【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 三、保證各種不同載體的檔案齊全、完整，對(duì)本科室工作中形成的聲像（照片、錄音等）檔案及時(shí)交檔案室保管。 四、遵守檔案管理制度，嚴(yán)守黨和國(guó)家秘密，檢查、督促本科室做好檔案工作，確保各類檔案文件材料的安全和完整。 檔案保管制度 一、嚴(yán)格執(zhí)行《檔案法》有關(guān)加強(qiáng)檔案管理的要求，增強(qiáng)法制觀念，依法辦事，保管好本委的全部檔案。 二、檔案與檔案庫(kù)房由專人管理，無(wú)關(guān)人員不得擅自進(jìn)入檔案庫(kù)房。 三、及時(shí)做好檔案資料的收進(jìn)和移出登記，建立健全檔案工作基本情況臺(tái)賬。 四、定期檢 查檔案的保管，對(duì)破損或變退的檔案及時(shí)修補(bǔ)、復(fù)制或作其他技術(shù)處理。 五、切實(shí)采取措施，做好檔案庫(kù)房的防潮、防火、防霉、防塵、防高溫、防盜、防光等安全保護(hù)工作。 六、庫(kù)房要保持整潔、檔案柜箱排列整齊統(tǒng)一。 七、定期做好溫、濕度的測(cè)記工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)采取有效措施進(jìn)行處理。 八、定期檢查檔案保管設(shè)施，做好設(shè)備的維護(hù)工作，確保器械正常運(yùn)行。 檔案利用制度 一、委領(lǐng)導(dǎo)和各科室因工作需要，均可查閱本室的檔案。 二、查閱本委檔案室的檔案，需辦公室主任批準(zhǔn)后方可查閱。 三、外單位查閱本單位檔案，需持單位介紹信，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后方可查閱。 四、檔案一般限在閱檔室使用，確因工作需要借出使用，必須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，一次借出數(shù)量不得超過(guò)一卷并在一周內(nèi)歸還。 五、查（借）閱本室檔案，必須履行借閱登記手續(xù)，并及時(shí)向檔案室反饋利用效果。檔案人員應(yīng)做好檔案利用情況的記載和統(tǒng)計(jì)，并在年底匯編利用效果典型事例。 六、閱檔人員必須愛(ài)護(hù)檔案，不得私拆、損壞、污染、涂改檔案。 七、閱檔案人員不得閱看或摘抄查閱范圍以外的檔案。檔案人員對(duì)閱擋人摘抄的材料應(yīng)予以認(rèn)真核對(duì)。 八、凡需要復(fù)制、摘抄的檔案，必須加蓋公章，方可生效。 檔案保密制度 一、檔案人員必須嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，自覺(jué)執(zhí)行《中華人民共和國(guó)保密法》以及黨和國(guó)家規(guī)定的各項(xiàng)保密制度，依法辦事。 二、檔案人員必須加強(qiáng)自身修養(yǎng)，牢固樹(shù)立保密意識(shí)，忠于職守，不將檔案帶到公共場(chǎng)所，不將檔案帶回家中，不得與無(wú)關(guān)人員談?wù)摍n案內(nèi)容。 三、對(duì)保密檔案或未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)利用的檔案不得擅自提供和擴(kuò)大使用范圍， 確保檔案資料的政治安全，不發(fā)生檔案資料被竊和失密事故。 四、查閱保密檔案，必須嚴(yán)格執(zhí)行審批手續(xù)，非經(jīng)本委領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)不得調(diào)閱。查閱人員只能查閱經(jīng)批準(zhǔn)查閱部分內(nèi)容，不得翻閱其他內(nèi)容。 五、本室檔案一般不得外借，只限在閱檔室查閱，如確需借出室外，須要分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；在查閱中，如需復(fù)印、摘抄檔案內(nèi)容的，需要檔案管理人員同意，并由專人負(fù)責(zé)保管，利用者不準(zhǔn)向無(wú)關(guān)人員談?wù)撔孤队嘘P(guān)查閱內(nèi)容，以確保檔案安全。 六、外單位查閱本委檔案，必須持有單位介紹信，否 則不予接待。要摘抄或復(fù)制有關(guān)檔案內(nèi)容的， 需要經(jīng)本委分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，摘抄或復(fù)制內(nèi)容需經(jīng)檔案工作人員審核，有保密內(nèi)容的，利用者必須送所在單位文書處理人員進(jìn)行登記。 七、查找提供檔案一律由檔案人員進(jìn)行，非檔案人員嚴(yán)禁進(jìn)入庫(kù)房?jī)?nèi)。 八、檔案材料的轉(zhuǎn)遞可按機(jī)要文件轉(zhuǎn)遞要求辦理。 九、經(jīng)鑒定需銷毀的保密文件資料，必須編造清冊(cè)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后按保密規(guī)定統(tǒng)一組織銷毀，并做好銷毀記錄。 十、發(fā)生泄密事件，必須及時(shí)上報(bào)，立即追查，視情節(jié)輕重進(jìn)行處理。 檔案鑒定銷毀制度 一、建立本單位檔案鑒定銷毀領(lǐng)導(dǎo)小組，檔案鑒定銷毀領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)已到期的各類檔案進(jìn)行鑒定、審核、銷毀工作。 二、根據(jù)國(guó)家檔案局對(duì)檔案保管期限的有關(guān)規(guī)定，制定本單位各類檔案保管期限表。并準(zhǔn)確判定檔案的存毀。 三、鑒定工作由鑒定小組負(fù)責(zé)。對(duì)已到保管期限的檔案，應(yīng)逐卷逐件進(jìn)行鑒定；具有繼續(xù)保存價(jià)值的檔案材料，要重新確定保管期限，組卷保存；確已失去保存價(jià)值的檔案材料，要編制銷毀清冊(cè)一式兩份，報(bào)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可銷毀。 四、編制檔案鑒定工作方案與鑒定工作報(bào)告。 五、鑒定工作 原則上每年進(jìn)行一次，銷毀剔除檔案，必須由兩個(gè)以上在指定地點(diǎn)由專人銷毀，并在銷毀清冊(cè)上簽署姓名和銷毀日期。 六、非經(jīng)檔案鑒定小組審核批準(zhǔn)，嚴(yán)禁任何人、任何部門擅自銷毀各類檔案材料。 文件材料整理歸檔制度 一、按照《檔案法》、《江蘇省檔案條例》的有關(guān)規(guī)定，本單位檔案工作實(shí)行集中統(tǒng)一管理的原則，各門類檔案由有關(guān)部門負(fù)責(zé)收集齊全，并進(jìn)行整理、立卷，定期移交檔案室。由檔案人員負(fù)責(zé)審查把關(guān)，分類排列，編制檢索工具，妥善保管。任何部門、個(gè)人不得將檔案材料據(jù)為己有長(zhǎng)期存放或拒絕歸檔。 二、歸 檔范圍 凡屬本單位職能活動(dòng)中形成的具有查考利用價(jià)值的文件材料、圖紙、表格、聲像、實(shí)物、電子等各種門類、各種載體的文件材料都應(yīng)列入歸檔范圍，具體內(nèi)容詳見(jiàn)本單位的《檔案分類類目、基本歸檔范圍和保管期限表》。認(rèn)真落實(shí)專兼職檔案人員“四參加”工作，即參加單位重大活動(dòng)、參加項(xiàng)目驗(yàn)收會(huì)、參加設(shè)備開(kāi)箱、參加單位有關(guān)會(huì)議，確保單位各類文件材料的收集齊全、完整。 三、歸檔時(shí)間 各部門要按時(shí)收集、整理各類文件材料。文書檔案應(yīng)歸檔文件材料在次年三月底前收集齊全，六月底前整理歸 檔完畢。會(huì)計(jì)檔案在會(huì)計(jì)年底終了后，可暫由會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)保管一年，期滿后，由會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)編制移交清冊(cè)，移交綜合檔案室統(tǒng)一保管?；n案在工程竣工后三個(gè)月內(nèi)歸檔。業(yè)務(wù)檔案在項(xiàng)目結(jié)束后歸檔。儀器設(shè)備檔案、聲像檔案和實(shí)物檔案隨時(shí)歸檔。采用邏輯歸檔的電子文件即時(shí)進(jìn)行，并定期完成物理歸檔，采用物理歸檔的電子文件定期進(jìn)行，具體按《南通市實(shí)施細(xì)則（試行）》的要求執(zhí)行。 四、歸檔要求 凡歸檔的文件材料必須齊全、完整、準(zhǔn)確、行文規(guī)范、書寫工整、字跡清晰、簽署手續(xù)完備，手寫材料一律使用碳素墨水或藍(lán)黑墨水，打印件采用 激發(fā)打印機(jī)，電子文件的脫機(jī)載體使用光盤。不得使用鉛筆、圓珠筆、純藍(lán)墨水、針式打印機(jī)或噴墨打印機(jī)、軟磁盤等。卷內(nèi)文件排列遵循正本在前定稿在后、結(jié)論在前調(diào)查材料在后、文字在前圖紙?jiān)诤蟮脑瓌t有序排列。一般要求歸檔原件，會(huì)計(jì)憑證、賬本、報(bào)表必須是原件。同時(shí)做到字跡清晰、內(nèi)容項(xiàng)目齊全、簽章手續(xù)完備、保管期限準(zhǔn)確。歸檔的照片要附簡(jiǎn)要說(shuō)明（內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)、人物、拍攝者），音像帶要附內(nèi) 容提要和解說(shuō)詞，電子文件要求真實(shí)、完整，并準(zhǔn)確說(shuō)明配套的軟硬件環(huán)境，且使用標(biāo)準(zhǔn)化的文件格式。 五、歸檔份數(shù) 本單 位發(fā)文一般歸檔兩分，其中一份歸入相應(yīng)門類檔案，另一份編制“本單位發(fā)文匯編”。 基建檔案本單位必須保存一套原件。 電子檔案脫機(jī)保存三套，一套封存保管，一套供查閱使用，一套異地保管。 其他各類檔案均歸檔一份。 六、歸檔手續(xù) 各部門整理歸檔后按規(guī)定移交綜合檔案室，并履行交接手續(xù)、填寫交接清單，交接雙方在清單上簽字，以備查考。 電子文件歸檔管理制度 按照《檔案法》、《電子文件歸檔與管理規(guī)范》的規(guī)定，對(duì)本單位公務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的，具有保存價(jià)值的電子文件的形成、積累、 歸檔、保管、利用、統(tǒng)計(jì)等電子文件的管理工作規(guī)定如下： 一、歸檔范圍 凡屬本單位公務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的，在數(shù)字設(shè)備及環(huán)境中生成、以數(shù)碼形式存儲(chǔ)于光盤載體，依賴計(jì)算機(jī)等數(shù)字設(shè)備閱讀、處理，并可在通信網(wǎng)絡(luò)上傳送的具有保存價(jià)值的各類電子文件及其相關(guān)專用軟件。其電子文件所反映的內(nèi)容與文書檔案的歸檔范圍基本相同。見(jiàn)本單位《檔案分類類目、基本歸檔范圍和保管期限表》。 二、歸檔時(shí)間 本單位電子檔案的形成、積累和歸檔工作由單位內(nèi)部門負(fù)責(zé)，各部門要認(rèn)真對(duì)照本單位電子文件材料的歸檔范圍，做好本部門主要職能工作中形成的有查考利用價(jià)值的電子文件收集、積累和歸檔工作。各部門要即時(shí)進(jìn)行電子文件的邏輯歸檔，六月底前要完成電子文件的脫機(jī)下載即物理歸檔。 三、歸檔要求 歸檔的電子文件，要確保電子文件材料的真實(shí)、完整、安全和有效性。電子文件的脫機(jī)載體一般使用光盤，軟磁盤不允許作為電子檔案長(zhǎng)期保存的載體。歸檔的電子文件要求按照電子文件整理要求，由歸檔部門制作《歸檔電子文件登記表（首頁(yè)）》、《歸檔電子文件登記表（續(xù)頁(yè)）》，并準(zhǔn)確說(shuō)明配套的軟硬件環(huán)境。電子檔案的標(biāo)簽注錄工作由單位檔案室完成。 四、歸檔份 數(shù) 電子檔案脫機(jī)保存三套，一套封存保管，一套供查閱使用，一套異地保管。 五、保管利用 歸檔載體應(yīng)作防寫處理。單片載體要裝盒，豎立存放，避免擦、劃、擠壓、觸摸記錄涂層。 存放時(shí)要遠(yuǎn)離強(qiáng)磁場(chǎng)、強(qiáng)熱源及有害氣體。溫濕度環(huán)境須符合電子檔案的存放要求。 對(duì)電子檔案光盤載體每 4 年進(jìn)行抽樣機(jī)讀檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)采取措施恢復(fù)。 歸檔電子文件的封存載體不外借。未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自復(fù)制電子文件。應(yīng)按權(quán)限規(guī)定范圍的要求做好歸檔電子文件的利用工作。 第四篇：內(nèi)審分管領(lǐng)導(dǎo)講話 (精 ) 在 2021年審計(jì)培訓(xùn)研討會(huì)上的講話 同志們： 這次會(huì)議的主要任務(wù)，是傳達(dá)學(xué)習(xí)中央企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作會(huì)議、2021 年公司工作會(huì)議等一系列會(huì)議精神，研究部署 2021 年公司審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作，特別是圍繞審計(jì)風(fēng)控人員能力提升，開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)和研討。雖然沒(méi)能參加昨天的會(huì)議，但從拿到的會(huì)議材料，以及與部分與會(huì)同志的溝通交流中，我了解到，本次會(huì)議內(nèi)容豐富、注重實(shí)效。 去年 6 月，總書記就中央企業(yè)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改做出重要批示，強(qiáng)調(diào)審計(jì)工作既要敢于和善于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，更要積極主動(dòng)推動(dòng)問(wèn)題解決。集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子始終對(duì)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作高度重視。劉總、馬書記在不同場(chǎng)合曾多次強(qiáng)調(diào)，要求內(nèi)審部門認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)機(jī)關(guān)和集團(tuán)公司關(guān)于不斷加強(qiáng)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的要求，積極進(jìn)取、開(kāi)拓創(chuàng)新，依法履行職責(zé)，不斷提高工作質(zhì)量和水平。集團(tuán)內(nèi)審工作是劉總親自主抓，由我協(xié)助聯(lián)系，這表明集團(tuán)主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作十分重視。我今天來(lái)的目的之一，就是代表劉總和馬書記來(lái)看望在座各位公司審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控戰(zhàn) 線的同志們。感謝大家所付出的辛勤努力，同時(shí)也希望大家在新的一年里再接再厲、扎實(shí)工作，努力創(chuàng)造更好的業(yè)績(jī)，不辜負(fù)公司對(duì)內(nèi)審工作的信任與期望。借此機(jī)會(huì)，我想就公司審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作講三點(diǎn)意見(jiàn)，供大家參考。 第一，充分肯定公司審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作取得的成績(jī)。近幾年來(lái)，公司內(nèi)審克服各種困難，一方面積極做好審計(jì)監(jiān)督與服務(wù)工作，落實(shí)審計(jì)整改，促進(jìn)審計(jì)成果向管理成效轉(zhuǎn)化；另一方面有效履行風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控綜合管理職責(zé)，推動(dòng)公司風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系建設(shè)與機(jī)制運(yùn)行，各項(xiàng)工作取得了新成績(jī)，為公司完善公司治理、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高發(fā)展質(zhì)量和效 益， 打贏轉(zhuǎn)型發(fā)展、品牌建設(shè)和能力提升新三場(chǎng)戰(zhàn)役，實(shí)現(xiàn)“打造世界一流，建設(shè)幸福公司”戰(zhàn)略目標(biāo)發(fā)揮了積極作用。一是內(nèi)審組織體系日益完善。集團(tuán)公司建立總審計(jì)師制度，整合內(nèi)審資源，實(shí)施內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)變革。集團(tuán)、股份兩級(jí)審計(jì)部門合署辦公，按照“一套機(jī)構(gòu)、兩塊牌子”的安排，建立“統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”的內(nèi)審組織體系。股份公司各層級(jí)設(shè)置審計(jì)、風(fēng)控崗位，配備專兼職人員，夯實(shí)了內(nèi)審轉(zhuǎn)型發(fā)展的組織基礎(chǔ)。 二是內(nèi)審轉(zhuǎn)型力度逐年加大。各層級(jí)內(nèi)審工作努力服務(wù)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和改革發(fā)展大局，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向和服務(wù)意識(shí)，超越賬 簿、深入流程、支持管控，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值。加快轉(zhuǎn)型，注重過(guò)程控制和事前防范，積極