【文章內(nèi)容簡介】 山東省期貨業(yè)協(xié)會負責修訂并解釋。第三十九條 本辦法自協(xié)會理事會通過后執(zhí)行。第三篇：期貨居間人自律管理承諾書20110517期貨居間業(yè)務(wù)管理自律承諾書為防范期貨居間業(yè)務(wù)風險，保護本期貨營業(yè)部和投資者的合法權(quán)益，本期貨營業(yè)部就期貨居間業(yè)務(wù)管理承諾如下：一、本期貨營業(yè)部所簽約的期貨居間人是獨立承擔基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任的主體，不是本期貨營業(yè)部的正式員工。二、本期貨營業(yè)部所簽約的期貨居間人須符合如下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有從事期貨居間業(yè)務(wù)的專業(yè)能力；誠實守信，簽署《期貨居間人自律承諾書》，近2年內(nèi)無嚴重違法違規(guī)記錄；本期貨公司及營業(yè)部規(guī)定的其他條件。三、本期貨營業(yè)部在審查期貨居間人條件合格后，方與其簽訂期貨居間合同。在期貨居間合同中明確約定以下內(nèi)容：期貨居間合同的有效期限；期貨居間人若存在損害本期貨營業(yè)部或投資者的合法權(quán)益、違反期貨居間人自律承諾的行為，本期貨營業(yè)部即刻解除期貨居間合同，并有權(quán)扣減應(yīng)發(fā)返傭；期貨居間合同內(nèi)容與法律法規(guī)相沖突時，期貨居間合同自行終止；期貨居間合同期滿或因其他原因終止后，本期貨營業(yè)部停止向期貨居間人返傭等。四、本期貨營業(yè)部將所簽約的期貨居間人信息以及期貨居間人與正式員工身份和法律責任的區(qū)別等信息在營業(yè)場所予以公示，便于投資者知曉。本期貨營業(yè)部每月將新簽訂和解除期貨居間合同的期貨居間人姓名等信息向青島證券期貨業(yè)協(xié)會備案。五、本期貨營業(yè)部按照約定向期貨居間人提供報酬，如實代扣代繳各項稅費。六、本期貨營業(yè)部對所簽約的期貨居間人（青島地區(qū)投資者）的最高返傭比例不超過凈手續(xù)費的50%。七、本期貨營業(yè)部加強對所簽約期貨居間人的規(guī)范管理和合規(guī)教育，加強誠信考評和記錄；加強期貨居間團隊建設(shè)，變松散型管理為緊密型管理，實行人性化管理，尤其為既合規(guī)又有發(fā)展?jié)摿Φ钠谪浘娱g人提供與正式員工等同的學(xué)習(xí)培訓(xùn)機會和交流平臺，努力提高期貨居間人業(yè)務(wù)素質(zhì)。1本期貨營業(yè)部不許可期貨居間人與投資者簽署全權(quán)委托協(xié)議；發(fā)現(xiàn)所簽約期貨居間人違反自律承諾的，立即與其終止合作協(xié)議，并及時報告青島證券期貨業(yè)協(xié)會。本期貨營業(yè)部不與其他期貨經(jīng)營機構(gòu)舉報的失信期貨居間人簽署期貨居間合同。八、本期貨營業(yè)部要求期貨居間人所介紹的投資者在開戶時簽訂《期貨居間人身份確認書》，并提供《青島證監(jiān)局致期貨投資者的一封公開信》，對其進行關(guān)于期貨居間人的特別風險提示，使其明確投資者與期貨居間人之間的任何約定所產(chǎn)生的結(jié)果均由其雙方自行承擔民事責任。九、本期貨營業(yè)部建立居間投資者期貨賬戶異常交易監(jiān)控制度和回訪制度，指定人員通過電話、信函等方式對期貨居間人介紹的投資者進行回訪錄音，提示期貨居間人代理操作、密碼丟失等風險。十、本期貨營業(yè)部建立投資者投訴和糾紛處理制度，及時妥善處理居間投資者投訴糾紛。十一、本期貨營業(yè)部違反上述自律承諾的，自愿接受如下處罰：（一）由青島證券期貨業(yè)協(xié)會予以通報批評，并向其他期貨經(jīng)營機構(gòu)致道歉；（二）由青島證券期貨業(yè)協(xié)會建議青島證監(jiān)局記入本期貨營業(yè)部高管人員誠信檔案；（三）由青島證券期貨業(yè)協(xié)會建議青島證監(jiān)局向本期貨公司總部通報，甚至建議本期貨公司總部更換本期貨營業(yè)部負責人。十二、本期貨營業(yè)部關(guān)于期貨居間業(yè)務(wù)的自律承諾自即日起生效。附件：期貨居間人自律承諾書承諾人：日期：年月日第四篇：江蘇地區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則江蘇地區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則第一章 總 則第一條 為規(guī)范期貨居間人行為，保護期貨交易各方的合法權(quán)益，促進期貨市場健康發(fā)展，根據(jù)《合同法》、《期貨交易管理條例》、《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》及《江蘇省期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則是江蘇地區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)及期貨居間人開展期貨居間業(yè)務(wù)必須遵守的行為準則。本規(guī)則所稱期貨經(jīng)營機構(gòu)是指注冊地在江蘇的期貨公司及異地期貨公司在江蘇設(shè)立的期貨營業(yè)部。第二章 期貨居間人第三條 本規(guī)則所稱期貨居間人是指期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員以外，受期貨經(jīng)營機構(gòu)委托，為期貨經(jīng)營機構(gòu)開發(fā)客戶，期貨經(jīng)營機構(gòu)向其支付報酬的自然人。第四條 期貨居間人應(yīng)當符合以下條件：（一）具有中華人民共和國國籍；（二）年滿18周歲，具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（五）最近三年無嚴重違法、違規(guī)記錄；（六）取得中國期貨業(yè)協(xié)會組織的期貨從業(yè)資格考試合格證明；（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。第五條 下列人員不得成為期貨居間人：（一）被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，禁入期未滿的人員；（二）最近三年內(nèi)因違法、違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格的人員；（三）因違法、違規(guī)行為被開除的期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業(yè)人員；（四）其他不適合成為期貨居間人的人員。第六條 法人和其他經(jīng)濟組織（下稱法人）的工作人員不得成為本單位與期貨經(jīng)營機構(gòu)訂立期貨合同的期貨居間人。第七條 期貨居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。第三章 居間委托規(guī)則第八條 期貨經(jīng)營機構(gòu)委托居間人從事居間業(yè)務(wù)，應(yīng)當審查居間人的資格條件，并要求居間人提供以下資料文件：（一）身份證復(fù)印件；（二）近期2寸免冠照二張；（三）期貨從業(yè)資格考試合格證明；（四）協(xié)會規(guī)定的其他資料。第九條 期貨居間人應(yīng)當填寫申請表，申請表應(yīng)當包括但不限于以下內(nèi)容：（一）居間人基本情況；（二）業(yè)務(wù)范圍或者從業(yè)經(jīng)歷；（三）從事期貨居間活動的經(jīng)歷和現(xiàn)狀。第十條 期貨經(jīng)營機構(gòu)委托居間人從事居間業(yè)務(wù)前，應(yīng)當向居間人出示本規(guī)則，簽訂書面委托合同。第十一條 居間合同應(yīng)當包括以下內(nèi)容：（一）當事人的名稱或者姓名、住所和聯(lián)系方式；（二）委托事項；（三）雙方的權(quán)利和義務(wù)；（四）報酬及其支付方式；（五）違約責任；（六）解決爭議的辦法。第十二條 期貨經(jīng)營機構(gòu)、居間人雙方可以隨時解除居間關(guān)系，但居間合同另有約定除外。第十三條 期貨經(jīng)營機構(gòu)與期貨居間人開發(fā)的客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，應(yīng)當向客戶書面聲明期貨公司與期貨居間人之間的委托合同關(guān)系、期貨居間人的職責、期貨居間人報酬的來源及計算方式、期貨居間人不得代理客戶進行期貨交易等事項，并按照客戶的要求進行解釋和說明。書面聲明應(yīng)由客戶簽字確認。第十四條 期貨經(jīng)營機構(gòu)不得委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨居間人為本機構(gòu)期貨居間人。第十五條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)于接受居間人的居間申請和解除居間委托的三個工作日內(nèi)，將居間人的姓名、身份證號碼以及期貨從業(yè)資格考試合格證書編號向協(xié)會備案。居間人的備案材料應(yīng)當通過協(xié)會的網(wǎng)站予以公示。第四章 居間行為規(guī)則第十六條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當明確告知期貨居間人的非本期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員的身份；不得向居間人提供任何可能使客戶對居間人與本期貨經(jīng)營機構(gòu)關(guān)系產(chǎn)生誤解的身份證明文件，包括介紹信、名片等；同時，應(yīng)明確提示居間人不得擅自向所服務(wù)的客戶發(fā)出容易使其對上述關(guān)系產(chǎn)生誤解的信息。第十七條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當向期貨居間人明示或在合同中約定以下居間行為準則：（一）誠實守信應(yīng)向客戶告知自己的真實身份；應(yīng)如實向客戶介紹期貨經(jīng)營機構(gòu)的情況；應(yīng)如實向期貨經(jīng)營機構(gòu)介紹客戶的情況；履行期貨風險告知義務(wù)：應(yīng)如實向客戶介紹期貨交易的特點和風險。（二）保守秘密居間人應(yīng)保守期貨經(jīng)營機構(gòu)的商業(yè)機密，保守客戶的商業(yè)秘密和個人隱私。（三）合規(guī)服務(wù)