【文章內容簡介】 23 大唐山東新能源有限公司 設計變更、變更設計管理制度 第一章 總 則 第一條 為確保工程質量，施工單位應嚴格按施工圖紙及設計文件施工。因設計、制造、施工原因確需對原設計進行修改時，應辦理設計變更及變更設計手續(xù)。本管理制度規(guī)定了文件的提出、接受、審核、批準及實施的程序。 第二章 條 例 第二條 凡是由設計原因需要進行設計修改的變更，稱為“設計變更”，設計變更管理程序見附件 1。 第三條 凡是大唐山東新能源有限公司、施工單位（含調試單位）提出修改設計的變更，稱為“變更設計”，變更設計管理程序見附件 2。 第四條 設計變更和變更設計的分類 （一） 重大設計變 更或重大變更設計 主要是指變更初步設計審查的原則、變更更新系統(tǒng)方案和主要結構、布置，修改主要尺寸及主要原料和設備代用等 ， 費用在 10萬元以上。 （二） 普通設計變更或變更設計 主要是指為改善運行、檢修條件和方便施工等，對一般設備、裝置性材料的增減和代用 ， 費用在 10萬元以下 5萬元以上。 24 （三） 小型的設計變更或變更設計 主要指不涉及變更原設計原則，不影響質量和經濟運行，不影響整齊美觀的各項，一般費用在 5萬元以下。 第五條 設計變更及變更設計的簽發(fā)人 （一） 重大變更必須報監(jiān)理公司總監(jiān)或總工審核，報公司主管領導、設計院 總工及施工單位的有關領導批準后方可實施。 （二） 普通變更必須由監(jiān)理公司副總監(jiān)、工程管理部主任、設計 院設總及施工單位總工批準后方可實施。 （三） 小型變更必須由技術專責人、設計院代表（或設總）及施工單位的專責（或施工科長）簽字后批準。 （四） 廠家現場代表提出的“設計變更”經廠家工程師確認，監(jiān)理公司審核、報建設單位核批。 第六條 設計變更的程序 （一） 重大設計變更 由設計院提出（設備本體部分的由制造廠提出），報監(jiān)理公司批準后，上報大唐山東新能源 有限 公司審批。若 變更增加投資超過 50萬元，則需上報 大唐山東發(fā)電有限公司 并報集團公司審批后執(zhí)行。 設計院提出設計變更文件，經工程項目部專業(yè)人員確認后交監(jiān)理公司統(tǒng)一進行分發(fā)。 （二） 普通設計變更 設計院提出（設備本體部分的由制造廠提出），并經設總、工程管理部 部長 簽發(fā)，經監(jiān)理公司確認后提報工程項目部 ， 全程由 監(jiān)理公司組織實施。 （三） 小型設計變更程序同上。 （四） 對主設備廠家發(fā) 送 工程聯 系 單，由設計院有關設計人員提出變更條件，交 送 工程項目 25 部人員。工程項目負責人、監(jiān)理工程師及施工科專責和科長（必要時）分別簽字后，由監(jiān)理公司統(tǒng)一組織實施。 第七條 施工單位負責設計變更文件的實施，工程項目部和 監(jiān)理公司負責檢查核實的責任。 第八條 所有設計變更的簽字順序應為：設計院、監(jiān)理公司、施工單位、工程項目部。需上報公司審批的變更由工程項目部進行提報。 第九條 設計院出具的設計變更均應標明設計變更類別。設計變更由設計單位提出工程量及費用預算，誰提出變更設計由誰提出工程量及費用預算，一并報送監(jiān)理公司審核。如無費用發(fā)生，均應在聯系單上注明。 第十條 變更設計的程序 （一） 施工單位提出變更設計要求時應由施工單位提出并填寫變更設計單并負責跟蹤，送監(jiān)理公司審核，報建設單位核批后， 交施工單位組織施工。工程管理部或項目部提 出時應由工程管理部或項目部提出變更設計單。對監(jiān)理公司提出的變更設計，應先 征得建設單位核準后，再提出“變更設計聯系單”，設計單位核查后在“變更設計聯系單”上簽署意見，經監(jiān)理公司確認，報建設單位核批后，交施工單位組織施工。 （二） 無論施工單位或工程項目部，在提出變更設計單前應做好協(xié)調工作 ， 統(tǒng)一意見，設計院要對重大變更設計方案安全性及技術合理性提出評價。 （三） 普通和小型變更設計 1． 施工單位提出變更設計要求時，應比照設計變更程序批準，變更設計由監(jiān)理公司、工程項目部簽署意見由工程項目部發(fā)送設計院，工程項目部提出變 更設計要求時，應比照設計變更答復程序批準，提出變更設計單。 2． 設計院收到普通或小型變更后，應確認變更設計的技術合理性和安全性，并應核實費用。 3． 施工單位負責變更設計文件的實施，工程項目部、監(jiān)理公司負有檢查核實的責任。 26 4． 所有變更設計均應標明變更設計的類別。 5． 工程項目部提出的變更設計簽字順序為工程項目部、設計院、監(jiān)理公司、施工單位。 6． 施工單位提出的變更設計簽字順序為施工單位、工程項目部、設計院、監(jiān)理公司。 第十一條 凡因“設計變更、變更設計”對正式施工圖紙修改較多時，要求設計單位須出升級版圖紙。 升級版圖紙仍需經監(jiān)理公司審核確認，并按圖紙會審程序進行。 第十二條 施工單位每月須填報當月“設計變更、變更設計通知單”和“工程聯系單”完成情況的匯總表，由監(jiān)理公司核簽后報建設單位。 第十三條 設計變更 /變更設計文件的發(fā)放和保管： （一） 所有變更文件一式六份， 由 監(jiān)理公司發(fā)放，其中設計院、工 程項目部、監(jiān)理公司、施工單位各一份，公司工程管理部二份（存檔一份，專業(yè)人員一份），變更的復印件應發(fā)放至安全監(jiān)察部一份。 （二） 檔案管理員負責文件的管理、登統(tǒng)，登記中應說明編號、名稱、結果、各單位接收人。 第十四條 對變更文件 的要求 （一） 變更文件字體工整，字體清晰，編號、圖號正確，原因內容附圖清楚。 （二） 一個變更單只能填寫一個圖號的變更，不能把不同圖號的變更寫在同一變更文件上。 （三） 設計變更一經簽發(fā)應視為工程竣工驗收的依據。 第十五條 設計變更補充訂貨的程序 變更文件中如需進行補充訂貨時，工程管理部專業(yè)人員應按變更文件的要求，填寫設計變更 /變更設計訂貨通知單，根據變更文件類別，經工程管理部 部長 批準后訂貨。 第三章 附 則 27 第十六條 本制度由工程管理部負責解釋。 第十七條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。 附件 ： 1． 設計變 更管理流程圖 2． 變更設計管理流程圖 28 附件 1: 大唐山東新能源有限公司 設計變更管理流程圖 施工單位或設計單位 提出設計變更通知單 審核設計變更圖紙及有關資料，提出修改意見； 確認修改后的變更圖紙和資料； 提出監(jiān)理意見轉工程項目部。 （監(jiān)理單位） 對監(jiān)理單位提出的設計變更處理意見進行會簽， 交監(jiān)理單位和施工承包方執(zhí)行。 （工程項目部） 按設計變更施工 （承包方） 按設計變更監(jiān)理 （監(jiān)理單位） 29 附件 2: 大唐山東新能源有限公司 變更設計管理流程圖 變更設計 提出變更設計 （建設單位） 提 出變更設計 （監(jiān)理公司） 提出變更設計（施工、 設備供應承包商） 變更設計（廠家部分 ) 提出涉及廠家供貨部分的變更設計聯系單 （監(jiān)理單位） 設計單位 用設計變 更單通知 監(jiān)理單位 (工程項目部 ) 事先爭得新能源公司同意（監(jiān)理單位） 提出變更申請單（施工、設備供應承包商） 對提出變更設計會簽（監(jiān)理單位） 提出變更設計申請單（監(jiān)理單位） 審核、確認變更 設計聯系單 （監(jiān)理單位） 核簽變更設計聯系單 （設計單位） 審 批變更設計 （工程管理部） 批準變更設計聯系單 （工程管理部） 書面聯系 制造廠商 （廠方現場代表） 發(fā)出變更通知單 （廠方現場代表） 對變更設計確認 （工程項目部） 審核變更設計 （監(jiān)理單位） 確認變更設計 （項目公司） 按照經建設單位批準的變更設計施工 （施工承包商） 30 大唐山東新能源有限公司 工程不符合項管理辦法 第一章 總 則 第一條 為保證工程建設的有序進行，有效地管理工程建設中出現的不符合項，特制定本辦法。 第二條 對工程中出現的所有不符合項目，監(jiān)理公司應提出監(jiān)理意見，并參加處理。 第三條 確認不符合項的 依據 1． 國家、行業(yè)有關的規(guī)程、標準、有關的驗收規(guī)范、質量標準等。 2． 設備及材料的技術性能指標和制造標準以及作為附件的技術協(xié)議。 3． 有關的工程承包合同及質量保證文件。 第二章 不符合項的處理 第四條 凡是不符合國家和行業(yè)有關設計標準、質量標準、驗收規(guī)范，不符合公司與設備材料供應商簽訂的合同技術條款及各級質量文件的項目以及違反安全、文明施工和防火規(guī)定的，均為不符合項。 第五條 工程不符合項處理程序（見附件 1）。 第六條 不符合項一般分為口頭通知和書面通知兩種，口頭通知屬一般缺陷處理項目，缺陷較大時，填寫“不符合項通知單”（見附件 2）書面通知。 第七條 不符合項的處理方式分為：處理、停工處理、緊急處理三種。處理后由監(jiān)理公司復驗。 第八條 書面通知的不符合項文件，可分為提出、受理、處理、驗收四個程序，實行閉環(huán)管理。 31 第九條 監(jiān)理公司如發(fā)現不符合項，發(fā)出書面的“不符合項通知單”責成有關單位提出處理方案，經監(jiān)理公司確認，報送工程項目部備案，由該單位處理。 第十條 工程項目部發(fā)現不符合項目，通知監(jiān)理公司，由監(jiān)理公司發(fā)出書面的“不符合項通知單”責成有關單位提出處理方案，經監(jiān)理公司審核，并報公司工程項目部核批 后處理。 第十一條 各施工承包商發(fā)現的設備、材料有不合格時，向有關責任單位發(fā)出書面的“不符合項通知單”，責成有關單位提出處理方案，經監(jiān)理公司確認后處理，并報工程項目部備案。 第十二條 施工承包商對不符合項整改完成后，填寫“不符合項處理報告單”（附件 3），并包括自檢結果交監(jiān)理公司驗收，驗收合格后由監(jiān)理公司注銷該不符合項，如該不符合項需停工處理，則施工承包商必須停止施工。處理工作結束后，填寫處理報告（包括自檢結果），交監(jiān)理公司驗收。驗收合格后，方可繼續(xù)進行該項工程的施工。 第三章 其它事項 第十三條 不符 合項一般指缺陷處理，當其構成事故時，應按質量事故處理規(guī)定辦理。 第十四條 不符合項處理不能替代設計變更通知單。不符合項如果屬于設計問題時，應按設計變更管理制度執(zhí)行。 第十五條 不符合項增加的費用，按承發(fā)包合同有關條款處理，如無規(guī)定，由責任方承擔。 第十六條 處理項目涉及第三方時，在受理欄內必須有第三方的會簽意見。 第十七條 各有關單位應按月對已發(fā)生的不符合項進行統(tǒng)計、分析、上報工程項目部和監(jiān)理公司。 第十八條 對非受理方原因造成的不符合項所發(fā)生的費用由受理方根據處理方案提出費用預算，工程項目部審定后，由責任 單位承擔。與受理方有合同關系的分承包方責任，費用由受理方 32 與分承包方協(xié)商或按合同執(zhí)行。 第十九條 對未按規(guī)定條款處理，擅作主張或隱瞞不符合項的責任單位除責令其改正，并視其情節(jié)給 予 2001000元 /項的罰款。不符合項的處理未經工程項目部和監(jiān)理公司的確認強行進行下一道工序的施工單位除責令其改正外，視其情節(jié)給以 5001500元 /項的 罰款。 第二十條 對未按本規(guī)定的要求拒不處理或不能及時處理不符合項的責任單位，造成工期延誤的，視情節(jié)給以 2002000元 /項的罰款。 第四章 附 則 第二十一條 上述罰款則 經工程項目部簽發(fā)，上報工程管理部，即可作為工程結算依據計入結算。 第二十二條 本辦法由工程管理部 負責 解釋。 第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。 附件 ： 1． 工程不符合項處理程序 2． 工程不符合項通知單 3． 工程 不符合項處理報告 單 33 附件 1： 大唐山東新能源有限公司 工程不符合項處理程序 發(fā)現不符合項 （監(jiān)理單位） 發(fā)現不符合項 （項目部） 發(fā)現不符合項 （各承包商） 對一般缺陷處理采取口頭通知 (監(jiān)理單位 ) 較大缺陷或口頭通知無效的項目發(fā)出“不符合項通知單”（監(jiān)理單位） 通知監(jiān)理單位 （項目部） 向責任單位發(fā)出 “不符合項通知單”（發(fā)現單位） 發(fā)出“不符 合項通知單”（監(jiān)理單位） 處理不符合項責任單位） 提出處理方案責任單位） 驗收處理結果監(jiān)理單位） 審核確認方案報工程管理部核批（監(jiān)理單位） 核批處理方案（工程項目部） 處理不符合（責任單位） 驗收處理結果監(jiān)理單位） 向監(jiān)理單位報送處理結果（責任單位） 報工程項目部備案（監(jiān)理單位） 34 附件 2： 大唐山東新能源有限公司 工程不符合項通知單 注：本表一式三份： 項目部 、監(jiān)理部、承包商各存一份