6違規(guī)案件風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告(編輯修改稿)
2024-09-19 17:11 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 情況進(jìn)行檢查。二是要求各部門(mén)、部門(mén)負(fù)責(zé)人，定期對(duì)轄區(qū)進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。 （ 3）嚴(yán)格按照分公司及省公司的監(jiān)管要求，對(duì)相關(guān)案件風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行排查，做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào) 告、早處置。 四、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與定期評(píng)估 目前主要是通過(guò)運(yùn)營(yíng)出單、個(gè)險(xiǎn)展銷(xiāo)、印章管理、單證管控等重點(diǎn)有風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、分析，對(duì)異常情況重點(diǎn)關(guān)注，加大跟蹤。二是定期向各個(gè)部門(mén)進(jìn)行檢查。三是各個(gè)部門(mén)定期向經(jīng)理室匯報(bào)合規(guī)情況報(bào)告。做到早報(bào)告、早處置，確保不發(fā)生區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。 五、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案體系 （ 1）應(yīng)急預(yù)案對(duì)象。重大群體客戶(hù)投訴事件、單證管控事件、財(cái)務(wù)印章管理、行政處罰事件。 （ 2）組織管理。 xxx
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