【文章內(nèi)容簡介】 ，單位與單位之間、上級與下級之間要相互交流溝通，形成互動。各部門(單位)要將每個時期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點和問題，以文檔形式報送市財政局法規(guī)科，以便組織相關人員到各部門(單位)進行交流指導，保證《內(nèi)控規(guī)范》有效實施。內(nèi)控工作計劃2隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計的重視，公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實做好xx的內(nèi)部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本計劃。xx內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度，強化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內(nèi)部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執(zhí)行力，使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上xx主要工作計劃如下：加強內(nèi)部控制知識的培訓。xx年組織參加一次外部內(nèi)控知識的培訓課，學習并引進其他企業(yè)先進的內(nèi)控管理知識，確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的要求。按時完成自我內(nèi)部控制審計工作。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務所要求按時進行自我內(nèi)部控制審計工作，定期完成季度、內(nèi)部控制審計底稿及報告，并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)控審計報告及內(nèi)部審計工作報告。進一步規(guī)范內(nèi)部控制審計樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會要求，對內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當?shù)姆椒?，確保內(nèi)控審計報告的可驗證性、可追溯性。更新企業(yè)內(nèi)部控制手冊，完善缺少的流程及制度。針對20xx發(fā)現(xiàn)缺少的制度及流程，組織管理小組補充并完善相關制度，并將相關流程補充到《企業(yè)內(nèi)部控制手冊》中去，對于沒有發(fā)布的制度督促相關部門及時修訂并發(fā)布。加強財務報告的審核工作。為了提高公司財務報告的可信性與準確性，xx年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內(nèi)部審核模板，完善財務報告內(nèi)部審核的內(nèi)容，及時保留審核底稿并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)部審核報告。內(nèi)控工作計劃3按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎管理工作。（一）積極宣貫《內(nèi)部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》在新手冊宣貫基礎上，要求各單位相關兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，切實做到業(yè)務崗位歸口管理。（二）加強內(nèi)控基礎管理，優(yōu)化業(yè)務流程20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設，推進崗位標準化，夯實基礎管理，不斷加強內(nèi)部控制與法律風險防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴格招投標、合同與市場管理，規(guī)范市場交易行為，通過加強各項基礎管理工作，不斷實現(xiàn)管理的精細化、管理的新進步。（三）以提升執(zhí)行力和風險管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務流程，突出重大、重要風險控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預算成本和結(jié)算效率水平，有效提高業(yè)務管理控制能力。各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責和基本業(yè)務為切入點，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，落實適用流程及風險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務崗位，強化專業(yè)部門和業(yè)務崗位歸口管理責任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機制，強化內(nèi)控基礎工作管理，深入推進提升工程預算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。內(nèi)控工作計劃4我從事銀行工作多年，服務過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據(jù)我行xx年一年來會計結(jié)算工作的實際情況，年的工作主要從三個方面著手：抓服務、抓質(zhì)量、抓素質(zhì)，現(xiàn)就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：一、xx年工作計劃中的重點仍以客戶為中心，做好結(jié)算服務工作?？蛻羰俏覀兊纳嬷矗鳛闋I業(yè)部又是對外的窗口，服務的好壞直接影響到我行的信譽我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現(xiàn)在我行的服務品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、BSP航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務、開放式基金收購業(yè)務、證券業(yè)務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。主動加強與個人業(yè)務的聯(lián)系，參與個人業(yè)務、熟悉個人業(yè)務以更好為客戶服務。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務系統(tǒng)，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務中。繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務。二、強內(nèi)控制度管理，防范風險，保證工作質(zhì)量。隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規(guī)范、制度的執(zhí)行有了更高的要求督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業(yè)務系統(tǒng)的要求實行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強帳戶管理（確保我行開戶單位的質(zhì)量）和上門服務。制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進一步提高我行防范外來結(jié)算風險的手段。規(guī)范業(yè)務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結(jié)算事故。切實履行對分理處的業(yè)務指導與檢查。做好會計核算質(zhì)量的定期考核工作。三、以人為本提高員工的全面素質(zhì)。員工的素質(zhì)如何是銀行能否發(fā)展的根本，在目前人員流動頻繁的情況下我營業(yè)部急需要有一支高素質(zhì)的隊伍把好進人用人關。銀行業(yè)聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。加強業(yè)務培訓，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業(yè)務進行培訓。在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業(yè)務水平。勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質(zhì)。有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。內(nèi)控工作計劃5為提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，全面落實行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作，結(jié)合實際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實施方案。一、指導思想根據(jù)漢區(qū)財〔20xx〕31號文《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎評價工作的通知》精神，通過內(nèi)部自查、制定制度、嚴格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財務信息真實完整，切實防范和預防腐敗，規(guī)范內(nèi)部控制，提高管理水平。二、目標任務工作目標。通過實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，使內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風險防范、處處強化責任意識的良好氛圍；各類經(jīng)濟活動的規(guī)章制度及其業(yè)務流程得到細致梳理，經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離，議事決策機制、崗位責任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機制更加完善；內(nèi)部控制牽頭股（室）及其工作職責得到進一步明確，各股（室）在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動機制更加順暢、高效，形成管控合力；風險評估和內(nèi)部控制方法更加科學規(guī)范；以預算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設項目管理、合同管理等業(yè)務層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容；單位內(nèi)部控制規(guī)范落實工作進入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。工作任務。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務層面兩個方面加強內(nèi)部控制。一是建立并組織實施適合我局實際的內(nèi)部控制體系，包括單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內(nèi)部控制關鍵崗位責任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運用現(xiàn)代科學技術手段，加強內(nèi)部控制。二是梳理我局各類經(jīng)濟活動的業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略。三是建立健全我局各項內(nèi)部管理制度。三、主要步驟加強學習培訓。局辦公室負責開展本局宣傳、培訓和集中學習活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在全局形成“人人學內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。梳理評估風險控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求，對單位和業(yè)務層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務內(nèi)容進行全面梳理，完善經(jīng)濟業(yè)務流程。同時，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎上，綜合運用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預算管理、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設計風險控制措施。完善內(nèi)控制度建設。按照科學、民主、規(guī)范、嚴謹原則，根據(jù)設計的控制措施，結(jié)合工作實際和業(yè)務特點，細化工作程序。加強包括內(nèi)控組織建設、機制建設、制度建設和信息化建設在內(nèi)的單位層面建設；加強包括預算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評制度建設、收入和支出內(nèi)部管理制度建設、采購內(nèi)部管理制度建設、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設、項目內(nèi)部管理制度建設、合同內(nèi)部管理制度建設在內(nèi)的業(yè)務層面建設。四、加強領導，落實責任成立內(nèi)部控制基礎性評價工作領導小組。負責領導小組日常工作。領導小組將此項工作作為當前和今后的一項重要基礎性、常態(tài)化工作來抓，精心組織落實，做到邊學習、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責明