私募合規(guī)運營八大注意(編輯修改稿)
2025-02-07 13:46 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 金募集結(jié)算資金。 不得開展或參與具有“資金池” 性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 公平對待基金財產(chǎn)，防止職務(wù)侵占 ? 公平公正 防止侵占 公平對待基金財產(chǎn)，防止職務(wù)侵占 不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動。 不得不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。 公平對待基金財產(chǎn)，防止職務(wù)侵占 公平公正 防止侵占 不得侵占、挪用基金財產(chǎn)。 不得利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本機構(gòu) /本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送。 不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。 公平對待基金財產(chǎn)，防止職務(wù)侵占 不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動。 不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違法活動。 不得在私募基金財產(chǎn)份額下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶或?qū)⑺侥蓟鹱C券、期貨賬戶出借他人。 不得在不同的私募基金賬戶之間轉(zhuǎn)移收益或虧損。 規(guī)范投資運作行為，防范利益沖突 規(guī)范投資運作行為，防范利益沖突 不得玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。 不得從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不 正當(dāng)交易活動。 規(guī)范投資運作行為，防范利益沖突 不得委托個人或不符合條件的第三方機構(gòu)為其提供投資建議。 不得向未提供實質(zhì)服務(wù)的第三方機構(gòu)支付費用或支付的費用與其提供的服務(wù)不相匹配。 不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利。 規(guī)范投資運作行為，防范利益沖突 不得為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供賬戶開立、交易通道、投資者介紹等服務(wù)或便利。 不得違規(guī)使用信息系統(tǒng)外部接入開展交易，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供系統(tǒng)對接或投資交易指令轉(zhuǎn)發(fā)服務(wù)。 不得從事非公平交易、利益輸送、利用未公開信息交易、內(nèi)幕交易、操縱市場等損害投資者合法權(quán)益的行為，不得利用私募基金進(jìn)行商業(yè)賄賂。 不得以獲取傭金或者其他不當(dāng)利益為目的，使用私募基金資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。 規(guī)范投資運作行為，防范利益沖突 不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，以及利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。 不得以利益輸送為目的，與特定對象進(jìn)行不正當(dāng)交易。 不得利用管理的私募基金資產(chǎn)為私募基金管理人及其從業(yè)人員或第三方謀取不正當(dāng)利益或向相關(guān)服務(wù)機構(gòu)支付不合理的費用。 不得利用結(jié)構(gòu)化私募基金向特定一個或多個劣后級投資者輸送利益。 規(guī)范運作行
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