【文章內(nèi)容簡介】 ③壟斷競爭市場 壟斷競爭是一種介于壟斷與競爭之間，既具有某些競爭的特點，又具有某些壟斷特征的市場結(jié)構(gòu)。 壟斷競爭市場形成的主要原因是產(chǎn)品差別的存在，所謂產(chǎn)品差別就是同類產(chǎn)品由買方的偏好而形成的具有不完全替代關(guān)系的狀態(tài)。從而造成買者偏愛某一種產(chǎn)品，而冷落另一種同類產(chǎn)品。在壟斷競爭條件下，如何擴大產(chǎn)品差別、維護(hù)產(chǎn)品差別，是企業(yè)間競爭的重要手段。 3. 論壟斷條件下競 爭的基本形式。 答： 壟斷條件下競爭的基本形式分為壟斷資本與非壟斷資本之間的競爭和壟斷資本之間的競爭。 （ 1）壟斷資本與非壟斷資本之間的競爭 所謂壟斷資本與非壟斷資本之問的競爭，是指壟斷性企業(yè)與部門內(nèi)部及外部非壟斷的中小企業(yè)之間發(fā)生的競爭關(guān)系。在壟斷資本主義階段，除了占統(tǒng)治地位的壟斷資本以外，還存在著大量非壟斷中小企業(yè)，這就在客觀上造成了相互之間的競爭關(guān)系。在這種競爭關(guān)系中，壟斷大企業(yè)總是力圖排擠、掠奪或控制中小企業(yè)，其做法可歸納為以下幾點： ①依靠進(jìn)入壁壘排擠中小企業(yè)。大企業(yè)壟斷市場的目的在于控制產(chǎn)品價格以提高利潤，但是較高的價格和利潤叉會誘使新企業(yè)的進(jìn)入，因而，較高的進(jìn)入壁壘是維護(hù)壟斷企業(yè)統(tǒng)治地位的必要條件。 ②通過轉(zhuǎn)包形式控制中小企業(yè)。壟斷企業(yè)可以通過對本部門或相關(guān)部門中的中小企業(yè)實行直接控制，如通過轉(zhuǎn)包制度或訂立購銷合同等方式，把一部分生產(chǎn)任務(wù)交給中小企業(yè)去做，從而把它們納入自己的生產(chǎn)體系。這種做法有利于壟斷企業(yè)提高其利潤率。 ③通過買方壟斷掠奪中小企業(yè)。幾個占有較大市場購買份額的企業(yè)之間形成勾結(jié)，通過聯(lián)合行動行使買方壟斷，壓低供應(yīng)品的購買價格，犧牲賣者的利益來謀取買者的利益。 （ 2）壟斷資本之間的競爭 壟斷資本之間的競爭主要在以下兩個領(lǐng)域中展開：一是同一部門內(nèi)部壟斷企業(yè)之間的競爭；二是不同部門之間壟斷企業(yè)的競爭。 ①同一部門內(nèi)部壟斷企業(yè)之間的競爭 a. 同一部門內(nèi)部壟斷企業(yè)之間競爭的表現(xiàn)形式之一是在壟斷企業(yè)進(jìn)行價格協(xié)調(diào)的同時，可能繼續(xù)進(jìn)行公開的或隱蔽的價格競爭。任何壟斷性的勾結(jié)定價都是若干大企業(yè)激烈競爭中所達(dá)成的暫時妥協(xié)。一旦寡頭壟斷形成，參與寡頭壟斷的大企業(yè)又會產(chǎn)生新的競爭動機 —— 欺騙其他公司暗地降低價格或增加產(chǎn)量，以擴大自身的銷售份額，獲得更多的利潤。 b. 表現(xiàn)形式之二是壟斷企業(yè)之間還進(jìn)行著廣泛的 非價格競爭和市場外競爭。非價格競爭通常和寡頭壟斷勾結(jié)定價結(jié)合在一起，把壟斷企業(yè)的競爭納入較安全的軌道，因而成為寡頭壟斷企業(yè)競爭的主要形式。非價格競爭主要包括促銷競爭、產(chǎn)品質(zhì)量競爭、服務(wù)方面的競爭等。市場外的競爭主要是壟斷企業(yè)在市場外進(jìn)行爭奪原料、技術(shù)專利、熟練工人、專業(yè)人員、運輸條件和優(yōu)惠信貸等競爭。此外，通過改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營管理以降低成本，也是壟斷部門內(nèi)大企業(yè)之間的一種競爭手段。 ②不同部門之間壟斷企業(yè)的競爭 不同部門之間壟斷企業(yè)的競爭，主要是指不同部門的壟斷企業(yè)由于商業(yè)關(guān)系和投資關(guān)系而在相關(guān)和非相關(guān)部 門發(fā)生競爭。在不同部門之間壟斷企業(yè)的競爭主要發(fā)生在兩個方面： a. 壟斷企業(yè)在相關(guān)壟斷部門之間的競爭。壟斷企業(yè)在相關(guān)壟斷部門之間的競爭。當(dāng)壟斷部門具有某種縱向經(jīng)濟(jì)聯(lián)系時，如一個壟斷部門為另一個壟斷部門提供原材料或半成品，它們之間便會形成雙邊壟斷的競爭關(guān)系，實際產(chǎn)品價格則決定于兩部門壟斷企業(yè)實力的對比。 b. 壟斷企業(yè)在其所屬壟斷部門內(nèi)的競爭。壟斷企業(yè)積累的高額利潤需要在部門外尋求投資出路，一些非壟斷部門便成為壟斷企業(yè)競相投資和擴大壟斷勢力的重要場所。在壟斷部門占統(tǒng)治地位的大企業(yè)，往往在許多中小企業(yè)數(shù)量眾多的競爭性部門中也占有重要地位。 4. 論過度競爭的資源配置缺陷。 答： （ 1）過度競爭及其判斷標(biāo)準(zhǔn) 過度競爭是企業(yè)數(shù)量多、非集中的競爭性產(chǎn)業(yè)中常見的現(xiàn)象。判斷一個產(chǎn)業(yè)是否呈現(xiàn)過度競爭狀態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)主要是兩條：一是企業(yè)過度進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)；二是該產(chǎn)業(yè)中過度進(jìn)入的企業(yè)長期不能從該產(chǎn)業(yè)中退出，造成該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力的較多閑置或造成產(chǎn)品的大量積壓。 （ 2） 過度競爭的資源配置缺陷 ①過度競爭使生產(chǎn)者進(jìn)入過密，高估或低估市場需求，難以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。過度競爭 — 方面使有效需求被高估導(dǎo)致生產(chǎn)能力過剩，造成生產(chǎn)者損失；另一 方面，在下一個生產(chǎn)過程，需求又可能因前一個過度競爭過程被低估，而減少供給，導(dǎo)致難以滿足市場需求。 ②過度競爭阻礙了價格機制的正常作用。在過度競爭的氛圍下，生產(chǎn)同種商品的企業(yè)數(shù)過多，消費者的搜尋次數(shù)過多，結(jié)果是其所能接受的價格始終在市場平均價格之下。因此，過度競爭對生產(chǎn)者來說必然是庫存增加，或者只能通過“降價”來減少庫存，從而給生產(chǎn)者造成損失。 ③過度競爭加大競爭成本，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)利潤率過低，并損害了企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。影響企業(yè)利潤率的因素既有外部的，也有內(nèi)部的。外部因素主要是市場競爭環(huán)境。具體來說 ，企業(yè)的市場份額、集中度、企業(yè)的廣告行為以及新設(shè)立企業(yè)的數(shù)量都對利潤率的大小有影響。 過度競爭在資源配置中的缺陷表明，競爭在市場經(jīng)濟(jì)條件下的積極作用是有條件的。企業(yè)在市場競爭中一直試圖努力尋找的一種使競爭有效發(fā)揮作用的機制，并因而致力于資本積累、技術(shù)進(jìn)步和擴大生產(chǎn)規(guī)模，謀求超額利潤。競爭的結(jié)果是使生產(chǎn)、資本日趨集中，在某些產(chǎn)業(yè)部門甚至出現(xiàn)高度壟斷的格局。這在很大程度上改變了企業(yè)間過度競爭的狀況，增強了大企業(yè)之間、大企業(yè)與市場之間的協(xié)調(diào)能力。這在一定程度上可以克服過度競爭現(xiàn)象。 5. 論反壟斷的作用與局限。 答： （ 1）反壟斷的作用 ①反壟斷法的運用對生產(chǎn)的過度集中發(fā)展起到一定的限制性作用。這種作用主要是通過對企業(yè)合并的某種限制而實現(xiàn)的。 ②對以壟斷市場、操縱價格、獲取高額壟斷利潤為目的的企業(yè)間勾結(jié)行為的限制產(chǎn)生了一定的作用，使公開的壟斷組織已不能合法存在。 （ 2）反壟斷的局限 從反壟斷法的具體實施來看，并沒有像法律條文界定的那樣達(dá)到反壟斷，保護(hù)、促進(jìn)競爭的目的，也沒有限制住資本集中的不斷加強和壟斷行為的擴張。這些法令在實施過程中，始終未能完全擺脫內(nèi)容空泛、條文籠統(tǒng)、詞意含混，可以被人隨心所欲地加 以解釋的弊病。行政機構(gòu)則通過司法部保護(hù)壟斷組織。按照“三權(quán)分離”原則，司法部可以通過不起訴，使違法者不受法律制裁。此外，反壟斷法的實施與否還經(jīng)常取決于政府的需要。例如美國可以為提高美國航空工業(yè)競爭力而容忍波音公司與麥道公司的合并，培植航空工業(yè)“巨無霸”，也可以出于維護(hù)美國軟件業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位的需要而試圖肢解微軟公司。 考研真題與難題詳解 一、概念題 1. 壟斷利潤 （人大 1999 研；首都經(jīng)貿(mào)大學(xué) 2020 研） 2. 壟斷價格 （人大 1998 研；中央財大 2020 研） 二、問答題 1．簡論市場競爭與壟斷。（財政 部財政科學(xué)研究所 2020 研） 2. 壟斷利潤及其來源。（浙江大學(xué) 1999 研） 3. 為什么自由競爭引起生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷？（中央財大 2020 研） 4．為什么在壟斷資本成為社會資本的主要形式后，仍然存在大量的中小企業(yè)？（浙江大學(xué) 2020 研） 5. 簡述完全競爭市場與完全壟斷市場的特征差異。（社科院 2020 研） 參考答案 一、概念題 1. 壟斷利潤 （人大 1999 研；首都經(jīng)貿(mào)大學(xué) 2020 研） 答： 壟斷利潤是指依靠對商品的產(chǎn)銷壟斷而獲得的高額利潤。在帝國主義國家中即指高額壟斷利潤，即依靠產(chǎn)銷中的壟 斷地位而獲得的大大超過一般 (平均 )利潤的利潤。是壟斷資本主義生產(chǎn)的目的和動力。主要來自壟斷企業(yè)工人所創(chuàng)造的剩余價值，也包括非壟斷企業(yè)一部分利潤的轉(zhuǎn)移，廣大職工實際工資的扣減，以及個體小生產(chǎn)者的一部分所得等。壟斷資產(chǎn)階級獲取高額壟斷利潤的手段是：加強對工人的剝削，壟斷新的生產(chǎn)技術(shù)；通過以壟斷高價銷售產(chǎn)品、壟斷低價收購原材料，把非壟斷企業(yè)榨取的一部分剩余價值轉(zhuǎn)移到自己手中；通過資本輸出和對外貿(mào)易中的剪刀差，剝削殖民地和發(fā)展中國家人民；由壟斷資產(chǎn)階級控制的國家機器，對壟斷企業(yè)實行軍事訂貨、財政補貼等。高額壟斷利潤 反映了壟斷資本主義時期，壟斷資產(chǎn)階級剝削工人階級、農(nóng)民和其他勞動者的關(guān)系，也反映了壟斷企業(yè)占有非壟斷企業(yè)一部分利潤的關(guān)系。追求這種利潤必然引起壟斷組織間的競爭，導(dǎo)致資本進(jìn)一步積聚和集中，加深壟斷資產(chǎn)階級和勞動人民間、壟斷資本集團(tuán)間、帝國主義國家間以及帝國主義和發(fā)展中國家間的矛盾。 2. 壟斷價格 （人大 1998 研；中央財大 2020 研） 答： 壟斷價格是指依靠市場壟斷或行政壟斷地位而規(guī)定的價格。壟斷價格由商品的成本價格加上壟斷利潤構(gòu)成。在壟斷價格體系中，首先包括壟斷組織在出售商品時制訂的高于商品價值的壟斷價格，簡 稱為壟斷高價；其次包括壟斷組織在購買和傾銷商品時所制訂的低于商品價值的壟斷價格，簡稱壟斷低價。 壟斷價格具有以下兩個基本特征： （ 1）壟斷價格通常是一種高價格。壟斷價格就其形式來看包括壟斷高價和壟斷低價兩種，但壟斷高價是其主要形式。壟斷高價并不意味著同種產(chǎn)品具有一個統(tǒng)一的高價格。由于同種產(chǎn)品的不同購買者可能有不同的需求彈性，壟斷組織經(jīng)常實行區(qū)別價格或歧視價格政策。 （ 2）壟斷價格具有相對穩(wěn)定性。這是指壟斷價格的變動相對不是很頻繁，在周期中變動的幅度也比較小。這是因為，壟斷價格是在一定程度上人為規(guī)定的價 格，而不是由市場競爭自發(fā)形成的價格，因而市場因素的變化對壟斷價格的影響也就較小，正是由于壟斷價格受到了人為的“管理”，因此表現(xiàn)出相對的穩(wěn)定性。 壟斷資本家不僅無償占有壟斷企業(yè)的工人的剩余價值，而且通過壟斷價格，還侵占了廣大消費者和小生產(chǎn)者的一部分勞動所得，以及非壟斷企業(yè)的一部分利潤。壟斷價格并不改變?nèi)鐣唐穬r值總額，而只是使全社會商品價值進(jìn)行有利于壟斷資本的再分配。它加重對勞動者的剝削，使他們的購買力下降，加深商品銷售困難和經(jīng)濟(jì)危機，激化帝國主義各種矛盾。 二、問答題 1．簡論市場競爭與壟斷。 （財政部財政 科學(xué)研究所 2020 研） 答： 壟斷指少數(shù)企業(yè)為獲取壟斷高額利潤而聯(lián)合起來，對某個或幾個部門的產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售市場實行控制或獨占。壟斷是壟斷資本主義最基本的特征，是壟斷資本主義的實質(zhì)。 壟斷和 市場競爭 的關(guān)系 可以簡要地概括成： 壟斷產(chǎn)生于 市場競爭 ，但它沒有消滅競爭，并與競爭并存。 兩者的關(guān)系具體來講： （ 1） 壟斷產(chǎn)生于競爭 壟斷是自由資本主義發(fā)展到壟斷資本主義即帝國主義階段的最本質(zhì)的經(jīng)濟(jì)特征。 ① 市場競爭發(fā)展到一定階段造成生產(chǎn)集中 。 ② 生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段造成壟斷 。 ③ 當(dāng)壟斷在社會經(jīng)濟(jì)生活中占據(jù)統(tǒng)治地位時，市場競爭 的資本主義就發(fā)展為壟斷的資本主義。 （ 2）壟斷沒有消除競爭 壟斷是在市場競爭的基礎(chǔ)上作為競爭的對立物而產(chǎn)生的，但壟斷并沒有也不可能消除競爭，而是凌駕于競爭之上，與之并存。壟斷資本主義階段存在競爭的主要原因： ①壟斷沒有消除以資本主義私有制為基礎(chǔ)的商品經(jīng)濟(jì)。 ②是不存在由一個壟斷組織囊括一切部門、一切企業(yè)的絕對壟斷。社會經(jīng)濟(jì)活動中仍存在大量的非壟斷企業(yè)，它們之間的競爭是不可避免的。 （ 3）壟斷下的競爭新特點 壟斷資本主義階段，競爭不僅存在而且在競爭內(nèi)容、形式、目的、手段上都有新的特點。壟斷條件下的競爭內(nèi)容有： 壟斷組織內(nèi)部為爭奪產(chǎn)銷份額和領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的競爭；壟斷組織之間的競爭；壟斷組織與非壟斷組織之間的競爭；非壟斷的中小企業(yè)之間的競爭。壟斷資本主義時期的競爭不同于市場競爭，它的特點主要有以下幾個方面： ①競爭的主要目的是要獲取高額壟斷利潤以及鞏固和擴大自己的壟斷地位。在市場競爭資本主義時期，企業(yè)之間競爭的目的在于獲取超額利潤，為此各企業(yè)千方百計地提高勞動生產(chǎn)率，但結(jié)果是形成平均利潤率，得到的是平均利潤。在壟斷時期，壟斷企業(yè)之間的競爭目的是為了占領(lǐng)市場和獲取高額壟斷利潤，并且這種壟斷利潤能夠長期、穩(wěn)定地維持下去。為實現(xiàn)這 一目的，采取的方式就不僅僅是提高勞動生產(chǎn)率，而是包括其他一切有利于這一目的實現(xiàn)的手段。 ②競爭的規(guī)模比過去空前擴大而且性質(zhì)也發(fā)生了變化。在市場競爭時期，由于各企業(yè)的數(shù)量眾多并且規(guī)模也較小，因而企業(yè)之間的競爭是相對平等和自由的。但是，壟斷競爭是以少數(shù)大企業(yè)在某部門中的壟斷為基礎(chǔ)的，在壟斷大企業(yè)與非壟斷的中小企業(yè)之間進(jìn)行的競爭，已不是相對平等和自由的競爭關(guān)系，而是大企業(yè)對中小企業(yè)的排擠、掠奪和控制關(guān)系。 ③競爭的手段更加多樣。在市場競爭時期，企業(yè)之間的競爭主要是通過提高勞動生產(chǎn)率和運用價格手段。在壟斷時 期，壟斷競爭更加多樣化，除了提高勞動生產(chǎn)率以外，采取的手段還包括壟斷技術(shù)、壟斷原料來源等，甚至運用政治的和暴力等手段，以達(dá)到打垮對手的目的。另外，非價格競爭，如品種、服務(wù)方面的競爭，新產(chǎn)品、新技術(shù)、廣告宣傳和促銷手段上的競爭已具有越來越重要的意義。 ④競爭的范圍擴大。市場競爭的主要場所在國內(nèi)。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，壟斷競爭則已由國內(nèi)擴展到國外，而且除了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競爭之外，在政治、軍事、文化領(lǐng)域也展開了激烈的競爭。 ⑤競爭程度更加激烈，時間更加持久，破壞性后果更加嚴(yán)重。壟斷競爭時期的競爭更加激烈、持久，競爭造成的破壞作 用更大。 2. 壟斷利潤及其來源。 （浙江大學(xué) 1999 研） 答： （ 1） 壟斷利潤 壟斷利潤指壟斷資本家憑借其在生產(chǎn)流通中的壟斷地位而獲得的大大超過平均利潤的高額利潤，是壟斷統(tǒng)治在經(jīng)濟(jì)上的實現(xiàn)形式。它包括四個部分：第一，平均利潤。按等量資本獲得的等量利潤。第二，額外利潤。以壟斷低價購買生產(chǎn)