【文章內(nèi)容簡介】 方面持續(xù)觀察了解進行綜合分析，從中篩查、及時發(fā)現(xiàn)是否參與經(jīng)商辦企業(yè)，組織和參與非法集資、民間融資，信用卡惡意透支、領(lǐng)導(dǎo)干部利用職務(wù)影響為配偶和子女經(jīng)商辦企業(yè)謀利等不良傾向和問題，將管理、教育、防范等工作關(guān)口前移，引導(dǎo)和督促領(lǐng)導(dǎo)干部、員工自覺遵紀(jì)守法，消除案件隱患，發(fā)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)干部、員工異常行為苗頭和動向，通過調(diào)查核實對員工是否存在異常行為作出認(rèn)定，為全行安全穩(wěn)健經(jīng)營、發(fā)展提供更加堅強的保障。完善班子成員廉政檔案制度，落實述職述廉、個人重大事項報告制度，杜絕利用職務(wù)影響為配偶和子女經(jīng)商辦企業(yè)謀利等問題，促使管理人員認(rèn)真履行職責(zé)，堅持執(zhí)行行務(wù)公開制度，5真實，無違規(guī)放貸情況，擔(dān)保管理合理，質(zhì)押物管理到位。以“52種異常行為”為標(biāo)識，對我行全行員工進行了全面的排查，對員工的興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現(xiàn)等方面進行了排查,通過對員工8小時以內(nèi)及8小時以外的思想、行為等方面持續(xù)觀察了解進行綜合分析，從中篩查，未發(fā)現(xiàn)有異常行為員工。四、采取措施及整改情況采取措施支行各部室、營業(yè)網(wǎng)點要針對案件風(fēng)險排查工作發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改措施并切實抓好落實，做到問題整改到位、注重工作實效、不在案件風(fēng)險排查工作中走形式，要基于案件風(fēng)險防范的角度，把排查工作的要求與各項業(yè)務(wù)管理要求有機結(jié)合，使排查工作規(guī)范化、常態(tài)化。各專業(yè)部門應(yīng)結(jié)合自身經(jīng)營特點和條線案防態(tài)勢，科學(xué)安排、統(tǒng)籌組織開展排查，對確定的風(fēng)險排查重點進行全面摸排，不留死角，提高排查質(zhì)量。各單位要深入剖析本單位面臨的案防形勢和案防工作中存在的問題，要注重采取靈活高效的排查方式，避免流于形式的表格統(tǒng)計，增加無效工作量。要突出重點、精確制導(dǎo)，切實提升排查實際效果，確保及早發(fā)現(xiàn)和排查出案件風(fēng)險隱患。整改情況做好案件線索處臵工作，各部室、營業(yè)網(wǎng)點在案件風(fēng)險排查過程中發(fā)現(xiàn)案件和案件風(fēng)險事件線索的，要及時按照《案件7異常行為排查辦法，采取但不限于日常觀察、交心談心、檢查調(diào)查、走訪家訪、科技排查、接受舉報、綜合分析等方式，及時了解和掌握員工八小時內(nèi)外是否存在工作表現(xiàn)、社會交往、個人情緒、投資消費等方面的異常行為以及涉嫌參與非法活動等情況，并在此基礎(chǔ)上對員工經(jīng)手的業(yè)務(wù)進行重點監(jiān)測和排查。五、工作要求及建議繼續(xù)完善制度和強化合規(guī)教育，對案件風(fēng)險排查發(fā)現(xiàn)的案件線索和風(fēng)險事件，要認(rèn)真剖析原因，查找問題根源，完善制度和流程設(shè)計，強化問題源頭治理，健全完善案防長效機制。要加強員工合規(guī)行為教育，引導(dǎo)全員樹立正確的發(fā)展觀、業(yè)績觀和風(fēng)險觀，確保案件防控工作取得實效。支行各部室、營業(yè)網(wǎng)點要充分認(rèn)識開展關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實監(jiān)控檢查職責(zé)，防止檢查走過場等現(xiàn)象，確保監(jiān)控檢查工作取得實效。加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，各部室、各網(wǎng)點要高度重視，認(rèn)真對待。支行行長、副行長、各部室負(fù)責(zé)人、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人要作為整改第一責(zé)任人做好整改工作，與各條線管理部門加強信息溝通，及時將檢查發(fā)現(xiàn)的問題向有關(guān)部門進行反饋，起到督促整改，促進業(yè)務(wù)管理再上臺階。對發(fā)現(xiàn)問題多、頻率高、問題突出的關(guān)鍵風(fēng)險點要在第二篇：案件風(fēng)險排查整改報告Xx支行關(guān)于對案件風(fēng)險排查發(fā)現(xiàn)問題的整改報告根據(jù)xx分行農(nóng)銀黑合意【2010】8號，《關(guān)于對xx支行案件風(fēng)險排查發(fā)現(xiàn)問題的整改意見》的列示，在2010年開展的案件風(fēng)險排查活動中，發(fā)現(xiàn)我行在業(yè)務(wù)經(jīng)營、安全保衛(wèi)等方面存在5個問題，針對發(fā)現(xiàn)的問題行黨委非常重視，認(rèn)真梳理，組織人員進行整改，現(xiàn)將整改情況報告如下：一、排查發(fā)現(xiàn)問題整改情況問題一：貸后管理不及時，貸款用途不合規(guī)1筆，金額5萬元。整改情況：責(zé)任人xx在問題發(fā)現(xiàn)后主動進行貸款清收，并且在規(guī)定的時間內(nèi)收回全部貸款本息。問題二：大額取款未認(rèn)真執(zhí)行預(yù)約登記制度，登記簿記載不規(guī)范1筆，金額200萬元。整改情況：對大額預(yù)約登記簿進行補登記，并且對類似問題進行自查，確保登記簿登記內(nèi)容的完整性、合規(guī)性。問題三：單位定期存款預(yù)留印鑒卡片未及時變更1戶。整改情況：已經(jīng)及時聯(lián)系客戶來補留單位定期存款預(yù)留印鑒卡片。問題四：柜員使用內(nèi)部自制憑證從內(nèi)部賬戶支現(xiàn)，未經(jīng)會計主管審批，無收款人簽字2筆，金額1萬元。）整改情況：以上兩筆業(yè)務(wù)已于2010年6月15日，由營業(yè)室主任xx和大堂經(jīng)理xx電話聯(lián)系該客戶進行核實，無誤漏后客戶來我行進行了補簽字；會計主管也補簽字。問題五：單塊防彈玻璃面積超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)整改情況