浦發(fā)銀行pe服務(wù)方案(編輯修改稿)
2025-06-21 22:05 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 28 秉承“制度先行、風(fēng)控優(yōu)先”的理念，遵循全面、實(shí)時(shí)、分類(lèi)管 理的風(fēng)險(xiǎn)控制原則，常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制理路和專(zhuān)業(yè)內(nèi)部控制 COSO理論 相結(jié)合，采用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)標(biāo)號(hào)管理，對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行全過(guò)程風(fēng) 險(xiǎn)管理。 29 ?“馬車(chē)一”：資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)核心系統(tǒng) (SAFES)。 量身定制的托管服務(wù)，支持對(duì)歸集、支付和投資組合層面的全面托管； ?“馬車(chē)二”：托管業(yè)務(wù)清算直聯(lián)系統(tǒng)。 在國(guó)內(nèi)托管銀行中率先實(shí)現(xiàn)托管資金清算的直通式 (STP)處理； ?“馬車(chē)三”：獨(dú)特的托管資產(chǎn)帳戶(hù)科目體系。 對(duì)企業(yè)年金的托管帳戶(hù)均冠以特別的標(biāo)志，防止長(zhǎng)期休眠帳戶(hù)及其資金的挪用風(fēng)險(xiǎn)，防止托管資金從柜面被挪用盜用的風(fēng)險(xiǎn)； “五架馬車(chē)” 30 ?“馬車(chē)四”：托管業(yè)務(wù)網(wǎng)上銀行服務(wù)系統(tǒng)。 特別是借助SWIFT傳輸機(jī)制、 CFCA安全認(rèn)證技術(shù)，率先建成通過(guò)網(wǎng)上銀行實(shí)現(xiàn)指令傳輸?shù)南到y(tǒng)； ?“馬車(chē)五”：風(fēng)險(xiǎn)控制與績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)。 按照 GIPS(GLOBAL INVESTMENT PERFORMANCE STANDARD)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行開(kāi)發(fā)，現(xiàn)有監(jiān)控指標(biāo)多達(dá) 150個(gè)，評(píng)價(jià)指標(biāo)多達(dá) 200多個(gè)。 “五架馬車(chē)” 31 PE基金托管服務(wù)內(nèi)容 浦發(fā)銀行 PE基金托管服務(wù) 2 32 ?PE基金托管運(yùn)作機(jī)制 基金管理人 基金托管人 基金資產(chǎn) 股權(quán)投資基金（ PE） 重大事項(xiàng)報(bào)告 重大事項(xiàng)報(bào)告 委托管理資產(chǎn) 委托監(jiān)督資產(chǎn)管理 指示基金資產(chǎn)運(yùn)用 監(jiān)督基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作 管理 保管 33 安全保管基金資產(chǎn)原則 分賬核算原則 及時(shí)報(bào)告原則 準(zhǔn)確、高效執(zhí)行投資指令原則 托管與管理分權(quán)原則 真實(shí)客觀反映基金運(yùn)作情況原則 ?PE基金托管服務(wù)原則 34 ?PE基金托管服務(wù)流程 35 基本服務(wù) 托管賬戶(hù)服務(wù) 資產(chǎn)保管服務(wù) 資金清算服務(wù) 投資監(jiān)督服務(wù) 基金托管報(bào)告 ?PE基金托管服務(wù)內(nèi)容 36 PE基金配套服務(wù) PE基金創(chuàng)新服務(wù) PE基金特別服務(wù) 浦發(fā)銀行 PE基金增值服務(wù) 3 37 PE基金配套服務(wù) 浦發(fā)銀行 PE基金增值服務(wù) 3 38 ?針對(duì)被投資企業(yè)的融資服務(wù) ?過(guò)橋貸款 ?股權(quán)質(zhì)押貸款 ?電子化企業(yè)現(xiàn)金管理 金融服務(wù) ?法人按揭融資 ?項(xiàng)目貸款 ?標(biāo)準(zhǔn)抵押類(lèi)授信 ?動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押融資 其他更多金融服務(wù)方案 企業(yè)經(jīng)營(yíng)升級(jí)過(guò)程的金融服務(wù)方案 企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)的金融服務(wù)方案 企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的金融服務(wù)方案 浦發(fā)銀行為基金投資對(duì)象 — 中小企業(yè)提供快速成長(zhǎng)中的助推器，幫助中小企業(yè)解決發(fā)展過(guò)程中可能遇到的相關(guān)問(wèn)題，達(dá)到為企業(yè)快速融通資金、提高資金使用效率、安全管理資金以及進(jìn)行股權(quán)擴(kuò)張、兼并收購(gòu)等目的。 浦發(fā)銀行將為貴基金及被投資企業(yè)優(yōu)先考慮和辦理各項(xiàng)金融配套服務(wù)。 39 浦發(fā)銀行 離岸服務(wù) 離岸銀行 賬戶(hù)服務(wù) 離岸擔(dān)保在岸融資 （外保內(nèi)貸）服務(wù) 資金增值 風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù) 離在岸聯(lián)動(dòng)交易資金托管服務(wù) ?度身定制的離岸金融服務(wù) 40 ?上市退出服務(wù) 41 PE基金創(chuàng)新服務(wù) 浦發(fā)銀行 PE基金增值服務(wù) 3 42 ?估值依據(jù)：嚴(yán)格依據(jù)基金章程、委托管理協(xié)議及托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定，按基金約定的估值原則、程序和原始數(shù)據(jù)進(jìn)行估值 ?估值對(duì)象：基金投資的長(zhǎng)期股權(quán)投資項(xiàng)目資產(chǎn)，以及銀行存款、債券、證券等有價(jià)證券 ?估值方法：可選用浦發(fā)銀行提供的估值體系或按托管協(xié)議由基金管理人提供經(jīng)基金批準(zhǔn)的估值方法進(jìn)行估值 ?估值頻率：可以根據(jù)基金章程、托管協(xié)議的具體規(guī)定執(zhí)行 ?基金估值服務(wù) 43 ?基金行政服務(wù) 44 托管模式 主次托管 ?PE基金境外投資托管服務(wù) 45 A GP1 （有限責(zé)任公司） 境外 PE/VC基金 (有限合伙企業(yè) ) 境外 中國(guó)境內(nèi) 項(xiàng)目公司 項(xiàng)目公司 基金管理公司 （外商獨(dú)資或中外合資） 管理協(xié)議 項(xiàng)目公司 項(xiàng)目公司 境內(nèi) PE/VC基金 （有限責(zé)任公司或有限合伙 ） 管理協(xié)議 LP1 LP2 合作投資協(xié)議
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