【文章內容簡介】 年，A市煙草專賣局內管科在對轄區(qū)C縣卷煙營銷部進行日常監(jiān)管時，收集到如下信息：8月共銷售紅海牌卷煙238萬支，該品牌7月銷量為152萬支；9月共銷售西京牌卷煙100萬支，其中日銷量前三位的日期分別為：9月11日13萬支、19日17萬支、27日18萬支。零售戶李某8月至9月使用3個不同銀行賬戶結算卷煙貨款。零售戶錢某8月訂購卷煙220條，7月訂購卷煙160條。零售戶賈某9月共訂購卷煙500條，四次訪銷記錄分別為106條、101條、90條、203條。營銷系統(tǒng)實際供貨零售戶為9456戶，專賣許可證系統(tǒng)的零售戶數(shù)為9467戶。根據(jù)以上材料回答下列問題：（1）請逐項說明以上各條信息是否應確定為預警？如果是預警，請說明理由并指出指出是何種預警。（12分）（2）除排除無效預警和確保不規(guī)范問題能夠得到及時發(fā)現(xiàn)處理外，A市煙草專賣局內管科對C縣卷煙營銷部的預警或異常現(xiàn)象還應根據(jù)什么原則進行篩選？（4分）（3）A市煙草專賣局內管科針對C縣卷煙營銷部的上述預警和異?，F(xiàn)象可以采取哪些方法開展實地檢查？（4分）答題要點：1.（1）應確定為預警。紅海派卷煙8月銷量超過上月銷量50%以上，應確定為品牌銷量波動預警。（2）應確定為預警。西京牌卷煙2次單日銷量占月銷量15%以上，應確定為品牌集中投放預警。（3）應確定為預警。零售戶李某結算賬戶變動頻繁，應確定為客戶信息預警。（4）不應確定為預警。錢某8月訂購量未超過上月訂購量的200%。（5）確定為預警。賈某第四次訂購卷煙的數(shù)量超過前3個訂貨周期平均數(shù)的200%，應確定為零售戶訂單量波動預警（6）應確定為預警。營銷系統(tǒng)與專賣許可證系統(tǒng)的零售戶數(shù)不一致。應確定為客戶信息預警。2.（1）將已出現(xiàn)批零價格倒掛、外流到其他地區(qū)的品牌作為需要重點關注的品牌。（2）對異常品牌的預警，要輔助以品牌銷量時間曲線圖、區(qū)域銷量時間曲線圖、路線銷量時間曲線圖等分析工具，確定異常品牌銷量突增的時間段、區(qū)域或配送線路，進一步確定訂貨不正常的零售戶作為內部違法違規(guī)線索。（3）要從總量異常的訂單中篩選出需要重點關注的品牌突增的訂單，確定為內部違法違規(guī)線索。（4）要從均價異常訂單中篩選出需要重點關注的高檔品牌突增或緊俏的高檔品牌突增的訂單，尤其是地理位置偏僻、經營規(guī)模小、結構低的零售戶突然訂購數(shù)量較多高檔卷煙的情況，確定為內部違法違規(guī)線索。3.（1）查看零售戶經營場所（2）查看零售戶庫存（3）監(jiān)聽電話訪銷錄音（4）檢查網上訂貨客戶上網IP地址題目二：2011年10月20日甲市專賣內管信息系統(tǒng)共發(fā)生預警120條，其中，銷量波動異常預警80條，品牌集中投放異常預警40條。甲市局工作人員按照《工作規(guī)范》規(guī)定，對以上預警進行了篩選：發(fā)現(xiàn)品牌銷量波動異常預警中有60條是由于“紅星”到貨不均衡造成的，遂對與“紅星”有關的60條預警作了排除。品牌投放預警主要涉及的品牌是“星河”，據(jù)省局9月份真品卷煙案件通報，與甲市毗鄰的乙市查獲的真品卷煙案件中涉及甲市噴碼的“星河”500余條。遂將“星河”作為重點關注的品牌。根據(jù)篩選后的預警，甲市局擬對甲市煙草公司實施現(xiàn)場檢查和實地監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的情況向各有關縣級局分發(fā)了線索要求進一步調查核實。根據(jù)以上材料回答下列問題：根據(jù)《工作規(guī)范》規(guī)定，請簡述甲市局10月20日專賣內管系統(tǒng)預警發(fā)生的條件是什么？（4分）甲市局工作人員在預警篩選過程中運用了哪些篩選原則？(4分)采取現(xiàn)場檢查和實地監(jiān)管方法，對打碼出庫和卷煙配送環(huán)節(jié)檢查的主要內容分別是什么？（8分）各有關縣級局接到甲市局分發(fā)的線索后應當怎么做？（4分）答題要點：。、外流 。，需要延長辦理時間的要向市級局說明情況。題目三：張某為甲市A縣卷煙零售戶，許可證至2012年2月21日到期。1月7日，張某因出國旅游，向甲縣局申請停業(yè)一個月，并辦理了相關手續(xù)，于1月9日將許可證正本交至甲縣煙草專賣局代為保管，同日縣局專賣科將這一情況報告了內管部門。1月11日，內管部門通過系統(tǒng)查詢，發(fā)現(xiàn)當天仍有張某的訂貨臺賬，訂單顯示訂貨“宏銀”牌卷煙250條。由于當?shù)亍昂赉y”牌卷煙出現(xiàn)批零差倒掛，1月30日零售戶李某和王某舉報稱，綽號“光頭”的煙販現(xiàn)正在他們處收購該品牌卷煙，準備集中倒賣到乙市。內管人員調查了李某1月4次訂貨的數(shù)量，分別為665條、765條、885條和1530條。同時監(jiān)聽了王某當次的訪銷錄音。根據(jù)以上材料回答下列問題：，A縣局內管部門通過系統(tǒng)查詢張某訂貨臺賬的行為是否符合《工作規(guī)范》要求，為什么？（4分），按照《工作規(guī)范》的要求，A縣局內管部門應該在什么時候通知專賣稽查人員查處并將“宏銀”牌卷煙情況向市局內管部門上報？市局內管部門應針對該品牌將哪些情況確定為內部違規(guī)的線索？（4分），采取哪種實地檢查方法最為直接？（3分），為什么？是否屬于無效預警，為什么？（5分）？（4分）答題要點：。對零售戶停歇業(yè)情況，內管部門在接到報告后的3日內確定零售戶停歇業(yè)時間、停歇業(yè)期間是否仍在定購卷煙。集中時間、集中線路投放或者明顯超過零售戶經營能力提供卷煙等情況。題目四：甲縣局（營銷部）6月6日，新開一家直營店。四個品牌的六種規(guī)格高價位卷煙被擺在柜臺顯著位置。專賣內管部門2012年6月在對轄區(qū)“兩煙”生產經營行為進行日常監(jiān)管過程中，發(fā)現(xiàn)了以下情況： 材料一：、115元/條、97元/條、380元/條。、趙某、陳某、孫某、董某的訂貨電話分別為86975542309798867955323703022和23097988?！按貉唷本頍熀嫌?75萬支，該月甲縣卷煙營銷部合計銷售該品牌卷煙3250萬支。材料二：根據(jù)以上材料回答下列問題：？如果是預警，請說明理由并指出指出是何種預警。（6分），為什么？屬于哪個種類的預警？（4分）3.《工作規(guī)范》對煙葉交售結構預警是怎樣規(guī)定的？（6分）？（4分）答題要點：1.（1）應確定為預警。張某單次定購卷煙均價超過前三個訂貨周期均價的200％以上。確定為零售戶訂單結構波動預警。（2）應確定為預警。趙某與董某訂貨電話相同。確定為客戶信息預警。（3）應確定為預警。僅李某等135名客戶單日定購卷煙數(shù)量超過該營銷部該月銷量的15％以上。確定為品牌集中投放預警。其煙葉過磅時間在彭紅旗之后，發(fā)票記帳時間卻在其之前。屬于煙葉發(fā)票時間預警。第四篇：煙草專賣中級鑒定(考點)證件管理一、證件管理（一）申請申請：指公民、法人或其他組織向煙草專賣行政主管部門提出擬從事煙草專賣行政許可的活動的意思表示。申請類型包括：新辦、變更、延續(xù)、停業(yè)、恢復營業(yè)、歇業(yè)、補辦申請等7類。提出申請的基本要求：①申請必須由被許可人本人或其代理人提出；②申請方式必須符合法定要求。申請的方式：一般以書面方式提出申請，也可以通過信函、電報、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出申請，并按煙草專賣行政主管部門要求填報格式文本，但必須由受理機關將其轉換為格式文本并經申請人確認?！鄙暾埖耐緩剑荷暾埲丝梢酝ㄟ^到所在地煙草專賣行政主管部門辦公場所親自提交申請，也可以委托代理人到辦公場所提交申請，同時還可以選擇煙草專賣對外政務網提交申請。申請材料包括：①煙草專賣許可證新辦申請表；②個體工商戶、法定代表人或企業(yè)負責人的身份證明；③房屋權屬證明或房屋租賃協(xié)議；④審批機關規(guī)定需要提供的其他材料。（二）受理受理:指煙草專賣行政主管部門對申請人提出的申請進行形式審查后，認為申請事項依法屬于本機關職權范圍，申請材料齊全、符合法定形式，并由此在規(guī)定期限內對其申請予以接受的行為。形式審查的內容：申請事項是否屬于依法需要取得行政許可的事項；申請事項是否屬于本級煙草專賣行政主管部門管轄；申請人是否按照法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定提交了符合規(guī)定數(shù)量、種類的申請材料；申請人提供的行政許可申請材料是否符合規(guī)定要求的格式；其他事項，如審查申請人提供的申請材料中是否存在明顯的計算、書寫錯誤等問題。形式審查的結果：（1）申請事項屬于依法不需要取得煙草專賣許可證的，行政機關應當立即告知申請人不受理。（2）申請事項不屬于本煙草專賣行政主管部門法定職權的，應當即時作出不予受理的決定，并告知申請人向有關行政機關申請。此種規(guī)定適用于三種情況： ①超越法定事務管轄權。②超越法定級別管轄權。③超越法定地域管轄權。（3）如果申請人提交的申請材料存在可以當場更正的錯誤的，行政機關應當允許申請人當場更正。可以當場更正的錯誤主要是指文字錯誤、計算錯誤或其他類似錯誤。（4）如果申請人提交的申請材料不齊全或不符合法定形式的，行政機關應當當場或在5 日內以書面形式一次性告知申請人需要補正的全部內容。（5）申請事項屬于本煙草專賣行政主管部門法定職權范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或申請人按照要求提交全部補正申請材料的，煙草專賣行政主管部門應當受理煙草專賣許可證申請。作出受理決定的要求： 。（三）審查新辦煙草專賣零售許可證申請的審查:指煙草專賣行政主管部門對已經受理的行政許可申請材料的實質內容進行核查的過程。所謂實質審查:是指煙草專賣行政主管部門對申請材料的實質內容是否符合法定條件進行審查。書面審查的內容：（1）申請人的申請資格，（2）申請材料的真實性，（3）審查申請人是否具備申辦煙草專賣零售許可證的法定條件可以排除以下申請人取得煙草專賣零售許可證的資格：（1）外商投資的商業(yè)企業(yè)或個體工商戶；（2）因申請人以欺騙、賄賂等不正當手段取得的煙草專賣許可證被撤銷后，三年內再次提出申請的申請人；（3）未領取煙草專賣零售許可證經營煙草專賣品業(yè)務，并且一年內被執(zhí)法機關處罰兩次以上，在三年內申請領取煙草專賣零售許可證的申請人；（4）取消從事煙草專賣業(yè)務資格不滿三年的。核查其真實性可以通過以下途徑實現(xiàn)：一是由申請人承諾聲明所述情況真實，否則承擔相應的不利法律后果或者予以制裁；二是用申請材料中反映的內容互相進行印證；三是用煙草專賣行政主管部門通過各種核查手段將已經掌握的信息與申請材料的內容進行印證；四是請求其他行政機關協(xié)助核實有關申請材料反映內容的真實性。申請煙草專賣零售許可證，應當具備以下條件：（1）有與經營煙草制品零售業(yè)務相適應的資金；（2）有與住所相獨立的固定經營場所；（3）符合當?shù)責煵葜破妨闶埸c合理布局的要求；（4）國務院煙草專賣行政主管部門規(guī)定的其他條件。核查用具：照相機、核查記錄空白文書、測量距離工具。核查的內容：主要是對經營場所周圍的零售戶的布局情況進行實地丈量，對經營場所是否與住所相獨立的固定經營場所進行復核，對經營場所的實際經營面積進行核實，對經營場所的零售業(yè)態(tài)以及經營場所是否具備不安全因素或是否在中小學校周圍而不適合經營煙草制品零售業(yè)務等情況進行記錄。核查的要求：（1）2名以上專賣工作人員共同進行；（2）核查時必須出示相關證件，向申請人表明身份；（3）核查工作必須是在申請人在場時進行，核查完畢后應當場制作核查記錄，如實記錄核查情況，并制作現(xiàn)場圖，交由申請人核對并簽名確認。申請人拒絕簽名的，由2名以上工作人員在煙草專賣零售許可核查記錄上注明情況。聽取申請人、利害關系人陳述和申辯應該注意：（1）煙草專賣行政主管部門在對申請材料進行審查后直到作出行政許可決定前，只要發(fā)現(xiàn)行政許可決定直接關系到第三人的利益，都應當及時告知申請人和利害關系人，在此期間，申請人和利害關系人也有權進行陳述和申辯。（2）陳述和申辯的方式可以是書面的，也可以是口頭的。（3）聽取申請人和利害關系人陳述和申辯，煙草專賣行政主管部門工作人員應予以記錄。聽證應當按照下列程序進行：（1）煙草專賣行政主管部門應當于舉行聽證的7 日前通知申請人和已知的利害關系人舉行聽證的時間、地點，必要時予以公告。（2）聽證應當公開舉行。（3）為確保聽證的公正性，聽證制度一般實行職能分離原則、回避制度。（4）聽證應當進行質證和申辯。提出證據(jù)、互相質證是保證聽證功能實現(xiàn)的重要環(huán)節(jié)。（5）聽證應當制作筆錄。（四）決定是否準予許可的決定。應當符合下列條件：：既要在實體上守法，也要在程序上守法。不予許可決定的情形：（1）申請人的經營場所基于安全因素不適宜經營卷煙；（2）申請人的經營場所位于中小學校周圍；（3）申請人被取消從事煙草專賣業(yè)務資格不滿三年；（4）申請人隱瞞有關情況或提供虛假材料，煙草專賣行政主管部門作出不予受理或不予發(fā)證決定后，申請人一年內再次提出申請；（5）申請人以欺騙、賄賂等不正