【文章內容簡介】 項目的合理性：是否能充分了解相關方對公司產(chǎn)品/服務的意見。2） 調查的代表性：調查的范圍，對象，比例及方法等。8． 其它要求報告項目的說明：如供應商情況的報告，培訓情況的報告，不合格 品情況的報告，環(huán)保設施、設備年度保養(yǎng)計劃執(zhí)行情況的報告，環(huán)境因素和法律法規(guī)變化的報告等，一般要求如下： 指標達成情況的說明，對達成指標的負面因素進行分析和對策，并對需提 交管理評審討論的對策進行報告。：1． 由最高管理者對公司現(xiàn)行環(huán)境方針的適合性作判斷，確定是否修改，如何修改，由誰負責執(zhí)行，預計何時完成。2． 由最高管理者對EMS涉及工作活動的效果以及組織結構，人員職責，工作流程及資源配置的合理性，對公司現(xiàn)存在問題的原因進行判斷。3． 由最高管理者對公司各部門提出的重大問題及資源問題進行確認，并形成決議，包括如何解決，由誰/部門負責預計何時完成。4． 由最高管理者對公司的EMS內部審核，糾正和預防措施執(zhí)行的效果，相關方意見和投訴處理的情況分析；從環(huán)境改進的角度進行判斷。5． 由最高管理者對公司產(chǎn)品從節(jié)能降耗、市場占有率、相關方反應等方面來確定推行ISO14001的效果。6． 由最高管理者對外部環(huán)境的變化對公司的要求進行確認，體系對外部環(huán)境的適宜性進行判斷，一般從以下幾方面進行：1） 相關方對產(chǎn)品和服務方面新的要求及原要求的變化的適應。2） 公司產(chǎn)品和服務對欲開拓新市場和潛在客戶要求的適應。3） 公司環(huán)境績效與業(yè)內競爭對手和先進水平的比較。4） 行業(yè)、產(chǎn)品和服務的變化情況分析。（如已有取代現(xiàn)產(chǎn)品的新產(chǎn)品出現(xiàn)）。5） 相關的產(chǎn)品標準，管理標準，行業(yè)標準，政令法規(guī)的變化的適應。6） 該項工作也可由最高管理者指定專人或專門的部門負責分析報告。7．最高管理者對所建立EMS進行綜合的評價。1） 判斷體系的符合性（依內審的報告）和有效性（依環(huán)境目標、指標的達成、環(huán)境績效的提高和內部工作關系的理順）。2） 判斷體系的適宜性（依最高管理者對體系適宜性的分析）。3） 同意接受認證單位的正式審核，并制定專人負責前期準備和接待工作。8．管理評審會議記錄的要求：1） 只需記錄由何部門何人進行何方面的報告，而不須記錄報告的內容。2） 對進行討論的問題只需記錄所形成的決議，而不須記錄討論的過程。3） 對體系的符合性、有效性和適宜性所進行的判斷進行明確記錄。：1． 管理評審會議的通知及被通知參加會議人員分發(fā)記錄。（可在原件背面簽收，也可用文件分發(fā)記錄）。2． 管理評審會議的會議記錄（參加人員簽到，GM批準）及會議決議執(zhí)行和監(jiān)督的相關部門分發(fā)記錄。3． 各責任人員整理統(tǒng)計分析的報告資料。4． 會議決議執(zhí)行情況的報告。環(huán)境管理評審報告1. 評審目的： 環(huán)境管理體系是否有效實施，環(huán)境績效是否持續(xù)改進。2. 評審范圍：內、外部審核結果、糾正和預防措施的執(zhí)行效果。3. 評審時間、地點：20010115上午10時，總經(jīng)理會議室。4. 參加人員：總 經(jīng) 理： 張 財 務 總 監(jiān)：劉制造部經(jīng)理：王 質量部經(jīng)理： 孫人力部經(jīng)理：趙 銷售部經(jīng)理： 胡設計部經(jīng)理：李5. 評審內容：l 內、外部審核結果；l 糾正和預防措施的執(zhí)行情況；l 管理體系滿足方針和目標的程度；l 嚴重不符合項的處理情況、相關方抱怨、評價；l 外部環(huán)境的變化；l 客戶、市場對產(chǎn)品的環(huán)境要求；l 管理體系的改進意見；l 目標、指標、管理方案執(zhí)行情況。環(huán)境管理評審報告6. 評審決議l 按體系文件要求，進一步明確各管理職責；l 加強體系實施效果的檢查，提高實施的有效性；l 組織多種形式的宣傳、培訓，提高員工的環(huán)境意識和能力；l 抓緊完成2001年環(huán)境監(jiān)測計劃、管理方案；l 2月份完成義消人員的培訓、演練；l 在2月份前徹底解決凈油站露天堆放的油桶和油污污染地面的狀況；l 新垃圾場要盡快投入使用；l 鍋爐煤改氣項目要按期完成；l 總體要求： 各部門在以后的兩個多月里加快關閉本部門的不符合項，完善環(huán)境管理體系，提高體系的有效性實施，確保體系在３月份一次性通過審核。在此期間哪個部門影響了體系的審核，將追究其責任。 公司按ISO 14001：96建立的EMS，已得到了全面的實施，基本符合ISO 14001：96的要求，且充分有效的運行，能充分體現(xiàn)公司環(huán)境方針中承諾。 公司管理層全體人員。l 內、外審核報告；l 內、外審核不符合項的關閉情況；l 內、外審核嚴重不符合項的關閉情況；l 管理評審會議記錄；l 市場及客戶的環(huán)境要求；l 前期項目提出的改進意見；l 2000年環(huán)境目標、指標、管理方案的實施情況。環(huán)境管理者代表 批準人 年 月 日 年 月 日第三節(jié) 仿真性審核及實施一. 審核計劃二. 不符合項報告***咨詢有限公司不符合項報告被審核方： NO：不符合項描述：不符合項對應的管理體系要素 □ ISO14001：96 □不符合項種類： □嚴重 □一般 □實施不符合 □有效性不符合 □文件不符合糾正措施建議： 評 審 員： 年 月 日***咨詢有限公司管理體系審核報告第1頁 共3頁一. 被審核方情況：二. 概況：審核目的： 審核類型：審核依據(jù)：審核日期：審核范圍：三. 審核組成員：姓 名審核工作職務資 格姓 名審核工作職務資 格四. 審核中見面的被審核方主要管理人員：姓 名職 務姓 名職 務姓 名職 務***咨詢有限公司管理體系審核報告第2頁 共3頁五. 審核簡況： □ 審核了被審核方的管理體系文件； □ 審核組分 組審核了被審核方管理體系的運行情況和運行效果； （詳 見：□審核計劃） □ 審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項共 項， 其中：嚴重不符合 項，文件不符合 項， 實施不符合 項，有效不符合 項。 （詳見不符合項報告）六. 不符合項分布：（按 □要素 □部門）七. 審核組對被審核方管理體系運行情況的評價： 對被審核方管理體系審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項表明：八. 審核結論：***咨詢有限公司管理體系審核報告第3頁 共3頁九. 聲明： 本次審核基于抽樣調查，因此，不可能包括被審核方全部的管理活動。同樣，未發(fā)現(xiàn)的不符合項仍可能存在于目前的管理體系中。十. 審核報告發(fā)放范圍： □ □十一. 附件： 本報告含附件 件 頁： □不符合項報告 號 號 □審核計劃 十二. 被審核方意見：被審核方代表： 審核組長： 年 月 日 年 月 日第六章 認證準備及實施第一節(jié) 認證工作準備和應對技巧1． 環(huán)境方針、目標、指標應熟悉、了解、背誦下來，工作范圍內涉及環(huán)境因素應清楚。2． 任何修改或涂改要有簽名或蓋章。3． 各種記錄均應加以簽名確認。4． 電腦打印的記錄，有打出姓名者，亦需簽名或蓋章。5． 表單記錄內容的空白處要劃記“/”或蓋“空白”章。6． 文件或記錄，禁用鉛筆書寫。7． 不能剪貼，最好不要用涂改液涂改。8． 確保表單記錄的完整性，尤其是需要做持續(xù)追蹤的記錄。9． 先確定了解問題后再回答。10．有問必答，答其所問。11．回答要有根據(jù)，審核員認可所答的問題后，不可以延伸，發(fā)展該問題。12．盡可能迅速回答，以體現(xiàn)培訓效果。13．眼見為憑。14．證據(jù)多比少好，但證據(jù)需為有效證據(jù)。15．對審核員可能會問到的問題，資料應事先準備好，或隨身攜帶。16．確保各部門的文件和資料可隨時找到。17．對自己本職工作的要求（WI/QI）應熟悉并描述重要的參數(shù)、數(shù)據(jù)。18．認證審核當天，每一位審核員，最好安排兩位陪同人員。19．對審核中的每一作業(yè)項目，最好由一個人主答。20．現(xiàn)場操作不熟練或新進人員，要安排班、組長在場。21．不熟練之人員可安排調班。22．審核員所提及之缺點OR建議事項要隨時記下來（記清楚），盡量在審核后 會議（總結會）之前完成文件方面的糾正措施。23．審核期間，飲料、點心、安全帽等之準備。24．生產(chǎn)工作計劃適當?shù)恼{整，使生產(chǎn)順暢，生產(chǎn)完整產(chǎn)品。25．審核員食宿之安排及審核員辦公室的準備。26．法律許可的情況下的禮貌、友情饋贈。27．公司及各部門簡介準備，歡迎牌制作。28．環(huán)境的整理，5S的加強，死角的清理。29．文明禮貌、制服、名牌的著裝要求，體現(xiàn)公司的精神面貌。30. 審核工作的配合，（如到下班時，審核未結束應予配合）。31．應切忌與審核員的沖突，避免強辯，明顯的錯誤應謙虛接受。32. 審核時盡可能提供之前一個月的記錄，并準備三個月內的記錄，以便追蹤時審核。33. 各部門的不合格品、廢品應于認證前一天全部清理，留在現(xiàn)場的只能是當時 的，不合格品的處理應有符合要求的記錄，可追溯形成閉環(huán)。34．涂改過多的記錄（多于三處以上）的應予撤換，重寫。35. 多做不一定是好事，多做部分應予說明、規(guī)定。36. 欠缺部分應以作業(yè)指導書的方式規(guī)定，臨時補充。37. 對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，通常以“培訓”和“不符合項報告”方式處理，以點 帶面，而非只局部處理被發(fā)現(xiàn)的其中一個問題。38．┅┅第二節(jié) 正式審核會資料 ★ 公司簡介★ XXX公司ISO14001 EMS推行大事記★ 審核計劃★ 審核見面會及總結會議程★ 參加見面會及總結會人員名單