【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 二十條期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制，統(tǒng)一操作設(shè)置主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)。營(yíng)業(yè)部不得設(shè)置交易系統(tǒng)的相關(guān)參數(shù)。第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強(qiáng)行平倉(cāng)等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)工作?！?7 — 第二十二條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費(fèi)政策。期貨公司統(tǒng)一設(shè)置投資者的手續(xù)費(fèi)費(fèi)率參數(shù)。第二十三條期貨公司對(duì)投資者實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，每日進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對(duì)經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點(diǎn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行及時(shí)跟蹤與監(jiān)測(cè)，加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)管理。第二十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更和撤銷手續(xù)。期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對(duì)營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。對(duì)不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測(cè)試。營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營(yíng)業(yè)部無(wú)權(quán)調(diào)撥。第二十五條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。營(yíng)業(yè)部投資者通過(guò)非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應(yīng)當(dāng)符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財(cái)務(wù)、結(jié)算部門審核。第二十六條期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度，明確期貨公司和營(yíng)業(yè)部的職責(zé)與業(yè)務(wù)操作流程。營(yíng)業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。— 8 — 第二十七條營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)5家的，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理。第二十八條營(yíng)業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度的要求，承擔(dān)編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會(huì)計(jì)原始憑證進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實(shí)性和完整性。營(yíng)業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應(yīng)當(dāng)留存復(fù)印件或電子文檔，以備營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查。第二十九條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)室或相對(duì)隔離的財(cái)務(wù)柜室妥善保管財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)憑證等有關(guān)財(cái)務(wù)用品和資料。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。第四章合規(guī)管理第三十條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。第三十一條期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查包括以下事項(xiàng)：（一）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；（二）營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；（三）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況；（四）營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度執(zhí)行情況；（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算執(zhí)行情況；（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第三十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查10個(gè)工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年3月底前將期貨公司上一對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。第五章監(jiān)督管理第三十三條營(yíng)業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。第三十四條營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關(guān)程序的，派出機(jī)構(gòu)可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施并將營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的行為記入誠(chéng)信檔案。第三十五條派出機(jī)構(gòu)在對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告審查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。第三十六條營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。第三十七條派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)；營(yíng)業(yè)部在上述事項(xiàng)發(fā)生后3個(gè) — 10 — 工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。第三十八條派出機(jī)構(gòu)因營(yíng)業(yè)部管理問(wèn)題對(duì)期貨公司采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。第三十九條第六章附則本規(guī)定自2012年5月1日起施行。— 11 —第三篇：關(guān)于期貨營(yíng)業(yè)部日常監(jiān)管工作的規(guī)定關(guān)于期貨營(yíng)業(yè)部日常監(jiān)管工作的規(guī)定（2011年1月版征求意見(jiàn)稿）第一章概述第一條 為了規(guī)范期貨公司營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨營(yíng)業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu)）核準(zhǔn)設(shè)立的期貨營(yíng)業(yè)部，適用本規(guī)定。第三條 各地派出機(jī)構(gòu)按照“屬地監(jiān)管”原則，對(duì)所在地區(qū)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)管理等進(jìn)行監(jiān)督管理。第四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法規(guī)對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行“四統(tǒng)一”管理，即統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。第二章 經(jīng)營(yíng)條件 第五條 負(fù)責(zé)人要求（一）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職須取得任職資格，并由期貨公司在其取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)為其辦理任職手續(xù)，并在做出任用決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。（二）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)在營(yíng)業(yè)部所在地實(shí)地履行職責(zé)。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理工作，切實(shí)實(shí)地履行職責(zé)。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人連續(xù)離崗10個(gè)工作日以上，須事先向派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。（三）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)專人專職，不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，不得由公司總部管理人員兼任，包括公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人等。（四）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的變更。在未完成變更之前，營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)并至變更完成。（五）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任時(shí)，期貨公司和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人須按照法規(guī)要求向派出機(jī)構(gòu)履行報(bào)備手續(xù)。期貨公司應(yīng)對(duì)該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任期間的合規(guī)、經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。期貨公司也可以根據(jù)情況聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行離任審計(jì)。離任審計(jì)內(nèi)容包括但不限于營(yíng)業(yè)部的下列事項(xiàng)：有無(wú)挪用客戶保證金的情況；有無(wú)客戶透支交易情況；有無(wú)非法擔(dān)保情況；有無(wú)超范圍經(jīng)營(yíng)情況；客戶投訴及處理情況以及被審計(jì)人員在各審計(jì)事項(xiàng)中的應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。第六條 崗位分工（一）營(yíng)業(yè)部崗位應(yīng)分工明確，職責(zé)合理，除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部正式工作人員不少于5人，至少包括市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶與合同管理、交易、信息技術(shù)、財(cái)務(wù)等崗位。（二）營(yíng)業(yè)部人員素質(zhì)、從業(yè)經(jīng)歷和數(shù)量應(yīng)能滿足營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)的規(guī)模。市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶與合同管理、交易等前臺(tái)業(yè)務(wù)與信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)。其中財(cái)務(wù)、交易、開(kāi)戶與合同管理、信息技術(shù)、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)崗位的專職人員必須專職專崗、不得相互兼職。（三）上述關(guān)鍵崗位工作人員須取得期貨從業(yè)人員資格。（四）財(cái)務(wù)人員須具有會(huì)計(jì)從業(yè)證。第七條 場(chǎng)地要求（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施。（二）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，具有房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明文件、消防檢驗(yàn)合格證明。（三）營(yíng)業(yè)部變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所應(yīng)經(jīng)所在地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，營(yíng)業(yè)部不得擅自增設(shè)或變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，不得在核準(zhǔn)場(chǎng)所以外開(kāi)展?fàn)I業(yè)部經(jīng)營(yíng)及管理活動(dòng)。第八條 設(shè)施要求（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)具有滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，信息技術(shù)系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，運(yùn)行安全、穩(wěn)定、可靠。（二）營(yíng)業(yè)部通訊線路應(yīng)能保證營(yíng)業(yè)部的正常交易，做到交易線路備份，至少須有2條由不同運(yùn)營(yíng)商提供服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)通訊線路。（三）應(yīng)采取雙路供電，配備必要的不間斷電源。（四）營(yíng)業(yè)部承擔(dān)發(fā)送追加保證金通知或電話下單的職責(zé)的，應(yīng)至少配備兩條具有錄音功能的電話線路。（五）營(yíng)業(yè)部應(yīng)設(shè)有投資者教育園地、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶場(chǎng)地以及專門的財(cái)務(wù)和檔案室或室柜，配備滿足開(kāi)戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備，配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施。第九條 經(jīng)營(yíng)范圍及許可證管理（一）營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍，應(yīng)當(dāng)經(jīng)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（二）期貨營(yíng)業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務(wù)許可證變更的，營(yíng)業(yè)部須在一個(gè)月內(nèi)完成營(yíng)業(yè)執(zhí)照、期貨業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。第三章 內(nèi)部控制第十條 內(nèi)部控制制度營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度，并向所在地派出機(jī)構(gòu)備案。包括但不限于總部對(duì)營(yíng)業(yè)部結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、資金調(diào)撥、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算方面對(duì)營(yíng)業(yè)部的要求和管理制度；營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任及人員管理制度；營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)安全管理及應(yīng)急制度；營(yíng)業(yè)部合同及印章管理制度；營(yíng)業(yè)部檔案管理制度等。第十一條 開(kāi)戶及合同管理（一）公司總部應(yīng)提供連續(xù)編號(hào)、統(tǒng)一印制的期貨合同供營(yíng)業(yè)部簽發(fā)和使用，營(yíng)業(yè)部合同簽署應(yīng)做到一式三份，公司總部、營(yíng)業(yè)部、客戶各執(zhí)一份。營(yíng)業(yè)部與所屬公司屬同一派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管的，合同可簽署一式兩份。（二）期貨公司應(yīng)本著有效控制風(fēng)險(xiǎn)的原則明確營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶合同簽署人的授權(quán)。（三）期貨公司總部和營(yíng)業(yè)部應(yīng)分別指定專人負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的開(kāi)戶合同簽署和合同管理。建立書(shū)面的收、發(fā)、存記錄。（四）營(yíng)業(yè)部在簽署合同時(shí)應(yīng)按照開(kāi)戶實(shí)名制的要求，做好客戶身份核對(duì)、客戶影像留存、結(jié)算賬戶簽署、保證金監(jiān)控中心賬單查詢等工作，并對(duì)客戶進(jìn)行必要的資信調(diào)查，按照規(guī)定進(jìn)行期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的揭示。（五）由期貨公司總部統(tǒng)一為客戶申請(qǐng)交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在交易結(jié)算系統(tǒng)維護(hù)客戶的開(kāi)戶資料。第十二條 統(tǒng)一結(jié)算（一）期貨公司應(yīng)實(shí)行公司統(tǒng)一結(jié)算制度，營(yíng)業(yè)部不承擔(dān)結(jié)算任務(wù)，全部結(jié)算工作由結(jié)算部門集中進(jìn)行。（二）由期貨公司按照標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一為客戶在交易結(jié)算系統(tǒng)設(shè)置客戶的保證金收取比例、手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)等信息。（三）營(yíng)業(yè)部于每日收市后，收取公司總部