【文章內(nèi)容簡介】 保持在占其GDP的7%20%之間。國有化的資本已不能把它說成是資產(chǎn)階級(jí)的財(cái)富，可以說它已經(jīng)在很大程度上是全民的共有財(cái)產(chǎn)。國家通過國有化的資產(chǎn)生產(chǎn)全民所需要的公共產(chǎn)品，可以解決資本家和公司單獨(dú)無法生產(chǎn)的或不愿生產(chǎn)的公共產(chǎn)品，解決私人企業(yè)無法承擔(dān)的企業(yè)生產(chǎn)外部不經(jīng)濟(jì)的問題；同時(shí)通過國家所控制的國有資產(chǎn)，可以調(diào)控經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行方式以減少經(jīng)濟(jì)的動(dòng)蕩，從而保證了整個(gè)國家和社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量的提高；而且國家資本主義是社會(huì)主義的前夜，當(dāng)資本主義的“外殼”被打破后，資本主義社會(huì)的國有資本就可直接轉(zhuǎn)變?yōu)槿w人民的公共財(cái)產(chǎn)。股份公司是不同于資本家資本私人所有制的資本社會(huì)化的一種主要形式。它發(fā)展迅速規(guī)模巨大，已成為發(fā)達(dá)資本主義國家微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主體，并且有的發(fā)展成為巨大的跨國公司，成為世界經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量。公司制“既不是為‘特殊的私人所占’，也不是由一個(gè)家庭所占有。最顯著的特點(diǎn)是所有權(quán)分散于成千上萬的小股東之中?！盵16] 上世紀(jì)90年代左右發(fā)達(dá)資本主義國家家庭持有公司的普通股占總股本的百分比，%、20%；養(yǎng)老基金（也可視為公眾所有）持有公司的普通股占總股本的百分比，%、32% [17]。公司的資本結(jié)構(gòu)不斷地向分散化、社會(huì)化的方向演變，資本家已可用占公司股份很小的股權(quán)就能夠控制一個(gè)公司。盡管目前每個(gè)勞動(dòng)者在公司所占有的股份是微不足道的，享有的股權(quán)也是無足輕重的，在資本主義體系下勞動(dòng)者股東也難以組織集中起來從而控制一個(gè)公司，但是它是對(duì)資本家為主的資本私有制的“揚(yáng)棄”，是資本向社會(huì)化所有權(quán)演變的實(shí)踐進(jìn)程和過渡形式。公司是具有獨(dú)立的法人資格的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，具有完善的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，是可以進(jìn)行自我管理、自我約束的相對(duì)獨(dú)立的自治性的組織；它已不是單純的私人資本企業(yè)，而是變成了一種社會(huì)化的經(jīng)濟(jì)組織，變成了某種意義上的公眾組織；公司已不單純以利潤為目標(biāo)，而且在一定程度上以社會(huì)公眾利益為目標(biāo)。公司樹立了為公眾服務(wù)的理念，這就是“顧客就是上帝”，不僅要為公司謀利益，而且也要為公眾著想；不僅在產(chǎn)品銷售過程中實(shí)行全方位的服務(wù)，而且積極支持公益事業(yè)，設(shè)法在公眾中樹立自己的形象，好似公司是有“良心”的，可以成為為公眾謀福利的工具[18]。 在公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中，還有一種職工直接占有公司股份的形式在發(fā)展著。這就是“工人股份制”和“職工持股計(jì)劃”[19] ，即把公司股份的一部分按照職工的工作表現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)給職工，以此激勵(lì)職工關(guān)心公司前途命運(yùn)的熱情，從而更好地為公司工作。這一方式具有特別重要的意義，目前盡管范圍還很小、職工持股數(shù)量還非常有限（一般占公司總股份的5%左右），但是它在如何管理勞動(dòng)者方面卻具有革命性的變化。這就是控制公司股權(quán)的資本家或公司的管理階層已在一定程度上認(rèn)識(shí)到，在現(xiàn)代生產(chǎn)條件下，已不能簡單地把知識(shí)化的員工僅僅作為公司的勞動(dòng)者予以對(duì)待，而是在某種意義上要把他們作為公司的“老板”——股東——“主人”予以對(duì)待，這樣才會(huì)使公司員工熱愛公司并為其公司創(chuàng)造出更多的財(cái)富。為此，資本家只好把他們資本的一部分“忍痛割愛”給職工占有，并且，隨著以科學(xué)技術(shù)生產(chǎn)為主體的勞動(dòng)群體數(shù)量的增多和力量的強(qiáng)大，資本家將不得不付給他們愈來愈高的工資和讓他們占有愈來愈多的公司股權(quán)。然而，隨著知識(shí)化勞動(dòng)群體自我覺悟的逐漸提高，他們將不會(huì)再滿足于“職工持股計(jì)劃”，而是寧可自由地聯(lián)合起來自己組織生產(chǎn)——既做“資本家”，又做勞動(dòng)者；既為自己的需求生產(chǎn)，也為他人的需求生產(chǎn)。如果是這樣，那么股份公司就會(huì)轉(zhuǎn)化為社會(huì)主義的公有經(jīng)濟(jì)組織。與公司股份制不同的另一種所有制形式是工人合作工廠等勞動(dòng)集體所有制形式的出現(xiàn)。勞動(dòng)集體所有制既包括工人自由組織的合作社所有制還包括勞動(dòng)者股份公司所有制。到了上世紀(jì)末，勞動(dòng)集體所有制的各種形式在發(fā)達(dá)資本主義國家國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中平均約占10%。勞動(dòng)集體所有制這種社會(huì)經(jīng)濟(jì)成分的形成和發(fā)展是資本主義內(nèi)部發(fā)展起來的自我否定因素。[20]它說明沒有資本家社會(huì)生產(chǎn)照樣可以進(jìn)行，也說明勞動(dòng)者完全有能力可以自己組織起來進(jìn)行生產(chǎn)，它是在資本主義內(nèi)部發(fā)育著的社會(huì)主義生產(chǎn)的組織形式之一。 早在工人合作工廠和股份公司誕生初期，馬克思就以他那洞察歷史的眼光指出，股份公司的資本是“這是作為私人財(cái)產(chǎn)的資本在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的揚(yáng)棄。”[21]“資本主義的股份企業(yè),也和合作工廠一樣,應(yīng)當(dāng)被看作是由資本主義生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)化為聯(lián)合的生產(chǎn)方式的過渡形式?！盵22]現(xiàn)代西方的學(xué)者甚至認(rèn)為出現(xiàn)了“人民資本主義”（誠然也不能否認(rèn)有人在美化資本主義），認(rèn)為大公司所有權(quán)分散到數(shù)以幾十萬計(jì)的股票持有人手中，所以每家公司實(shí)際上變成一個(gè)公共實(shí)體。[23]公司向社會(huì)共同生產(chǎn)方式過渡的最終形式是什么呢？公司的發(fā)展是否會(huì)演變?yōu)轳R克思所設(shè)想的“自由人聯(lián)合體”一類的組織呢[24]？如果公司的股權(quán)不被少數(shù)資本家所控制，如果公司的股權(quán)被社會(huì)公眾所占有和控制，由公司所有的員工組織起來的聯(lián)合會(huì)所管理和支配，那么它就很容易變成一種公眾自治的經(jīng)濟(jì)組織，那么它也就會(huì)很容易地過渡為未來社會(huì)主義社會(huì)的一種經(jīng)濟(jì)組織形式。果真如此，那么，股份公司和工人合作工廠等社會(huì)所有制和勞動(dòng)集體所有制形式——這些已經(jīng)在資本主義內(nèi)部發(fā)展起來的形式——在社會(huì)主義社會(huì)制度下就會(huì)變成——馬克思所設(shè)想的未來共產(chǎn)主義社會(huì)可能的生產(chǎn)組織方式——“自由人聯(lián)合體”內(nèi)的人與人的“自由勞動(dòng)”的合作關(guān)系，變成“自由人聯(lián)合體”之間的“自由交換”關(guān)系[25]；那么，資本主義的占有方式就會(huì)徹底地被改變，即以資本家占有資本為基礎(chǔ)的剝奪勞動(dòng)者生產(chǎn)剩余價(jià)值的生產(chǎn)方式的徹底改變。對(duì)勞動(dòng)者的管理方式由簡單粗暴強(qiáng)迫的工頭式管理向“經(jīng)理階層”為主的及“工人參與”下的行為科學(xué)管理方向發(fā)展，人與人之間的關(guān)系向良性方向轉(zhuǎn)化隨著勞動(dòng)者素質(zhì)的提高和勞動(dòng)方式的變化所引發(fā)的變化，隨著資本主義占有方式的變化，發(fā)達(dá)資本主義國家對(duì)現(xiàn)代的勞動(dòng)群體的管理方式也發(fā)生了顯著的變化，隨之資本主義體系內(nèi)的人與人之間的關(guān)系也發(fā)生了顯著的變化。傳統(tǒng)的資本主義企業(yè)是資本家直接管理企業(yè)并依靠“工頭”對(duì)勞動(dòng)者實(shí)行簡單粗暴的強(qiáng)迫方式管理，以榨取工人的剩余價(jià)值。而在現(xiàn)代知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，要挖掘知識(shí)化了的勞動(dòng)者的大腦潛能，靠“大棒”不行的，只有讓他們能夠獲得較之過去豐厚的報(bào)酬并心情舒暢地、自覺自愿地工作，才能充分發(fā)揮出他們的潛能和聰明才干，才能獲取他們所創(chuàng)造的相對(duì)剩余價(jià)值。為此，就不能像工業(yè)社會(huì)中那樣把他們作為會(huì)自動(dòng)工作的“機(jī)器”予以對(duì)待；而是要真正地把他們作為人來對(duì)待，并且要把他們作為生產(chǎn)過程中的主人來對(duì)待，因而當(dāng)代發(fā)達(dá)資本主義社會(huì)的人與人之間的關(guān)系也隨之向良性方向轉(zhuǎn)化。隨著現(xiàn)代公司制的發(fā)展，一個(gè)新型的經(jīng)理層代替了以往資本家直接對(duì)企業(yè)的管理?，F(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)理型管理者，注重研究“行為科學(xué)”，并設(shè)法采取各種各樣可調(diào)動(dòng)“勞動(dòng)階級(jí)”積極性的方法，以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率為公司創(chuàng)造出更多的財(cái)富。他們依據(jù)行為科學(xué)分析勞動(dòng)者的心理、愛好和行為方式，采取感情籠絡(luò)、工作條件改善、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、福利待遇、權(quán)利讓步等種種方法，設(shè)法挖掘勞動(dòng)者的智力資源。從泰勒的“經(jīng)濟(jì)人”到梅奧的“社會(huì)人”到馬斯洛的“自我實(shí)現(xiàn)的人”和日本的“人本主義”為核心的管理模式，使資本主義世界對(duì)如何管理人、激勵(lì)人逐步走向科學(xué)化并不斷深化。現(xiàn)代資本主義企業(yè)的管理者企圖通過感召力、想象力、交流的天賦、直覺、靈活性和全面主義塑造新一代管理者的理想特點(diǎn)。企圖實(shí)現(xiàn)“自由化的公司”，管理已經(jīng)內(nèi)在化在每個(gè)勞動(dòng)者的身上，使這些勞動(dòng)者實(shí)現(xiàn)其管理者的希望，而在顧客身上外在化（“顧客就是上帝”）并且成為競爭的壓力。在生產(chǎn)領(lǐng)域創(chuàng)造出“全面質(zhì)量管理”等方法，質(zhì)量控制和設(shè)備維護(hù)的一體化任務(wù)提高了個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)和自治，并且克服了泰勒式設(shè)計(jì)和執(zhí)行的分離，充分發(fā)揮每個(gè)勞動(dòng)者的自主性，提高勞動(dòng)生產(chǎn)積極性，一定程度上使勞動(dòng)者能夠?qū)崿F(xiàn)自己的價(jià)值。[26]發(fā)達(dá)資本主義國家的政府在對(duì)勞動(dòng)者的管理方面也發(fā)揮著重要作用，它們對(duì)勞動(dòng)者的權(quán)利予以重視，通過法律限制資本家的權(quán)利，對(duì)勞動(dòng)者的權(quán)利給予一定程度的保護(hù)，如制定工人工資、勞動(dòng)環(huán)境、工作時(shí)間等方面的法規(guī)。工人階級(jí)的社會(huì)地位有了提高，有些資本主義國家還吸收工人參加管理。早在20世紀(jì)初期尤其是在“俄國十月革命”的強(qiáng)大影響下，西方資本主義國家就逐步推行“工人參與”管理，即根據(jù)法律或者集體合同的規(guī)定，職工通過他們選出的代表參加從工廠乃至公司一級(jí)的經(jīng)營管理。有的還明文規(guī)定，股份公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)要有一定比例的工人代表參加。他們的職權(quán)從咨詢到參與企業(yè)決策都不同程度地有所表現(xiàn)。通過工人參與管理，一定程度上緩和了勞資之間的矛盾，也提高了工人的生產(chǎn)積極性、增加了生產(chǎn)、緩解了經(jīng)濟(jì)危機(jī)，從而穩(wěn)定了資本主義制度。[27]盡管工人參與資本主義生產(chǎn)管理的職權(quán)非常有限，不可能從根本上觸動(dòng)資本家的特權(quán)，但是不可否認(rèn)，工人參與管理是在資本主義制度內(nèi)成長著的社會(huì)主義企業(yè)管理制度的因素之一，它是實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義制度后工人真正“當(dāng)家作主”實(shí)現(xiàn)合作生產(chǎn)、自己管理自己的“雛形”。商品交換方式由傳統(tǒng)的自由盲目的市場運(yùn)行方式轉(zhuǎn)變?yōu)閲腋深A(yù)下的有計(jì)劃的市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行相對(duì)穩(wěn)定、危機(jī)相對(duì)減弱一個(gè)社會(huì)統(tǒng)治階級(jí)成熟的標(biāo)志之一是國家作為其階級(jí)利益總代表作用的發(fā)揮。如前所述，資本主義的發(fā)展階段經(jīng)歷了由自由資本主義階段向國家壟斷資本主義階段的發(fā)展。在自由資本主義階段，資產(chǎn)階級(jí)作為一個(gè)統(tǒng)治階級(jí)還不夠成熟，任憑資本主義自發(fā)、自由的發(fā)展，其結(jié)果是資本主義內(nèi)部所固有的矛盾空前的激烈和加劇，以至于導(dǎo)致資本主義社會(huì)的正常秩序難以維持，無產(chǎn)階級(jí)的反抗和起義不斷，資產(chǎn)階級(jí)爭奪世界市場愈演愈烈，直至第一次和第二次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，威脅到了整個(gè)資本主義體系的生存，資本主義世界面臨著總崩潰的危險(xiǎn)。兩次世界大戰(zhàn)打擊并約束了自由資本主義運(yùn)行方式的進(jìn)一步發(fā)展，給資產(chǎn)階級(jí)以沉痛的教訓(xùn)。尤其是二戰(zhàn)以后，世界經(jīng)濟(jì)體系出現(xiàn)的一個(gè)重大變化是一個(gè)與資本主義世界對(duì)立的社會(huì)主義國家陣營的出現(xiàn)，這從外部對(duì)資本主義世界構(gòu)成了嚴(yán)重的威脅。面對(duì)資本主義體系內(nèi)外所發(fā)生的這一系列重大變化，迫使壟斷資本集團(tuán)開始認(rèn)識(shí)自由資本主義市場經(jīng)濟(jì)所存在的問題，促使其從全局范圍內(nèi)來思考其自身所需要的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式，思考運(yùn)用國家的力量對(duì)資本主義的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行實(shí)行政治上和行政上的支持。正如恩格斯所指出的“資本主義社會(huì)的正式代表——國家終究不得不承擔(dān)起對(duì)生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)?！?[28] 資本主義國家開始對(duì)資本主義的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體系進(jìn)行了重大的調(diào)整，通過經(jīng)濟(jì)杠桿、經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)立法等指導(dǎo)和影響資本主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。它們對(duì)資本主義制度進(jìn)行“制度創(chuàng)新”，凱恩斯主義成為主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)學(xué)說，并學(xué)習(xí)和借鑒社會(huì)主義對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)有目的的計(jì)劃管理和國家調(diào)節(jié)，國家對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式的干預(yù)逐步地增多；由政府控制指導(dǎo)的社會(huì)統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃引導(dǎo)和調(diào)整市場、引導(dǎo)企業(yè)按照國家計(jì)劃進(jìn)行投資；政府通過立法和制定強(qiáng)有力的政策完善宏觀調(diào)控機(jī)制，采取財(cái)政、金融等經(jīng)濟(jì)杠桿調(diào)控市場，避免經(jīng)濟(jì)的盲目發(fā)展和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的加劇[29]；實(shí)行某種程度的國有化和政府大規(guī)模的采購制度，逐步建立和完善社會(huì)保障和社會(huì)福利體系；……。國家的經(jīng)濟(jì)職能增強(qiáng)了，國家對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)的力量增強(qiáng)了，即使是私人資本在其運(yùn)行過程中也已離不開國家的干預(yù)和調(diào)節(jié)，資產(chǎn)階級(jí)作為統(tǒng)治階級(jí)逐步地走向了成熟，資本主義的國家機(jī)器不僅是上層建筑而且成為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的一個(gè)重要組成部分，資本主義的發(fā)展也進(jìn)入了較為成熟的國家資本主義階段。從自由資本主義到國家資本主義的發(fā)展使資本主義的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式發(fā)生了巨大的變化。以至于一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)代資本主義所實(shí)行的是混合經(jīng)濟(jì)體系，即資本主義的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體系與社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體系交叉發(fā)揮作用，或是自由競爭市場經(jīng)濟(jì)體系與國家干預(yù)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體系混合發(fā)揮作用。如西方一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家所言：“這個(gè)新世界既不是資本主義的，也不是社會(huì)主義的，而是由混合經(jīng)濟(jì)占有統(tǒng)治地位的?！盵30] 在筆者看來，資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式的轉(zhuǎn)變實(shí)際上是由于資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的加劇導(dǎo)致資本主義經(jīng)濟(jì)體系逐步地向社會(huì)主義有計(jì)劃的市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制的轉(zhuǎn)變；是在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式方面資本主義社會(huì)向社會(huì)主義社會(huì)的轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變導(dǎo)致下列經(jīng)濟(jì)運(yùn)行特征的出現(xiàn)：一是政府反壟斷，壟斷組織靠壟斷提高價(jià)格攫取高額利潤、消滅競爭、造成技術(shù)停滯的狀況已不再明顯；二是一定程度的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)使資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期延長，對(duì)經(jīng)濟(jì)的危害作用降低，經(jīng)濟(jì)危機(jī)后的生產(chǎn)力恢復(fù)能力增強(qiáng)和加快；三是商品生產(chǎn)以單純追求利潤目標(biāo)為主向國家管理方式的以及國有資本和非政府組織生產(chǎn)公共產(chǎn)品的多重目標(biāo)發(fā)展；四是由賣方市場向以消費(fèi)者為主體滿足消費(fèi)者需求并進(jìn)行公共選擇的買方市場轉(zhuǎn)變。雖然這些轉(zhuǎn)變的程度還非常有限和非常的不穩(wěn)定，但是這些轉(zhuǎn)變顯示了一種否定，顯示了一種選擇，顯示了一種方向；它是對(duì)傳統(tǒng)資本主義自由經(jīng)濟(jì)的否定，顯示了人類社會(huì)實(shí)踐的合理選擇，顯示了社會(huì)主義思想家們所預(yù)言的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)方式的生命力和資本主義社會(huì)未來的發(fā)展方向。對(duì)外關(guān)系由殖民主義和帝國主義政策轉(zhuǎn)變?yōu)橥菩腥蚧淖杂少Y本主義市場經(jīng)濟(jì)交換方式，并由此獲得超額利潤和比較經(jīng)濟(jì)利益發(fā)達(dá)資本主義國家在原始資本積累和自由資本主義的成長階段，不僅依靠對(duì)本國無產(chǎn)階級(jí)的殘酷剝削和壓迫榨取剩余價(jià)值，而且在很大程度上是通過殖民主義和帝國主義政策對(duì)其他國家的人民進(jìn)行侵略和剝削，從而獲得掠奪利益和超額利潤，完成了資本主義的原始積累和超常的發(fā)展。但是這種政策受到了殖民地區(qū)和被侵略國家和人民的強(qiáng)烈的反抗，二戰(zhàn)以后世界殖民體系徹底的瓦解了，殖民主義和帝國主義政策在覺悟了的國家和人民的反對(duì)下難以繼續(xù)維持和推行，因此壟斷資產(chǎn)階級(jí)不得不改變其對(duì)外政策和交換方式。二戰(zhàn)以后，它們對(duì)不發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)交換方式，主要是利用其所擁有并壟斷的強(qiáng)大的資本、科技、人才優(yōu)勢(shì)加之強(qiáng)大的軍事威脅，控制著全球化過程中的全球經(jīng)濟(jì)命脈，通過推行全球化的自由市場經(jīng)濟(jì)方式從而獲得剩余價(jià)值、超額利潤和比較利益。因此，在很大程度上發(fā)達(dá)資本主義國家的發(fā)展是依賴于不發(fā)達(dá)國家的，依賴于對(duì)不發(fā)達(dá)國家的剝削所獲得的超額利潤，依賴于它們的比較利益在全球范圍內(nèi)的充分獲得。發(fā)達(dá)國家在本國范圍內(nèi)所產(chǎn)生的社會(huì)主義因素在全球范圍內(nèi)除社會(huì)主義國家外難以找到它們的蹤影，在全球化過程中壟斷資產(chǎn)階級(jí)的政策和利益占據(jù)著主導(dǎo)地位。不發(fā)達(dá)國家雖然也對(duì)壟斷資產(chǎn)階級(jí)的全球化政策進(jìn)行抗?fàn)?，并取得了一定成效，但總體而言，無法與發(fā)達(dá)國家雄厚的資金、人才、技術(shù)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行平等競爭，往往在世界經(jīng)濟(jì)交換過程中處于非常不利的地位。全球化進(jìn)程中的不平等貿(mào)易，加劇了世界上富國和窮國之間