信用社自查報告(編輯修改稿)
2025-05-22 02:12 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。 （一）加強學習，繼續(xù)深入 合規(guī)文化建設，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期組織全社員工集中學習，通過學習綜合操作系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保員工更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保全社員工在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。 （二）加強對員工的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“ 九種人”定期實行交心談心，幫助員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。 （三）積極組織全社員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。 （四）以科學的發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。 ****信用 社 2021年 7 月 22 日 第三篇：信用社自查報告 關(guān)于學習對江西鄱陽農(nóng)村信用聯(lián)社案件情 況通報和自查情況的報告 2021 年 3 月 21 日我社組織全體職工召開會議，會議開始就是對江西鄱陽縣“ ”案件進行通報。該案在巨額套取背后沒有任何“高科技含量”，僅僅是該縣財政局經(jīng)建股股長李華波與該縣農(nóng)村信用社城區(qū)分社主任徐德堂利用職務之便相互勾結(jié)。作案手段是：利用假支票，假公章逃避財政局劃撥專項資金審批手續(xù)，用私蓋偽造的公章、提供虛假的對賬單等，且作案時間達到四年之久金額巨大，令人值得深刻反思。案件原因分析： 是沒有認真貫徹銀監(jiān)會防范操作風險 13條意見； 是內(nèi)部控制流于形式； 是人員使 用管理考核機制不健全，用人失察，重業(yè)務輕管理； 是案件防范風險排查不深入； 是案件防控四項制度執(zhí)行不徹底；六是對不良行為人員管理排查不到位。 根據(jù)案件學習舉一反三，引以為戒：一是要加強重大案件信息及輿情的檢測把案件防控責任分解落實到每個崗位、每個業(yè)務條線及各崗位，形成一級抓一級、層層抓落實的責任機制；二是扎實觀測案件防控措施；三是狠抓制度建設，完善業(yè)務流程，提高執(zhí)行力；四是提高隊伍職業(yè)道德素質(zhì)，大力培育合規(guī)文化；五是繼續(xù)加大違規(guī)行為查處力度，對違 規(guī)行為進行嚴格問責， 強化制度執(zhí)行力，認真維護規(guī)章制度的嚴肅性。 針對以上的情況，我社迅速對財政局的所有帳戶的交易情況、印鑒預留情況進行了一次全面的自查。經(jīng)核查，我社能按照規(guī)章制度貫徹執(zhí)行，嚴格執(zhí)行票據(jù)使用管理辦法、內(nèi)外對帳、印證押卡等管理，實現(xiàn)流程制約，崗位有效分離，落實四項制度，沒有發(fā)現(xiàn)異常情況。 二、我縣聯(lián)社 3 月 14 日召開主任會議精神，信貸系統(tǒng)上線動員大會。由唐振雄理事長；李國升主任主持大會。會上李國升主任重點在希望各社充分重視上線工作，要求在 3 月 25 日前必須完成數(shù)據(jù)錄入工作，確保不拖全市全省后退；順利上線 。唐振雄提到三點建議： （一）是思想認識要到位，信貸系統(tǒng)上線是新系統(tǒng)上線工作的一部分，實現(xiàn)信貸管理現(xiàn)代化。 （二）是工作要到位，要求各社加強工作意識，恒量自身工作量，務必做好上線工作。 （三）是建議全體員工加強自身素質(zhì)的提高，適應社會需求。 三、認真貫徹落實會議精神，大興求真務實之風，牢固樹立腳踏實地的工作作風，堅決克服形式主義。對于在每次檢查中查出的違規(guī)問題、案件風險、安全漏洞及整改情況等，要如實反映。堅持務真求實的工作作風，嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度， 做到對事業(yè)負責、對存款 人負責、對自己負責?？傊ㄟ^學習教育、制度建設和作風建設，在全縣信用社著力構(gòu)筑制度“防火墻”、編織道德“防護網(wǎng)”、架設追責“高壓線”，上下一心，群策群力
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