī)范，包括“化工投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制辦法”、“化工投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)方法與參數(shù)”、“化工投資項(xiàng)目投資估算編制辦法”、“化工投資項(xiàng)目可行性研究手冊”等。本辦法供化工投資項(xiàng)目編制項(xiàng)目申請報(bào)告使用，其他投資項(xiàng)目可參照使用。由中國石油和化學(xué)工業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)，由中國石油和化工勘察設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)、石油和化學(xué)工業(yè)規(guī)劃院負(fù)責(zé)組織出版發(fā)行，由石油和化學(xué)工業(yè)規(guī)劃院負(fù)責(zé)解釋和修訂?？裳芯帉懥鞒痰谌夯ね顿Y項(xiàng)目資金申請報(bào)告編制辦法化工投資項(xiàng)目資金申請報(bào)告編制辦法第一部 分總則 根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和國家發(fā)改委《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》、《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法趴娃境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》、《國際金融組織和外國政府貸款投資項(xiàng)目管理暫行辦法》、《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法》等，結(jié)合化工投資項(xiàng)目具體情況，為指導(dǎo)行業(yè)咨詢和建設(shè)單位以及投資者編報(bào)“資金申請報(bào)告”，特制訂本辦法。2 本辦法使用范圍，包括所有政府投資項(xiàng)目、利用國際金融組織和外國政府貸款投資項(xiàng)目、以投資補(bǔ)助和貼息方式使用中央預(yù)算內(nèi)投資的項(xiàng)目等以及按照規(guī)定需要各級政府財(cái)政補(bǔ)貼、轉(zhuǎn)貸、貸款貼息或資金支持的化工投資項(xiàng)目。3 “資金申請報(bào)告”不同于“可行性研究報(bào)告”和“項(xiàng)目申請報(bào)告”，一般來說，“資金申請報(bào)告”是建立在投資項(xiàng)目“可行性研究報(bào)告”和(或)“項(xiàng)目申請報(bào)告”基礎(chǔ)上的一份獨(dú)立文件?！百Y金申請報(bào)告”具有強(qiáng)制性，根據(jù)政府要求必須編報(bào)，但由國務(wù)院及國家發(fā)改委及地方各級政府按規(guī)定審批項(xiàng)目“可行性研究報(bào)告”和(或)“項(xiàng)目申請報(bào)告”的，可行性研究報(bào)告中應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目資金申請報(bào)告內(nèi)容，不再單獨(dú)審批項(xiàng)目資金申請報(bào)告?！百Y金申請報(bào)告”由于其內(nèi)容深度要求與“可行性研究報(bào)告”和“項(xiàng)目申請報(bào)告”不同，“資金申請報(bào)告”是從資金使用合理性角度，向政府回答項(xiàng)目財(cái)務(wù)上的可行性以及項(xiàng)目對經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境等方面的影響和貢獻(xiàn)。具有較強(qiáng)的技術(shù)性和政策性，一般投資者不宜自行編制“資金申請報(bào)告”，應(yīng)委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制?！百Y金申請報(bào)告”受國家有關(guān)法律法規(guī)和各級政府部門相關(guān)法規(guī)的制約，是企業(yè)在進(jìn)行投資項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)中必須履行的社會(huì)義務(wù)，咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)對編制內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)?！百Y金申請報(bào)告”應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的具體情況，對本辦法涉及到的內(nèi)容及其深度有所選擇和簡化，但必須滿足政府審批要求?！百Y金申請報(bào)告”作為各級政府投資主管部門對政府投資項(xiàng)目和申請政府財(cái)政資金補(bǔ)貼或支持的項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)時(shí)要求提供的強(qiáng)制性文件，具有較強(qiáng)的政策性和時(shí)效性，編制報(bào)告時(shí)，應(yīng)詳細(xì)收集有關(guān)法律法規(guī)文件，準(zhǔn)確、及時(shí)反映政府投資主管部門對投資行為的引導(dǎo)和約束，尤其是投資所在地的有關(guān)法規(guī)，要根據(jù)項(xiàng)目具體情況進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查?！百Y金申請報(bào)告”是在“可行性研究報(bào)告”批準(zhǔn)和“項(xiàng)目申請報(bào)告”核準(zhǔn)以及項(xiàng)目備案之后，由項(xiàng)目用款單位提出的一份文件。第二部分 資金申請報(bào)告編制辦法 概述 項(xiàng)目申報(bào)單位基本情況 承辦單位名稱、性質(zhì)，法人和注冊地點(diǎn)，項(xiàng)目申報(bào)負(fù)責(zé)人。 承辦單位基本概況(含資產(chǎn)負(fù)債情況、銀行信用等級等)。 主要投資者情況介紹股份制企業(yè)。介紹主要出資人情況。當(dāng)有多家股東時(shí)，只介紹主要持股者，一般介紹具有控股地位的前三名股東或具有絕對控股的一個(gè)股東，若分散型持股，需要做出說明，可選擇介紹相對持股較大的三個(gè)股東。外商投資企業(yè)。中外合資、合作項(xiàng)目和外商獨(dú)資項(xiàng)目含港、澳、臺(tái)商投資項(xiàng)目，應(yīng)注明各方單位全稱、注冊國家(地區(qū))、法定地址、法人代表及國籍等。技術(shù)改造項(xiàng)目。改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目要說明現(xiàn)有企業(yè)基本情況，包括企業(yè)各生產(chǎn)裝置、生產(chǎn)能力、原料供應(yīng)、產(chǎn)品銷售、員工狀況、資本結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、環(huán)保現(xiàn)狀、安全生產(chǎn)、政府有關(guān)部門態(tài)度以及企業(yè)目前存在的主要經(jīng)營發(fā)展問題等。境外投資項(xiàng)目。對境外投資項(xiàng)目，要介紹投資主體的情況和合作伙伴的情況。購并項(xiàng)目。說明擬購并的目標(biāo)企業(yè)情況，介紹購并的各參股方。利用國際金融組織和外國政府貸款投資項(xiàng)目，說明項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)情況。 項(xiàng)目概況 項(xiàng)目名稱；項(xiàng)目性質(zhì)及類型；經(jīng)營機(jī)制及管理體制。外商投資項(xiàng)目，包括中外合資、合作項(xiàng)目和外商獨(dú)資項(xiàng)目含港、澳、臺(tái)商投資項(xiàng)目，應(yīng)簡要列出初步協(xié)議要點(diǎn)，包括出資方式、出資比例、經(jīng)營管理機(jī)制、利益分配等。改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目要說明擬建項(xiàng)目與現(xiàn)有企業(yè)的關(guān)系和依托情況。境外投資項(xiàng)目，包括中外合資、合作項(xiàng)目和獨(dú)資項(xiàng)目，含對港、澳、臺(tái)地區(qū)投資項(xiàng)目，明確投資國家或地區(qū)，表明項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)，簡述投資環(huán)境情況，簡要列出初步協(xié)議要點(diǎn)，包括出資方式、出資比例、經(jīng)營管理機(jī)制、利益分配等。購并項(xiàng)目，簡述購并的方式。介紹目標(biāo)企業(yè)的產(chǎn)品規(guī)模、技術(shù)、設(shè)備、原材料供應(yīng)、動(dòng)力來源、管理水平、財(cái)務(wù)狀況、債務(wù)、稅務(wù)負(fù)擔(dān)、人力資源、社會(huì)環(huán)境、政策環(huán)境、市場營銷等情況。 項(xiàng)目提出的背景，投資的必要性和意義。簡述項(xiàng)目建設(shè)的背景情況。從市場需求與競爭、原材料供應(yīng)與配套、資源的節(jié)約與合理配置、技術(shù)進(jìn)步與先進(jìn)性、建設(shè)條件與優(yōu)勢、企業(yè)發(fā)展與效益、投資效果與公眾利益、規(guī)劃布局與產(chǎn)業(yè)政策的符合性、土地利用與環(huán)境改善等方面分析項(xiàng)目建設(shè)的必要性和意義。說明項(xiàng)目建設(shè)方案設(shè)計(jì)的合理性。 項(xiàng)目的目標(biāo)簡述項(xiàng)目建設(shè)達(dá)到的目標(biāo)，包括市場目標(biāo)、技術(shù)裝備目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)等。 市場目標(biāo)簡要描述擬建項(xiàng)目產(chǎn)品的國內(nèi)外市場狀況。產(chǎn)品的競爭程度，供應(yīng)現(xiàn)狀，需求現(xiàn)狀。簡述擬建項(xiàng)目產(chǎn)品的國內(nèi)外市場前景，擬建項(xiàng)目產(chǎn)品的目標(biāo)市場和擬將達(dá)到的市場份額。說明項(xiàng)目產(chǎn)品對市場的滿足程度。對于改、擴(kuò)建與技術(shù)改造項(xiàng)目，要說明企業(yè)產(chǎn)品市場現(xiàn)狀。外商投資項(xiàng)目要說明項(xiàng)目產(chǎn)品的銷售去向，目標(biāo)市場的飽和度，項(xiàng)目產(chǎn)品是否構(gòu)成壟斷。境外投資項(xiàng)目要說明項(xiàng)目產(chǎn)品的去向，目標(biāo)市場的飽和度，明確的市場份額，項(xiàng)目產(chǎn)品是否構(gòu)成壟斷。說明擬建項(xiàng)日產(chǎn)品市場競爭力情況，項(xiàng)目產(chǎn)品是否具有質(zhì)量和價(jià)格競爭力。 技術(shù)目標(biāo)簡要敘述擬建項(xiàng)日采用的工藝技術(shù)、原料路線所達(dá)到的水平。說明項(xiàng)目技術(shù)水平在國內(nèi)外的地位。簡述項(xiàng)目的自動(dòng)控制達(dá)到的水平。主要設(shè)備的選擇所達(dá)到的水平。對于引進(jìn)設(shè)備、材料要列出明晰，說明是否符合國家相關(guān)政策。改、擴(kuò)建與技術(shù)改造項(xiàng)目，要說明工藝技術(shù)、原料路線、設(shè)備選型和配套設(shè)施方案與現(xiàn)有裝備的結(jié)合性和合理性。說明改造后技術(shù)水平的提升。對于引進(jìn)技術(shù)與設(shè)備，要說明技術(shù)來源與可得性，并介紹我國對該技術(shù)的掌握程度和發(fā)展趨勢。說明引進(jìn)后對我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升情況。 經(jīng)濟(jì)效果給出項(xiàng)目投資估算值，包括總投資、建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。描述項(xiàng)目的融資設(shè)想與方案，說明項(xiàng)目資金來源，包括權(quán)益資金和債務(wù)資金。簡述融資方案和資金使用條件。列出項(xiàng)目的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)。包括項(xiàng)目財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率或經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率和凈現(xiàn)值指標(biāo)以及根據(jù)需要列出的其他經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。說明項(xiàng)目享受的國家或建設(shè)所在地地方規(guī)定的優(yōu)惠。 社會(huì)效果簡述項(xiàng)目對地方徑濟(jì)的貢獻(xiàn)和影響。包括稅收、勞動(dòng)力就業(yè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)等。簡述項(xiàng)目對行業(yè)乃至國民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)。包括技術(shù)進(jìn)步、競爭力提升、增加供應(yīng)、產(chǎn)品質(zhì)量提高、對相關(guān)行業(yè)帶動(dòng)等。簡述項(xiàng)目建設(shè)對相關(guān)行業(yè)的影響。由于該項(xiàng)目的建設(shè)，自身競爭力的提高，使得競爭力較弱的其他企業(yè)倒閉或利潤下降，就業(yè)人員的降低，爭奪原材料、動(dòng)力使得價(jià)格提高或供應(yīng)不足影響其他企業(yè)生產(chǎn)與發(fā)展。項(xiàng)目建設(shè)對環(huán)境和生態(tài)的影響以及文化遺產(chǎn)的影響。 其他效果根據(jù)項(xiàng)目具體情況和需要列出其他效果或目標(biāo)。如環(huán)境目標(biāo)、安全目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)等。項(xiàng)目基本內(nèi)容 建設(shè)規(guī)模簡述擬建項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案。說明項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模是否符合經(jīng)濟(jì)規(guī)?；蜻_(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)。說明項(xiàng)目規(guī)模的確定是否符合資源的優(yōu)化配置、是否滿足市場預(yù)測和競爭力要求。說明項(xiàng)目規(guī)模與產(chǎn)品是否構(gòu)成壟斷和形成過度競爭。對于多裝置、多產(chǎn)品的項(xiàng)日，要說明項(xiàng)目分裝置的建設(shè)規(guī)模，產(chǎn)品方案和商品量。改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目要說明原有規(guī)模和產(chǎn)品方案，擬投資項(xiàng)目增量以及與原有生產(chǎn)的關(guān)系。購并項(xiàng)目要說明目標(biāo)企業(yè)的規(guī)模、產(chǎn)品和品種，購并后需要改造的，要結(jié)合原有企業(yè)情況，說明增量以及與原有生產(chǎn)的關(guān)系。 工藝技術(shù) 簡要敘述擬建項(xiàng)目采用的技術(shù)、原料路線選擇及其主要優(yōu)缺點(diǎn)。 簡述項(xiàng)目的自動(dòng)控制方案與自控水平的選擇。 簡述主要設(shè)備的選擇。列出主要設(shè)備一覽表，對于引進(jìn)設(shè)備、材料要按照規(guī)格、型號(hào)、材質(zhì)等列出清單和單價(jià)，以各享受免征或減征關(guān)稅優(yōu)惠政策審查使用。 改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目要說明擬采用技術(shù)裝備與原有生產(chǎn)工藝技術(shù)的關(guān)系。說明原有設(shè)施的可利用情況。 境外投資項(xiàng)目，要說明國內(nèi)設(shè)備材料的滿足情況。 購并項(xiàng)目，要簡述目標(biāo)企業(yè)的技術(shù)裝備狀況和水平，需要改造的，要說明擬采用的技術(shù)裝備與原有生產(chǎn)工藝技術(shù)的關(guān)系。說明原有設(shè)施的可利用情況。 工程方案 總圖運(yùn)輸方案。簡述總圖布置的原則和方案，給出總平面布置圖。簡述運(yùn)輸、裝卸方案和運(yùn)輸措施。簡述原材料和產(chǎn)品的儲(chǔ)存方案。 土建方案。根據(jù)項(xiàng)耳的特點(diǎn)和地方有關(guān)規(guī)定，確定土建設(shè)計(jì)原則與方案。 供水方案。根據(jù)項(xiàng)目用水特點(diǎn)，給出項(xiàng)目的各種用水量，確定各種用水的供水方案。缺水地區(qū)建廠要說明供水保證程度。說明節(jié)水方案和提高水的重復(fù)利用率方案。給出有關(guān)節(jié)水措施。 排水方案。根據(jù)項(xiàng)目排水特點(diǎn)和環(huán)保要求，給出項(xiàng)目的各種廢水排水量及組成，確定各種廢水的排水方案及處理方案。 供電及電信方案。簡述供電及變配電方案，簡述電信方案。有自發(fā)電裝置時(shí)，需要說明以熱定電的資源配置方案。 供熱方案。簡述供熱方案，給出熱平衡圖。 其他輔助生產(chǎn)和公用工程方案。簡述供氣(空氣、氮?dú)狻⒀鯕狻⒍栊詺怏w等)方案。簡述機(jī)修、電修、