金融機(jī)構(gòu)開業(yè)報告和重大事項報告制度(試行)(編輯修改稿)
2024-11-26 09:59 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 槍、爆炸、綁架和重大金融詐騙、盜竊等案件； （六）發(fā)生重大貪污、挪用公款、受賄、竊（泄）密、計算機(jī)網(wǎng) 絡(luò)犯罪等案件； （七）高管人員叛逃、出走、離崗、非正常死亡或被司法機(jī)關(guān)依法處理； （八）發(fā)生 500 萬元以上訴訟案件； （九）發(fā)現(xiàn) 500 萬元以上投資虧損； （十）境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)總行（總部）出現(xiàn)嚴(yán)重危機(jī)，影響金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的開展； （十一）系統(tǒng)升級、系統(tǒng)改造，以及發(fā)生影響業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)正常運(yùn)行的重大故障； （十二）發(fā)生集中假幣爆發(fā)事件或營業(yè)網(wǎng)點一次性堵截 30張以上印有法輪功宣傳標(biāo)語、圖案的。 （十三）其它重大事件。 上述事件發(fā)生后，應(yīng)即發(fā)即報，并于 3 個工作日內(nèi)正式行文報告。 第十二條 銀行業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)生重大信貸風(fēng)險事 件時，應(yīng)及時正式行文報告。 第十三條 證券業(yè)機(jī)構(gòu)在對 ⅩⅩ 轄內(nèi)擬上市公司開展上市輔導(dǎo)后，應(yīng)及時正式行文報告。 第十四條 保險業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)生財產(chǎn)損失 5000 萬元以上或者人身傷亡賠付 3000 萬元以上時，應(yīng)及時正式行文報告。 第十五條 金融機(jī)構(gòu)開展針對防范信用風(fēng)險、市場風(fēng)險和其 — 8 — 它系統(tǒng)性風(fēng)險的壓力測試后，應(yīng)及時報告壓力測試結(jié)果。 第十六條 金融機(jī)構(gòu)向所在地的人民銀行報告重大事項應(yīng)按統(tǒng)一的格式（見附 3）進(jìn)行說明和介紹，內(nèi)容包含以下要素。 （一）重大事項陳述； （二）出現(xiàn)重大事項的原因； （三）上級機(jī)構(gòu)（控股 公司）的決策或反應(yīng)； （四）對重大事項的分析和預(yù)測； （五）有關(guān)部門的態(tài)度和社會公眾的反應(yīng)； （六）對人民銀行的要求或建議； （七）其它需要報告的內(nèi)容。 報告重大事件應(yīng)填寫《銀行業(yè)（證券期貨業(yè)、保險業(yè)）金融機(jī)構(gòu)重大事件報告單》（見附 4）。 第十七條 人民銀行 ⅩⅩ 轄內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)在接到金融機(jī)構(gòu)的報告后，應(yīng)對報告事項進(jìn)行分析，隨時保持與金融機(jī)構(gòu)的聯(lián)系與溝通，并依照職責(zé)權(quán)限，及時解決問題，同時上報上級行。 第四章 監(jiān)督檢查 第十八條 金融機(jī)構(gòu)未按本制度規(guī)定履行報告義務(wù)或出現(xiàn)其它問題的，人民銀行 ⅩⅩ 轄內(nèi)各分 支機(jī)構(gòu)可以運(yùn)用下列管理措施，督促糾正。 （一）現(xiàn)場檢查。人民銀行 ⅩⅩ 轄內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)可以對金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行本制度情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查，也可以在實施綜合執(zhí)法檢查中對金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行本制度情況進(jìn)行檢查。 — 9 — （二）約見談話。人民銀行 ⅩⅩ 轄內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)可以結(jié)合本制度執(zhí)行情況，約見金融機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人談話。 （三）培訓(xùn)考試。人民銀行 ⅩⅩ 轄內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)可以結(jié)合本制
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1