【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 年，A市煙草專賣局內(nèi)管科在對(duì)轄區(qū)C縣卷煙營(yíng)銷部進(jìn)行日常監(jiān)管時(shí)，收集到如下信息：8月共銷售紅海牌卷煙238萬(wàn)支，該品牌7月銷量為152萬(wàn)支；9月共銷售西京牌卷煙100萬(wàn)支，其中日銷量前三位的日期分別為：9月11日13萬(wàn)支、19日17萬(wàn)支、27日18萬(wàn)支。零售戶李某8月至9月使用3個(gè)不同銀行賬戶結(jié)算卷煙貨款。零售戶錢某8月訂購(gòu)卷煙220條，7月訂購(gòu)卷煙160條。零售戶賈某9月共訂購(gòu)卷煙500條，四次訪銷記錄分別為106條、101條、90條、203條。營(yíng)銷系統(tǒng)實(shí)際供貨零售戶為9456戶，專賣許可證系統(tǒng)的零售戶數(shù)為9467戶。根據(jù)以上材料回答下列問(wèn)題：（1）請(qǐng)逐項(xiàng)說(shuō)明以上各條信息是否應(yīng)確定為預(yù)警？如果是預(yù)警，請(qǐng)說(shuō)明理由并指出指出是何種預(yù)警。（12分）（2）除排除無(wú)效預(yù)警和確保不規(guī)范問(wèn)題能夠得到及時(shí)發(fā)現(xiàn)處理外，A市煙草專賣局內(nèi)管科對(duì)C縣卷煙營(yíng)銷部的預(yù)警或異?，F(xiàn)象還應(yīng)根據(jù)什么原則進(jìn)行篩選？（4分）（3）A市煙草專賣局內(nèi)管科針對(duì)C縣卷煙營(yíng)銷部的上述預(yù)警和異?，F(xiàn)象可以采取哪些方法開(kāi)展實(shí)地檢查？（4分）答題要點(diǎn)：1.（1）應(yīng)確定為預(yù)警。紅海派卷煙8月銷量超過(guò)上月銷量50%以上，應(yīng)確定為品牌銷量波動(dòng)預(yù)警。（2）應(yīng)確定為預(yù)警。西京牌卷煙2次單日銷量占月銷量15%以上，應(yīng)確定為品牌集中投放預(yù)警。（3）應(yīng)確定為預(yù)警。零售戶李某結(jié)算賬戶變動(dòng)頻繁，應(yīng)確定為客戶信息預(yù)警。（4）不應(yīng)確定為預(yù)警。錢某8月訂購(gòu)量未超過(guò)上月訂購(gòu)量的200%。（5）確定為預(yù)警。賈某第四次訂購(gòu)卷煙的數(shù)量超過(guò)前3個(gè)訂貨周期平均數(shù)的200%，應(yīng)確定為零售戶訂單量波動(dòng)預(yù)警（6）應(yīng)確定為預(yù)警。營(yíng)銷系統(tǒng)與專賣許可證系統(tǒng)的零售戶數(shù)不一致。應(yīng)確定為客戶信息預(yù)警。2.（1）將已出現(xiàn)批零價(jià)格倒掛、外流到其他地區(qū)的品牌作為需要重點(diǎn)關(guān)注的品牌。（2）對(duì)異常品牌的預(yù)警，要輔助以品牌銷量時(shí)間曲線圖、區(qū)域銷量時(shí)間曲線圖、路線銷量時(shí)間曲線圖等分析工具，確定異常品牌銷量突增的時(shí)間段、區(qū)域或配送線路，進(jìn)一步確定訂貨不正常的零售戶作為內(nèi)部違法違規(guī)線索。（3）要從總量異常的訂單中篩選出需要重點(diǎn)關(guān)注的品牌突增的訂單，確定為內(nèi)部違法違規(guī)線索。（4）要從均價(jià)異常訂單中篩選出需要重點(diǎn)關(guān)注的高檔品牌突增或緊俏的高檔品牌突增的訂單，尤其是地理位置偏僻、經(jīng)營(yíng)規(guī)模小、結(jié)構(gòu)低的零售戶突然訂購(gòu)數(shù)量較多高檔卷煙的情況，確定為內(nèi)部違法違規(guī)線索。3.（1）查看零售戶經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所（2）查看零售戶庫(kù)存（3）監(jiān)聽(tīng)電話訪銷錄音（4）檢查網(wǎng)上訂貨客戶上網(wǎng)IP地址題目二：2011年10月20日甲市專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)共發(fā)生預(yù)警120條，其中，銷量波動(dòng)異常預(yù)警80條，品牌集中投放異常預(yù)警40條。甲市局工作人員按照《工作規(guī)范》規(guī)定，對(duì)以上預(yù)警進(jìn)行了篩選：發(fā)現(xiàn)品牌銷量波動(dòng)異常預(yù)警中有60條是由于“紅星”到貨不均衡造成的，遂對(duì)與“紅星”有關(guān)的60條預(yù)警作了排除。品牌投放預(yù)警主要涉及的品牌是“星河”，據(jù)省局9月份真品卷煙案件通報(bào)，與甲市毗鄰的乙市查獲的真品卷煙案件中涉及甲市噴碼的“星河”500余條。遂將“星河”作為重點(diǎn)關(guān)注的品牌。根據(jù)篩選后的預(yù)警，甲市局?jǐn)M對(duì)甲市煙草公司實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查和實(shí)地監(jiān)管，對(duì)發(fā)現(xiàn)的情況向各有關(guān)縣級(jí)局分發(fā)了線索要求進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)。根據(jù)以上材料回答下列問(wèn)題：根據(jù)《工作規(guī)范》規(guī)定，請(qǐng)簡(jiǎn)述甲市局10月20日專賣內(nèi)管系統(tǒng)預(yù)警發(fā)生的條件是什么？（4分）甲市局工作人員在預(yù)警篩選過(guò)程中運(yùn)用了哪些篩選原則？(4分)采取現(xiàn)場(chǎng)檢查和實(shí)地監(jiān)管方法，對(duì)打碼出庫(kù)和卷煙配送環(huán)節(jié)檢查的主要內(nèi)容分別是什么？（8分）各有關(guān)縣級(jí)局接到甲市局分發(fā)的線索后應(yīng)當(dāng)怎么做？（4分）答題要點(diǎn)：。、外流 。，需要延長(zhǎng)辦理時(shí)間的要向市級(jí)局說(shuō)明情況。題目三：張某為甲市A縣卷煙零售戶，許可證至2012年2月21日到期。1月7日，張某因出國(guó)旅游，向甲縣局申請(qǐng)停業(yè)一個(gè)月，并辦理了相關(guān)手續(xù)，于1月9日將許可證正本交至甲縣煙草專賣局代為保管，同日縣局專賣科將這一情況報(bào)告了內(nèi)管部門。1月11日，內(nèi)管部門通過(guò)系統(tǒng)查詢，發(fā)現(xiàn)當(dāng)天仍有張某的訂貨臺(tái)賬，訂單顯示訂貨“宏銀”牌卷煙250條。由于當(dāng)?shù)亍昂赉y”牌卷煙出現(xiàn)批零差倒掛，1月30日零售戶李某和王某舉報(bào)稱，綽號(hào)“光頭”的煙販現(xiàn)正在他們處收購(gòu)該品牌卷煙，準(zhǔn)備集中倒賣到乙市。內(nèi)管人員調(diào)查了李某1月4次訂貨的數(shù)量，分別為665條、765條、885條和1530條。同時(shí)監(jiān)聽(tīng)了王某當(dāng)次的訪銷錄音。根據(jù)以上材料回答下列問(wèn)題：，A縣局內(nèi)管部門通過(guò)系統(tǒng)查詢張某訂貨臺(tái)賬的行為是否符合《工作規(guī)范》要求，為什么？（4分），按照《工作規(guī)范》的要求，A縣局內(nèi)管部門應(yīng)該在什么時(shí)候通知專賣稽查人員查處并將“宏銀”牌卷煙情況向市局內(nèi)管部門上報(bào)？市局內(nèi)管部門應(yīng)針對(duì)該品牌將哪些情況確定為內(nèi)部違規(guī)的線索？（4分），采取哪種實(shí)地檢查方法最為直接？（3分），為什么？是否屬于無(wú)效預(yù)警，為什么？（5分）？（4分）答題要點(diǎn)：。對(duì)零售戶停歇業(yè)情況，內(nèi)管部門在接到報(bào)告后的3日內(nèi)確定零售戶停歇業(yè)時(shí)間、停歇業(yè)期間是否仍在定購(gòu)卷煙。集中時(shí)間、集中線路投放或者明顯超過(guò)零售戶經(jīng)營(yíng)能力提供卷煙等情況。題目四：甲縣局（營(yíng)銷部）6月6日，新開(kāi)一家直營(yíng)店。四個(gè)品牌的六種規(guī)格高價(jià)位卷煙被擺在柜臺(tái)顯著位置。專賣內(nèi)管部門2012年6月在對(duì)轄區(qū)“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行日常監(jiān)管過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)了以下情況： 材料一：、115元/條、97元/條、380元/條。、趙某、陳某、孫某、董某的訂貨電話分別為86975542309798867955323703022和23097988。“春燕”卷煙合計(jì)675萬(wàn)支，該月甲縣卷煙營(yíng)銷部合計(jì)銷售該品牌卷煙3250萬(wàn)支。材料二：根據(jù)以上材料回答下列問(wèn)題：？如果是預(yù)警，請(qǐng)說(shuō)明理由并指出指出是何種預(yù)警。（6分），為什么？屬于哪個(gè)種類的預(yù)警？（4分）3.《工作規(guī)范》對(duì)煙葉交售結(jié)構(gòu)預(yù)警是怎樣規(guī)定的？（6分）？（4分）答題要點(diǎn)：1.（1）應(yīng)確定為預(yù)警。張某單次定購(gòu)卷煙均價(jià)超過(guò)前三個(gè)訂貨周期均價(jià)的200％以上。確定為零售戶訂單結(jié)構(gòu)波動(dòng)預(yù)警。（2）應(yīng)確定為預(yù)警。趙某與董某訂貨電話相同。確定為客戶信息預(yù)警。（3）應(yīng)確定為預(yù)警。僅李某等135名客戶單日定購(gòu)卷煙數(shù)量超過(guò)該營(yíng)銷部該月銷量的15％以上。確定為品牌集中投放預(yù)警。其煙葉過(guò)磅時(shí)間在彭紅旗之后，發(fā)票記帳時(shí)間卻在其之前。屬于煙葉發(fā)票時(shí)間預(yù)警。第四篇：煙草專賣中級(jí)鑒定(考點(diǎn))證件管理一、證件管理（一）申請(qǐng)申請(qǐng)：指公民、法人或其他組織向煙草專賣行政主管部門提出擬從事煙草專賣行政許可的活動(dòng)的意思表示。申請(qǐng)類型包括：新辦、變更、延續(xù)、停業(yè)、恢復(fù)營(yíng)業(yè)、歇業(yè)、補(bǔ)辦申請(qǐng)等7類。提出申請(qǐng)的基本要求：①申請(qǐng)必須由被許可人本人或其代理人提出；②申請(qǐng)方式必須符合法定要求。申請(qǐng)的方式：一般以書面方式提出申請(qǐng)，也可以通過(guò)信函、電報(bào)、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出申請(qǐng)，并按煙草專賣行政主管部門要求填報(bào)格式文本，但必須由受理機(jī)關(guān)將其轉(zhuǎn)換為格式文本并經(jīng)申請(qǐng)人確認(rèn)?！鄙暾?qǐng)的途徑：申請(qǐng)人可以通過(guò)到所在地?zé)煵輰Ｙu行政主管部門辦公場(chǎng)所親自提交申請(qǐng)，也可以委托代理人到辦公場(chǎng)所提交申請(qǐng)，同時(shí)還可以選擇煙草專賣對(duì)外政務(wù)網(wǎng)提交申請(qǐng)。申請(qǐng)材料包括：①煙草專賣許可證新辦申請(qǐng)表；②個(gè)體工商戶、法定代表人或企業(yè)負(fù)責(zé)人的身份證明；③房屋權(quán)屬證明或房屋租賃協(xié)議；④審批機(jī)關(guān)規(guī)定需要提供的其他材料。（二）受理受理:指煙草專賣行政主管部門對(duì)申請(qǐng)人提出的申請(qǐng)進(jìn)行形式審查后，認(rèn)為申請(qǐng)事項(xiàng)依法屬于本機(jī)關(guān)職權(quán)范圍，申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，并由此在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)其申請(qǐng)予以接受的行為。形式審查的內(nèi)容：申請(qǐng)事項(xiàng)是否屬于依法需要取得行政許可的事項(xiàng)；申請(qǐng)事項(xiàng)是否屬于本級(jí)煙草專賣行政主管部門管轄；申請(qǐng)人是否按照法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定提交了符合規(guī)定數(shù)量、種類的申請(qǐng)材料；申請(qǐng)人提供的行政許可申請(qǐng)材料是否符合規(guī)定要求的格式；其他事項(xiàng)，如審查申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)材料中是否存在明顯的計(jì)算、書寫錯(cuò)誤等問(wèn)題。形式審查的結(jié)果：（1）申請(qǐng)事項(xiàng)屬于依法不需要取得煙草專賣許可證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立即告知申請(qǐng)人不受理。（2）申請(qǐng)事項(xiàng)不屬于本煙草專賣行政主管部門法定職權(quán)的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)作出不予受理的決定，并告知申請(qǐng)人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)。此種規(guī)定適用于三種情況： ①超越法定事務(wù)管轄權(quán)。②超越法定級(jí)別管轄權(quán)。③超越法定地域管轄權(quán)。（3）如果申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料存在可以當(dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正?？梢援?dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤主要是指文字錯(cuò)誤、計(jì)算錯(cuò)誤或其他類似錯(cuò)誤。（4）如果申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或在5 日內(nèi)以書面形式一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。（5）申請(qǐng)事項(xiàng)屬于本煙草專賣行政主管部門法定職權(quán)范圍，申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，或申請(qǐng)人按照要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)受理煙草專賣許可證申請(qǐng)。作出受理決定的要求： 。（三）審查新辦煙草專賣零售許可證申請(qǐng)的審查:指煙草專賣行政主管部門對(duì)已經(jīng)受理的行政許可申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核查的過(guò)程。所謂實(shí)質(zhì)審查:是指煙草專賣行政主管部門對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是否符合法定條件進(jìn)行審查。書面審查的內(nèi)容：（1）申請(qǐng)人的申請(qǐng)資格，（2）申請(qǐng)材料的真實(shí)性，（3）審查申請(qǐng)人是否具備申辦煙草專賣零售許可證的法定條件可以排除以下申請(qǐng)人取得煙草專賣零售許可證的資格：（1）外商投資的商業(yè)企業(yè)或個(gè)體工商戶；（2）因申請(qǐng)人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得的煙草專賣許可證被撤銷后，三年內(nèi)再次提出申請(qǐng)的申請(qǐng)人；（3）未領(lǐng)取煙草專賣零售許可證經(jīng)營(yíng)煙草專賣品業(yè)務(wù)，并且一年內(nèi)被執(zhí)法機(jī)關(guān)處罰兩次以上，在三年內(nèi)申請(qǐng)領(lǐng)取煙草專賣零售許可證的申請(qǐng)人；（4）取消從事煙草專賣業(yè)務(wù)資格不滿三年的。核查其真實(shí)性可以通過(guò)以下途徑實(shí)現(xiàn)：一是由申請(qǐng)人承諾聲明所述情況真實(shí)，否則承擔(dān)相應(yīng)的不利法律后果或者予以制裁；二是用申請(qǐng)材料中反映的內(nèi)容互相進(jìn)行印證；三是用煙草專賣行政主管部門通過(guò)各種核查手段將已經(jīng)掌握的信息與申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行印證；四是請(qǐng)求其他行政機(jī)關(guān)協(xié)助核實(shí)有關(guān)申請(qǐng)材料反映內(nèi)容的真實(shí)性。申請(qǐng)煙草專賣零售許可證，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（1）有與經(jīng)營(yíng)煙草制品零售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資金；（2）有與住所相獨(dú)立的固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；（3）符合當(dāng)?shù)責(zé)煵葜破妨闶埸c(diǎn)合理布局的要求；（4）國(guó)務(wù)院煙草專賣行政主管部門規(guī)定的其他條件。核查用具：照相機(jī)、核查記錄空白文書、測(cè)量距離工具。核查的內(nèi)容：主要是對(duì)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所周圍的零售戶的布局情況進(jìn)行實(shí)地丈量，對(duì)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所是否與住所相獨(dú)立的固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行復(fù)核，對(duì)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的實(shí)際經(jīng)營(yíng)面積進(jìn)行核實(shí)，對(duì)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的零售業(yè)態(tài)以及經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所是否具備不安全因素或是否在中小學(xué)校周圍而不適合經(jīng)營(yíng)煙草制品零售業(yè)務(wù)等情況進(jìn)行記錄。核查的要求：（1）2名以上專賣工作人員共同進(jìn)行；（2）核查時(shí)必須出示相關(guān)證件，向申請(qǐng)人表明身份；（3）核查工作必須是在申請(qǐng)人在場(chǎng)時(shí)進(jìn)行，核查完畢后應(yīng)當(dāng)場(chǎng)制作核查記錄，如實(shí)記錄核查情況，并制作現(xiàn)場(chǎng)圖，交由申請(qǐng)人核對(duì)并簽名確認(rèn)。申請(qǐng)人拒絕簽名的，由2名以上工作人員在煙草專賣零售許可核查記錄上注明情況。聽(tīng)取申請(qǐng)人、利害關(guān)系人陳述和申辯應(yīng)該注意：（1）煙草專賣行政主管部門在對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查后直到作出行政許可決定前，只要發(fā)現(xiàn)行政許可決定直接關(guān)系到第三人的利益，都應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知申請(qǐng)人和利害關(guān)系人，在此期間，申請(qǐng)人和利害關(guān)系人也有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。（2）陳述和申辯的方式可以是書面的，也可以是口頭的。（3）聽(tīng)取申請(qǐng)人和利害關(guān)系人陳述和申辯，煙草專賣行政主管部門工作人員應(yīng)予以記錄。聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：（1）煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)于舉行聽(tīng)證的7 日前通知申請(qǐng)人和已知的利害關(guān)系人舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)，必要時(shí)予以公告。（2）聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)公開(kāi)舉行。（3）為確保聽(tīng)證的公正性，聽(tīng)證制度一般實(shí)行職能分離原則、回避制度。（4）聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)進(jìn)行質(zhì)證和申辯。提出證據(jù)、互相質(zhì)證是保證聽(tīng)證功能實(shí)現(xiàn)的重要環(huán)節(jié)。（5）聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作筆錄。（四）決定是否準(zhǔn)予許可的決定。應(yīng)當(dāng)符合下列條件：：既要在實(shí)體上守法，也要在程序上守法。不予許可決定的情形：（1）申請(qǐng)人的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所基于安全因素不適宜經(jīng)營(yíng)卷煙；（2）申請(qǐng)人的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所位于中小學(xué)校周圍；（3）申請(qǐng)人被取消從事煙草專賣業(yè)務(wù)資格不滿三年；（4）申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料，煙草專賣行政主管部門作出不予受理或不予發(fā)證決定后，申請(qǐng)人一年內(nèi)再次提出申請(qǐng)；（5）申請(qǐng)人以欺騙、賄賂等不正