網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)服務(wù)資質(zhì)認(rèn)證自評(píng)估表(編輯修改稿)
2025-07-28 00:01 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 求項(xiàng)、審計(jì)程序（方法）、所需資源的對(duì)應(yīng)關(guān)系的過(guò)程證明（可提供相關(guān)工具的功能介紹、界面截圖等）33.（適用于一級(jí)）) 具備為被審計(jì)方提供審計(jì)范圍、審計(jì)對(duì)象、審計(jì)依據(jù)要求項(xiàng)、審計(jì)程序（方法）、所需資源等對(duì)應(yīng)關(guān)系管理工具的能力。34.編制審計(jì)實(shí)施方案組建審計(jì)組 ） 應(yīng)考慮審計(jì)目標(biāo)、審計(jì)內(nèi)容、審計(jì)范圍等組建審計(jì)組。提供審計(jì)組管理相關(guān)規(guī)定。35. ） 選擇審計(jì)組成員應(yīng)滿足通用評(píng)價(jià)要求的人員能力要求，同時(shí)應(yīng)滿足審計(jì)和網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)基礎(chǔ)流程中的人員能力要求。提供審計(jì)組成員能力評(píng)價(jià)相關(guān)規(guī)定。36.（適用于一、二級(jí)） 應(yīng)指定審計(jì)組長(zhǎng)、主審和審計(jì)組成員，并明確分配審計(jì)任務(wù)。提供包括審計(jì)組長(zhǎng)、主審和審計(jì)組成員的已組建的審計(jì)組案例。37.（適用于一級(jí)） 對(duì)于特定行業(yè)領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)，應(yīng)具備聘請(qǐng)外部行業(yè)技術(shù)專家作為審計(jì)組成員的安排。提供對(duì)于特定行業(yè)領(lǐng)域網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)項(xiàng)目，能夠聘請(qǐng)外部行業(yè)技術(shù)專家作為審計(jì)組成員的規(guī)定。38.審計(jì)取證與評(píng)價(jià)審計(jì)取證 ) 應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)姆椒ǎ诂F(xiàn)場(chǎng)審計(jì)或非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)活動(dòng)中獲取審計(jì)證據(jù)。審計(jì)取證的方法可以是訪談、文件和記錄調(diào)閱、審計(jì)項(xiàng)檢查表、系統(tǒng)操作驗(yàn)證、審計(jì)工具、函證等。提供審計(jì)取證方法，可以是訪談提綱、文件和記錄調(diào)閱單、審計(jì)項(xiàng)檢查表、系統(tǒng)操作驗(yàn)證流程、審計(jì)工具、函證模板等之一或多種。39. ) 在獲取審計(jì)證據(jù)過(guò)程中，應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)某闃臃绞?。提供審?jì)過(guò)程中抽樣安排的相關(guān)規(guī)定。40. ) 應(yīng)采取必要措施，保證審計(jì)證據(jù)的相關(guān)性、可靠性和充分性。提供保障審計(jì)證據(jù)的相關(guān)性、可靠性和充分性的相關(guān)措施或規(guī)定。41.（適用于一、二級(jí)） ) 應(yīng)具備至少利用一種網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)工具執(zhí)行審計(jì)取證的能力。提供至少一種利用網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)工具執(zhí)行審計(jì)取證的記錄。42.（適用于一、二級(jí)） ) 對(duì)電子形式存在的審計(jì)證據(jù)，應(yīng)做好取證記錄，并經(jīng)被審計(jì)方相關(guān)人員確認(rèn)。提供電子形式的審計(jì)證據(jù)的取證記錄，包括被審計(jì)方確認(rèn)的記錄。43.（適用于一、二級(jí)） ) 應(yīng)采取必要的措施，保護(hù)取證過(guò)程中所采集的電子數(shù)據(jù)的安全。提供保障電子數(shù)據(jù)的安全措施或規(guī)定。44.45.（適用于一級(jí)） ) 應(yīng)至少具備和使用數(shù)據(jù)分析類、漏洞和缺陷掃描類、系統(tǒng)配置和運(yùn)行日志檢查類等類型的審計(jì)工具的能力。提供數(shù)據(jù)分析類、漏洞和缺陷掃描類、系統(tǒng)配置和運(yùn)行日志檢查類等類型審計(jì)工具列表，提供使用這些工具開(kāi)展審計(jì)的記錄（可以是相關(guān)工具的功能介紹、界面截圖等）。46.（適用于一級(jí)） ) 利用審計(jì)工具取證時(shí)，應(yīng)采取措施確保對(duì)審計(jì)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)最小化。提供使用審計(jì)工具開(kāi)展審計(jì)的相關(guān)操作規(guī)定，包括降低風(fēng)險(xiǎn)的措施。47.審計(jì)取證與評(píng)價(jià)編制審計(jì)工作底稿 ) 應(yīng)在審計(jì)取證完成后，編制審計(jì)工作底稿或?qū)徲?jì)取證單。提供審計(jì)工作底稿或?qū)徲?jì)取證單模板。48. ) 審計(jì)工作底稿應(yīng)內(nèi)容完整、記錄清晰、結(jié)論明確，客觀地反映項(xiàng)目審計(jì)方案的編制及實(shí)施情況，以及與形成審計(jì)結(jié)論、意見(jiàn)和建議有關(guān)的所有重要事項(xiàng)。49. ) 審計(jì)工作底稿應(yīng)經(jīng)被審計(jì)方簽字確認(rèn)。50.（適用于一、二級(jí)） ) 應(yīng)建立審計(jì)工作底稿的分級(jí)復(fù)核程序，明確規(guī)定各級(jí)復(fù)核人員的要求和責(zé)任。提供審計(jì)工作底稿的分級(jí)復(fù)核程序，包括各級(jí)復(fù)核人員的職責(zé)描述。51.（適用于一、二級(jí)） ) 審計(jì)工作底稿的內(nèi)容應(yīng)
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