7賬戶清理述職小結(jié)(編輯修改稿)
2024-09-19 20:32 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 為營業(yè)部新開立資金賬戶的合格、準確性提供了后臺支持和保證。 四、賬戶規(guī)范清理的具體操作措施 一賬戶甄別工作 公司召開三方存管工作動員大會后， 2024 年 3 月中旬。自三月份開始，營業(yè)部正式開始了賬戶甄別工作。營業(yè)部全體員工對照客戶檔案等原始資料和系統(tǒng)記錄對所有人民幣賬戶進行全面排查，對賬戶信息逐一進行對比，甄 別賬戶分類，確定其規(guī)范程度和存在風險，根據(jù)甄別結(jié)果在柜面系統(tǒng)進行分類標識，建立不合格賬戶臺賬。雖然大家對此項工作的艱苦性有所估計，但真正干起來，才發(fā)現(xiàn)這項工程的復雜性和難度超出了所有人的預料。 保證營業(yè)部日常業(yè)務開展的情況下，四十天時間。 31 名員工利用每日下班及雙休日時間對營業(yè)部近 0 份客戶檔案和系統(tǒng) 第 6 頁 共 11 頁 進行了比對和標注，每份檔案至少檢查兩次，平均每人翻查近了500 份檔案材料。大量檔案分散到每個員工手中，對檔案管理的安全性也提出了極大的挑戰(zhàn)。盡管工作強度大，頭緒繁雜，但從營業(yè)部三方存管工作小組對賬戶甄別 結(jié)果的抽查結(jié)果來看，賬戶甄別和系統(tǒng)標識工作的準確率令人相當滿意。 從總經(jīng)理到普通員工，整個三、四月份。大家一起摸爬滾打，快餐盒飯、通宵達旦；日夜奮戰(zhàn)，趕緊快干 ” 這句員工苦中作樂的順口溜，當時營業(yè)部員工辛勤工作最真實的寫照。四十天下來，每個女員工的手指上留下了一道道被客戶檔案割破的傷痕，好幾個人犯起了頸椎病，員工中涌現(xiàn)出很多感人至深的事跡。員工表現(xiàn)出的無私奉獻精神，打響了賬戶規(guī)范清理工作的第一炮。 二通知宣傳工作 自 2024 年 6 月份起，通過賬戶甄別工作摸清底數(shù)后。營業(yè)部結(jié)合公司第 三方存管工作的公告內(nèi)容，開始進行了持續(xù)性的三方存管的客戶通知和投資者教育工作，并一直延續(xù)至今。公司利用今晚報進行宣傳的同時，部也采取了一系列宣傳督促措施。一是營業(yè)部設立了三方存管咨詢柜臺，張貼三方存管投資者教育材料，每天安排業(yè)務骨干進行三方存管業(yè)務咨詢，督促客戶盡快規(guī)范賬戶，辦理三方存管手續(xù)；二是營業(yè)部在交易大廳顯著位置設立了三方存管業(yè)務專欄，介紹三方存管的含義和重要意義，刊登我公司及營業(yè)部關(guān)于三方存管業(yè)務的公告及通知；三是利用現(xiàn)場 第 7 頁 共 11 頁 廣播系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、現(xiàn)場行情委托系統(tǒng)對投資者進行提示；四是對不規(guī)范賬戶客 戶進行多次的電話通知和短信通知。 2024年 4 月份以來，營業(yè)部利用客戶服務短信平臺系統(tǒng)發(fā)布三方存管及賬戶規(guī)范通知短信超過 5 萬余條，不規(guī)范賬戶每戶平均發(fā)送 3次；五是多輪次的電話提示。根據(jù)賬戶規(guī)范工作進度，營業(yè)部集中組織員工對不規(guī)范賬戶客戶進行多次電話提示，三方存管賬戶規(guī)范電話平均每位員工利用工作之外的時間撥打超過 5000 個，這些工作，確付出了很多精力和心血；六是對諸如身體不便、老齡等特殊客戶進行上門服務。 三規(guī)范上線工作 按照公司的統(tǒng)一安排， 2024 年 6 月下旬。營業(yè)部開始進入規(guī)范上線階段。此 階段的工作主要是
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