稽核意見書(編輯修改稿)
2024-10-14 08:54 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 號(hào)簽發(fā)人：***關(guān)于**月份序時(shí)合規(guī)性稽核的稽核意見書銀杉分社：一、基本情況**信用聯(lián)社稽核中隊(duì)于20**年**月**日, 組織突擊檢查組，對(duì)**分社開展了**月份合規(guī)檢查，此次檢查從查庫制度落實(shí)情況、現(xiàn)金庫（柜）管理、柜員箱管理、崗位制約與業(yè)務(wù)管理、印章管理、重要空白憑證管理、對(duì)賬管理、質(zhì)押物管理、會(huì)計(jì)登記簿管理、安全保衛(wèi)、信貸業(yè)務(wù)、其他方面等十二個(gè)方面進(jìn)行了檢查?，F(xiàn)將檢查發(fā)現(xiàn)的問題及對(duì)違規(guī)責(zé)任人的處理意見下發(fā)你社。二、稽核發(fā)現(xiàn)的主要問題及對(duì)違規(guī)責(zé)任人的處理意見存取款手續(xù)不合規(guī)，表現(xiàn)為代理人辦理取現(xiàn)業(yè)務(wù)，取款憑條客戶簽字處為存款人本人。具體為：客戶***20**年**月**日代儲(chǔ)戶張永洪辦理個(gè)人結(jié)算戶取現(xiàn)業(yè)務(wù)，金額**元。個(gè)人存（取）款憑條中客戶簽字為存款人***。經(jīng)辦人：**。比照《**省農(nóng)村信用社工作人員違規(guī)行為處理指導(dǎo)意見》第九十四條之規(guī)定決定給予責(zé)任人***罰款***元的經(jīng)濟(jì)處罰。對(duì)公賬戶開戶不合規(guī)，表現(xiàn)為開戶資料缺失。靈石縣***************，2***年*月*日開立驗(yàn)資戶，***年**月**日轉(zhuǎn)為基本
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