xx分行20xx年案件防控工作方案(編輯修改稿)
2024-12-11 07:49 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 上提升風(fēng)險管理水平，有效遏制案件風(fēng)險發(fā)生。 3. 開展現(xiàn)場檢查。 分行各部門及各支行 每季度至少開展一次自查， 每半年開展一次風(fēng)險排查工作， 業(yè)務(wù)和所轄機(jī)構(gòu)覆蓋率均要達(dá)到 100% ，自查要做到檢查有記錄、分析有對象、防范有目標(biāo)、工作有總結(jié)。以上排查和自查報告應(yīng)及時報送 分行 案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。 4. 加強(qiáng)案件（風(fēng)險）信息報送。 依照 相關(guān) 信息報送 制度，明 確重大突發(fā)事件報告主體、報送流程及報送的時間要求，及時報送案件（風(fēng)險）信息，堅決杜絕瞞報、遲報、錯報或錯誤確定案件性質(zhì)等情形的發(fā)生。 （五）對標(biāo)找差，持續(xù)做好案防自評工作。 深刻認(rèn)識案5 件防控自評工作既是定期對案件防控工作開展情況的全 面總結(jié)，也是對案件防控機(jī)制建設(shè)工作是否真正落實(shí)到位的定期檢驗(yàn)， 分行 各部門及各支行需依照總行相關(guān)要求，每半年至少一次 對 本條線 開展案件防控自我評估工作，自評結(jié)果要形成報告，并填制考評表，并分別于 6 月 10 日和 12 月10 日前報送 分行 案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。通過自評，發(fā)掘亮點(diǎn) ，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足，制定整改措施，進(jìn)一步夯實(shí)各項案防基礎(chǔ)工作。 六、重點(diǎn)工作內(nèi)容 （一）強(qiáng)化操作風(fēng)險管理。 認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會監(jiān)管部門出臺的操作風(fēng)險“十三條”、“四項制度”、“兩個意見” 總行下發(fā)的相關(guān)文件 等 制度 規(guī)定，結(jié)合當(dāng)前案防形勢及我行工作重點(diǎn)，嚴(yán)守風(fēng)險底線，嚴(yán)防操作風(fēng)險。一是重點(diǎn)加強(qiáng)柜臺業(yè)務(wù)風(fēng)險防范，強(qiáng)化柜員和授權(quán)人員的合規(guī)操作，堅決遏制因柜員違規(guī)操作引發(fā)的案件風(fēng)險。二是重點(diǎn)加強(qiáng)重點(diǎn)崗位人員輪崗制度執(zhí)行，確保輪崗率和輪崗期限達(dá)標(biāo)，嚴(yán)禁以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。三是重點(diǎn)加強(qiáng)對賬業(yè)務(wù)風(fēng)險管控，從對賬方式和頻率上加大對重點(diǎn)賬戶、高風(fēng)險賬戶的監(jiān)控，切實(shí)防控案件風(fēng)險。 （二）強(qiáng)化信貸業(yè)務(wù)管理。 持續(xù)推進(jìn)“三個辦法，一個指引”的貫徹執(zhí)行，嚴(yán)防授信資金挪用；嚴(yán)格準(zhǔn)入管理，嚴(yán)防授信主體資格不合規(guī)、擔(dān)保人擔(dān)保能力不足；切實(shí)履行授6 信業(yè)務(wù)崗位職責(zé)，完
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