金融機構開業(yè)報告和重大事項報告制度(試行)(編輯修改稿)
2024-11-26 09:59 本頁面
【文章內容簡介】 槍、爆炸、綁架和重大金融詐騙、盜竊等案件； （六）發(fā)生重大貪污、挪用公款、受賄、竊（泄）密、計算機網 絡犯罪等案件； （七）高管人員叛逃、出走、離崗、非正常死亡或被司法機關依法處理； （八）發(fā)生 500 萬元以上訴訟案件； （九）發(fā)現 500 萬元以上投資虧損； （十）境內外金融機構總行（總部）出現嚴重危機，影響金融機構業(yè)務的開展； （十一）系統升級、系統改造，以及發(fā)生影響業(yè)務網絡系統正常運行的重大故障； （十二）發(fā)生集中假幣爆發(fā)事件或營業(yè)網點一次性堵截 30張以上印有法輪功宣傳標語、圖案的。 （十三）其它重大事件。 上述事件發(fā)生后，應即發(fā)即報，并于 3 個工作日內正式行文報告。 第十二條 銀行業(yè)機構發(fā)生重大信貸風險事 件時，應及時正式行文報告。 第十三條 證券業(yè)機構在對 ⅩⅩ 轄內擬上市公司開展上市輔導后，應及時正式行文報告。 第十四條 保險業(yè)機構發(fā)生財產損失 5000 萬元以上或者人身傷亡賠付 3000 萬元以上時，應及時正式行文報告。 第十五條 金融機構開展針對防范信用風險、市場風險和其 — 8 — 它系統性風險的壓力測試后，應及時報告壓力測試結果。 第十六條 金融機構向所在地的人民銀行報告重大事項應按統一的格式（見附 3）進行說明和介紹，內容包含以下要素。 （一）重大事項陳述； （二）出現重大事項的原因； （三）上級機構（控股 公司）的決策或反應； （四）對重大事項的分析和預測； （五）有關部門的態(tài)度和社會公眾的反應； （六）對人民銀行的要求或建議； （七）其它需要報告的內容。 報告重大事件應填寫《銀行業(yè)（證券期貨業(yè)、保險業(yè)）金融機構重大事件報告單》（見附 4）。 第十七條 人民銀行 ⅩⅩ 轄內各分支機構在接到金融機構的報告后，應對報告事項進行分析，隨時保持與金融機構的聯系與溝通，并依照職責權限，及時解決問題，同時上報上級行。 第四章 監(jiān)督檢查 第十八條 金融機構未按本制度規(guī)定履行報告義務或出現其它問題的，人民銀行 ⅩⅩ 轄內各分 支機構可以運用下列管理措施，督促糾正。 （一）現場檢查。人民銀行 ⅩⅩ 轄內各分支機構可以對金融機構執(zhí)行本制度情況進行現場檢查，也可以在實施綜合執(zhí)法檢查中對金融機構執(zhí)行本制度情況進行檢查。 — 9 — （二）約見談話。人民銀行 ⅩⅩ 轄內各分支機構可以結合本制度執(zhí)行情況，約見金融機構主要負責人談話。 （三）培訓考試。人民銀行 ⅩⅩ 轄內各分支機構可以結合本制
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